【正文】 注冊登記、清算、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計劃客戶資料表及其他應(yīng)由注冊登記機(jī)構(gòu)辦理的業(yè)務(wù)等。 保持資產(chǎn)管理計劃客戶資料表等業(yè)務(wù)記錄15年以上。（三） 投資策略 投資標(biāo)的選擇和盡職調(diào)查資產(chǎn)管理人將密切關(guān)注國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、國內(nèi)財政政策和產(chǎn)業(yè)政策等政策取向，深入分析國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，在此基礎(chǔ)上分析可投資標(biāo)的資產(chǎn)的持續(xù)的現(xiàn)金收益，盈利的穩(wěn)定增長前景，及公司的可持續(xù)長期競爭力。本資產(chǎn)管理計劃與各方簽署的相關(guān)法律文本包括但不限于債權(quán)投資及擔(dān)保等相關(guān)法律文件。十一、 投資經(jīng)理的指定與變更（一） 投資經(jīng)理的指定 投資經(jīng)理的指定資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人及其控股股東匯添富基金管理有限公司所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不存在相互兼任的情形。 除本款第3項規(guī)定的情形外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。資產(chǎn)托管人依據(jù)資產(chǎn)管理人的劃撥指令將委托資金付至償債主體賬戶后至資產(chǎn)管理人將委托財產(chǎn)以現(xiàn)金形式劃回資金賬戶期間，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)保管職責(zé)；對于證券登記機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司、結(jié)算機(jī)構(gòu)、票據(jù)保管機(jī)構(gòu)等非資產(chǎn)托管人保管的財產(chǎn)，資產(chǎn)托管人亦不承擔(dān)責(zé)任。授權(quán)通知自通知載明的生效日期開始生效。傳真以獲得收件人（資產(chǎn)托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時視為送達(dá)。若存在異議或不符，資產(chǎn)托管人立即與資產(chǎn)管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求資產(chǎn)管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。被授權(quán)人變更通知，自通知載明的生效時間開始生效。如果資產(chǎn)管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非資產(chǎn)托管人原因造成的情形，只要資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)，但資產(chǎn)托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。B. 從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。（二） 資產(chǎn)管理計劃的會計政策資產(chǎn)管理計劃的會計政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行： 資產(chǎn)管理人為本計劃的主要會計責(zé)任方。 資產(chǎn)托管人的資產(chǎn)托管費(fèi)。 按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。計算方法如下：托管費(fèi)的計算公式為：托管費(fèi)=本資產(chǎn)管理計劃項下委托資金年托管費(fèi)率托管費(fèi)自投資起始日起計算，資產(chǎn)管理人于投資起始日后2個工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人發(fā)送托管費(fèi)劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于投資起始日后10個工作日從委托財產(chǎn)中支付給資產(chǎn)托管人。 資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處理與計劃運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用。除本合同另有規(guī)定外，資產(chǎn)委托人投資收益均以現(xiàn)金形式向資產(chǎn)委托人分配。（三） 投資收益的分配 資產(chǎn)管理人于每一投資收益分配日，按本合同第十七條第（一）款及第（二）款規(guī)定的分配原則和分配順序進(jìn)行分配。資產(chǎn)管理人應(yīng)于每季度結(jié)束之日起8個工作日內(nèi)完成季度報告，并將季度報告提供資產(chǎn)托管人復(fù)核，資產(chǎn)托管人在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人。⑤團(tuán)泊湖投資經(jīng)營情況發(fā)生重大變化。通信地址如有變更，資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)及時通知資產(chǎn)管理人。由于土地市場波動，導(dǎo)致土地出讓金價格不穩(wěn)定，從而影響委托財產(chǎn)投資的收益。（六） 技術(shù)風(fēng)險在本資產(chǎn)管理計劃的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。（三） 對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理合同樣本報中國證監(jiān)會備案。 法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。（三） 清理計劃財產(chǎn)債權(quán)、債務(wù) 計劃財產(chǎn)債權(quán)主要包括銀行存款、截至清算結(jié)束日的銀行存款利息等，于相應(yīng)賬戶注銷時結(jié)清，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的以相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，金額一般以開戶銀行實際支付金額為準(zhǔn)。 在清算報告出具后，如合同規(guī)定應(yīng)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，需由律師事務(wù)所出具法律意見書。 在沒有故意或重大過失的情況下，資產(chǎn)管理人由于按照本合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。二十三、 法律適用和爭議的處理有關(guān)本合同的簽署和履行而產(chǎn)生的任何爭議及對本合同項下條款的解釋，均適用中華人民共和國法律法規(guī)（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律法規(guī)），并按其解釋。（三） 本合同有效期自本合同生效日起，至投資起始日起12個月期限屆滿并完成資產(chǎn)管理計劃清算程序之日止。）資產(chǎn)委托人：自然人（簽字）： 或 法人或其他組織（蓋章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：簽署日期： 年 月 日 簽署日期： 年 月 日資產(chǎn)管理人：匯添富資本管理有限公司法定代表人或授權(quán)代理人：簽署日期： 年 月 日資產(chǎn)托管人：上海銀行股份有限公司法定代表人或委托代理人：簽署日期： 年 月 日。本合同于資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)辦理完畢，獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起生效。（三） 不論本合同前文對“損失”是否做出限定，本合同提及的“損失”均指“直接損失”。二十二、 違約責(zé)任（一） 當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給合同其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；如屬本合同當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任；因共同行為給其他當(dāng)事人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。如遇上述特殊情況，則應(yīng)在計劃財產(chǎn)全部變現(xiàn)后3個工作日內(nèi)完成。 合同終止日起2個工作日內(nèi)，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人出具合同終止前最后一個自然日計劃財產(chǎn)資產(chǎn)負(fù)債表和計劃存續(xù)期的利潤表，資產(chǎn)托管人自收到后1個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。 資產(chǎn)托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。（二） 資產(chǎn)管理合同需要展期的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同期限屆滿1個月前，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式取得資產(chǎn)托管人和代表計劃份額2/3以上的資產(chǎn)委托人同意。