【正文】 證券交易所市場(chǎng)掛牌交易的實(shí)行凈價(jià)交易的債券，按估值日收盤(pán)價(jià)與數(shù)量的乘積作為債券的凈價(jià)市值，加上從最近起息日至估值日止的應(yīng)計(jì)利息后作為債券的全價(jià)市值進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)與數(shù)量的乘積作為債券的凈價(jià)市值，加上從最近起息日至估值日止的應(yīng)計(jì)利息后作為債券的全價(jià)市值進(jìn)行估值。() 和基金：在一級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的和基金的估值方法與開(kāi)放式基金同；在交易所買(mǎi)賣(mài)的和基金估值方法與股票同。當(dāng)計(jì)劃資產(chǎn)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的時(shí)，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)該立即更正并在立即報(bào)告資產(chǎn)委托人。計(jì)劃份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后位，小數(shù)點(diǎn)后第位四舍五入。、資產(chǎn)托管人定期與資產(chǎn)管理人就資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方式確認(rèn)。、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在計(jì)劃資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。如遇計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不可變現(xiàn)，則遞延至最近一個(gè)可變現(xiàn)交易日進(jìn)行支付。浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)由資產(chǎn)托管人于每個(gè)自然季度首月的前五個(gè)工作日內(nèi)按照資產(chǎn)管理人的指令將從資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中已計(jì)提的浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)一次性支付給投資顧問(wèn)。（四）費(fèi)用調(diào)整對(duì)于資產(chǎn)管理費(fèi)率、資產(chǎn)托管費(fèi)率、投資顧問(wèn)費(fèi)調(diào)高的，須經(jīng)資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人與資產(chǎn)委托人協(xié)商一致，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)）備案。十八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配（。、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處理與計(jì)劃運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。其中“資產(chǎn)份額總數(shù)”均按各類(lèi)份額總數(shù)計(jì)算。本資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管費(fèi)按自然季度支付。、計(jì)劃備案后與之相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)、印刷費(fèi)。、本資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。、計(jì)劃份額凈值的確認(rèn)用于向資產(chǎn)委托人報(bào)告的計(jì)劃份額凈值由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，資產(chǎn)托管人進(jìn)行復(fù)核。資產(chǎn)托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章并以傳真方式發(fā)送給資產(chǎn)管理人。() 基金估值方法() 封閉式基金：估值方法與股票估值方法相同。在復(fù)牌日當(dāng)天按照其在證券交易所掛牌的收盤(pán)價(jià)估值。、估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。資產(chǎn)托管人在行使監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣(mài)現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)解決，由此給資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。資產(chǎn)托管人根據(jù)“投資監(jiān)督事項(xiàng)”的約定，對(duì)本計(jì)劃的投資范圍、投資限制及投資比例進(jìn)行監(jiān)督。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以資產(chǎn)托管人收到的業(yè)務(wù)指令傳真件為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保本計(jì)劃銀行賬戶(hù)有足夠的資金余額，對(duì)資產(chǎn)管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。（二）投資指令的內(nèi)容投資指令是在管理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)時(shí)，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。資產(chǎn)管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交資產(chǎn)托管人，如正本與傳真件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保本資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管賬戶(hù)中有足夠的資金余額，對(duì)資產(chǎn)管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。資產(chǎn)管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。（二）投資指令的內(nèi)容投資指令是在管理資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)時(shí)，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。資產(chǎn)管理人授權(quán)資產(chǎn)托管人辦理資金賬戶(hù)的開(kāi)立、銷(xiāo)戶(hù)、變更工作，本資產(chǎn)管理計(jì)劃資金賬戶(hù)無(wú)需預(yù)留印鑒，具體按資產(chǎn)托管人要求辦理。