在此情況下本資產(chǎn)管理計劃期限將相應(yīng)延長至委托財產(chǎn)處置完畢時，從而給資產(chǎn)委托人投資收益的及時足額實現(xiàn)造成不利影響。 利率風(fēng)險隨著利率的市場化改革進(jìn)一步深化，將改變資產(chǎn)委托人對資金機(jī)會成本的考量，若中國人民銀行提高同期銀行存款利率水平，則增大了資產(chǎn)委托人的機(jī)會成本，從而影響委托財產(chǎn)投資的收益。資產(chǎn)管理人網(wǎng)站：（2） 郵寄服務(wù)資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)向資產(chǎn)委托人郵寄定期報告、臨時報告等有關(guān)本計劃的信息。③資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人托管業(yè)務(wù)部門與本合同項下資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)的行為受到監(jiān)管部門的調(diào)查。資產(chǎn)管理合同生效不足3個月以及資產(chǎn)管理合同終止的當(dāng)年，資產(chǎn)管理人可以不編制當(dāng)期年度報告。（二） 委托財產(chǎn)收入的分配順序（僅以委托財產(chǎn)為限）投資收益自投資起始日起計算，于收益核算日計提，資產(chǎn)管理人于收益分配日前2個工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人發(fā)送資產(chǎn)委托人當(dāng)期投資收益的劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于當(dāng)期收益分配日從委托財產(chǎn)中劃付給資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人支付給資產(chǎn)委托人。委托財產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用：本合同第十六條第（一）款所包括的管理費(fèi)、托管費(fèi)、財務(wù)顧問費(fèi)、客戶服務(wù)費(fèi)、律師費(fèi)及其他費(fèi)用。 上述（一）中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由資產(chǎn)托管人從計劃財產(chǎn)中支付。延期期間的固定管理費(fèi)在投資終止日后的2個工作日內(nèi)由資產(chǎn)管理人按照本款約定提取。 委托財產(chǎn)劃撥支付的銀行匯劃費(fèi)用。 資產(chǎn)托管人定期與資產(chǎn)管理人就資產(chǎn)管理計劃的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并以書面方式確認(rèn)。委托資金所投資的團(tuán)泊湖投資發(fā)生任何重大變化或事件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時通知資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人。（2） 對投資限制的監(jiān)督資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同的約定對下述投資限制行為進(jìn)行監(jiān)督：本資產(chǎn)管理計劃不參與任何本合同約定投資范圍以外的投資。資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人主動報告越權(quán)交易。（八） 相關(guān)責(zé)任資產(chǎn)托管人正確執(zhí)行資產(chǎn)管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)發(fā)生損失的，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。（六） 更換被授權(quán)人的程序資產(chǎn)管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或其他資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，并提供新被授權(quán)人簽字樣本，同時電話通知資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人收到變更通知當(dāng)日通過電話向資產(chǎn)管理人確認(rèn)。由資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。（三） 劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表資產(chǎn)管理人用傳真方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送。資產(chǎn)托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日向資產(chǎn)管理人確認(rèn)。上述債權(quán)人對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)主張權(quán)利時，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的獨(dú)立性。十二、 資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)（一） 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的保管與處分 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。（七） 投資政策的變更經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致可對投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。資產(chǎn)管理人采取的措施包括但不限于：與團(tuán)泊湖投資、委托貸款銀行簽署相關(guān)法律文本，明確本資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)權(quán)利以及團(tuán)泊湖投資須承擔(dān)的定期支付債權(quán)投資收益、到期償還債權(quán)投資本金等義務(wù)。十、 資產(chǎn)管理計劃的投資（一） 投資目標(biāo)在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，資產(chǎn)管理人通過委托貸款銀行向團(tuán)泊湖投資發(fā)放委托貸款的方式，追求本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的穩(wěn)定增值。 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定計算業(yè)績報酬，并提供交易信息和計算過程明細(xì)給資產(chǎn)管理人。（12） 根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時報告中國證監(jiān)會；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時報告中國證監(jiān)會。（5） 按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計劃的資金賬戶等投資所需賬戶。（三） 資產(chǎn)托管人 資產(chǎn)托管人概況名稱：上海銀行股份有限公司住址：上海市銀城中路168號法定代表人：范一飛聯(lián)系人：張萍聯(lián)系電話：02168475888傳真：02168476936 資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1） 按照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。（9） 根據(jù)《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報送資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明。 資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1） 辦理資產(chǎn)管理計劃的備案手續(xù)。（3） 依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。（4） 及時、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況。（2） 參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理合同生效。 認(rèn)購申請的確認(rèn)銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實收到了認(rèn)購申請。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計劃的《投資說明書》為準(zhǔn)。（六） 資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)規(guī)模本資產(chǎn)管理計劃成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)規(guī)模不得低于3,000萬元人民幣，且不得超過50億元人民幣，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，不保證資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。2 代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本計劃認(rèn)購等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。1