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。王名倫先生，畢業(yè)于武漢大學(xué)，先后任職于中國(guó)移動(dòng)、信達(dá)澳銀基金。、無(wú)論本合同其它條款如何約定，為履行投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)之目的，資產(chǎn)管理人可以向投資顧問(wèn)披露本合同及或其它相關(guān)文件，但應(yīng)促使投資顧問(wèn)對(duì)所獲信息保密。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。、資產(chǎn)配置策略研究顧問(wèn)將根據(jù)宏觀環(huán)境分析、投資風(fēng)格風(fēng)險(xiǎn)收益分析、投資風(fēng)格相關(guān)性分析、管理人風(fēng)格評(píng)價(jià)、管理人業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、管理人業(yè)績(jī)相關(guān)性分析等多種因素對(duì)資產(chǎn)配置方案進(jìn)行決策，形成資產(chǎn)配置策略，追求投資組合穩(wěn)健的投資收益和較低的業(yè)績(jī)波動(dòng)。、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。（二）本資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由資產(chǎn)管理人母公司平安大華基金管理有限公司辦理。（）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（）對(duì)所托管的不同資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。（）按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷(xiāo)資產(chǎn)管理計(jì)劃的融資融券相關(guān)賬戶(hù)和期貨結(jié)算賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)。（）根據(jù)《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)（或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)）備案。（）資產(chǎn)管理人接受資產(chǎn)委托人的委托，代表資產(chǎn)管理計(jì)劃與投資顧問(wèn)深圳市中證投資資訊有限公司另行簽署相關(guān)投資顧問(wèn)協(xié)議，對(duì)相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行約定；、資產(chǎn)管理人的義務(wù)（）辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案手續(xù)。（）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。、資產(chǎn)委托人的義務(wù)（）遵守本合同。、資產(chǎn)委托人的權(quán)利（）分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益。（）當(dāng)發(fā)生巨額退出并只接受部分退出時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真等本合同或投資說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式，在開(kāi)放日后的個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)告知資產(chǎn)委托人，說(shuō)明有關(guān)處理方法。（九）拒絕或暫停參與的情形出現(xiàn)以下情形之一，資產(chǎn)管理人可以拒絕或暫停委托人參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃：、本計(jì)劃參與人數(shù)達(dá)到上限；、本計(jì)劃的參與金額達(dá)到上限；、不可抗力的原因?qū)е卤居?jì)劃無(wú)法正常運(yùn)作；、證券交易所在交易時(shí)間非正常停市；、發(fā)生本合同規(guī)定的暫停計(jì)劃資產(chǎn)估值情況；、法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。退出費(fèi)用歸本計(jì)劃所有，歸入本計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)。在發(fā)生巨額退出時(shí)，退出款項(xiàng)的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)受理參與和退出申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了參與或退出申請(qǐng)。在開(kāi)放日之后個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)后成功退出的退出資金劃付至委托人賬戶(hù)內(nèi)。（五）資產(chǎn)管理計(jì)劃的退出本計(jì)劃在資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間定期開(kāi)放計(jì)劃份額的退出。在退出受理期內(nèi)，資產(chǎn)管理人接收投資者退出本計(jì)劃的申請(qǐng)。資產(chǎn)委托人只能在資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始銷(xiāo)售期間或開(kāi)放日認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，在資產(chǎn)管理計(jì)劃的開(kāi)放日退出資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。六、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的條件本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)，符合下列條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)：資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)委托人人數(shù)至少人且不超過(guò)人（資產(chǎn)管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)的具體情況、法律法規(guī)或資產(chǎn)管理人內(nèi)部管理制度的要求，保留拒絕投資者認(rèn)購(gòu)資管計(jì)劃的權(quán)利，并有權(quán)對(duì)本資管計(jì)劃投資者的數(shù)量進(jìn)行限制）；資產(chǎn)委托人交付的委托資產(chǎn)合計(jì)不低于萬(wàn)元人民幣，但不超過(guò)億元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。原則上本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始募集金額不得超過(guò)億元人民幣。（七）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷(xiāo)售面值資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷(xiāo)售面值為人民幣元。四、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱(chēng)平安匯通平安證券中證金牛旗艦期專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。41. 資產(chǎn)管理人母公司網(wǎng)站：指平安大華基金管理有限公司：。33. 歷史開(kāi)放日最高份額累計(jì)凈值：指以往的開(kāi)放日的計(jì)劃份額累計(jì)凈值中的最高值。在退出受理期內(nèi)，資產(chǎn)管理人接收投資者退出本計(jì)劃的申請(qǐng)。19. 存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。13. 開(kāi)放日：指非計(jì)劃初始銷(xiāo)售期間，資產(chǎn)管理人辦理計(jì)劃參與、退出業(yè)務(wù)的工作日。本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)系資產(chǎn)管理人母公司平安大華基金管理有限公司。在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。6. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或其委托的經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開(kāi)放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。12. 交易日：指任一相關(guān)交易所正常開(kāi)市交易的日期。18. 初始銷(xiāo)售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說(shuō)明書(shū)中載明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)）核準(zhǔn)的計(jì)劃初始銷(xiāo)售期限，自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)個(gè)月。25. 退出受理期：指開(kāi)放日前的第【】個(gè)工作日（含當(dāng)日）至開(kāi)放日前的第【】個(gè)工作日（含當(dāng)日）的期間。32. 計(jì)劃份額累計(jì)凈值：指某估值日計(jì)劃份額凈值加該日前的每份計(jì)劃份額的累計(jì)分紅金額。40. 法律法規(guī)： 指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、司法解釋以及監(jiān)管部門(mén)的決定、通知等。本資產(chǎn)委托人已知悉并一致同意深圳市中證投資資訊有限公司提供的投資建議對(duì)本計(jì)劃投資具有重大影響，本資產(chǎn)委托人已經(jīng)謹(jǐn)慎考慮做出投資決策，并愿意承擔(dān)本項(xiàng)安排下相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃在存續(xù)期間的資產(chǎn)凈值不得低于萬(wàn)元人民幣（但因資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資損益、計(jì)提或支付費(fèi)用等非因資產(chǎn)委托人退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃的原因?qū)е沦Y產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)凈值低于萬(wàn)元人民幣的情形除外）。投資者在初始銷(xiāo)售期間的認(rèn)購(gòu)金額不得低于萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），并可多次認(rèn)購(gòu)，不設(shè)單個(gè)賬戶(hù)最高認(rèn)購(gòu)金額上限。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，資產(chǎn)委托人不得撤銷(xiāo)。（八）在不違反法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的情況下，資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)屆時(shí)實(shí)際情況對(duì)本條所規(guī)定的資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷(xiāo)售期間的認(rèn)購(gòu)程序、銷(xiāo)售方式等進(jìn)行調(diào)整。七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與及退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間定期（逢開(kāi)放日）開(kāi)放計(jì)劃份額的參與及退出。退出受理期：指開(kāi)放日前的第【】個(gè)工作日（含當(dāng)日）至開(kāi)放日前的第【】個(gè)工作日（含當(dāng)日）的期間。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在開(kāi)放日后法定期限內(nèi)對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交的參與申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在開(kāi)放日后法定期限內(nèi)對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交的退出申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。、參與和退出申請(qǐng)的確認(rèn)。資產(chǎn)委托人退出申請(qǐng)成交后，資產(chǎn)管理人應(yīng)按規(guī)定向資產(chǎn)委托人支付退出款項(xiàng)，退出款項(xiàng)自確認(rèn)之日起個(gè)工作日內(nèi)劃往資產(chǎn)委托人銀行賬戶(hù)。、參與份額與退出金額的計(jì)算（）本計(jì)劃參與份額的計(jì)算：本資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與金額包括參與費(fèi)用和凈參與金額，其中：凈參與金額參與金額（參與費(fèi)率）參與費(fèi)用參與金額凈參與金額參與份額凈參與金額參與時(shí)對(duì)應(yīng)開(kāi)放日所適用估值日的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值（）本計(jì)劃退出金額的計(jì)算：采用“份額退出”方式，退出價(jià)格以退出申請(qǐng)時(shí)對(duì)于開(kāi)放日所適用的估值日的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算公式：退出費(fèi)用委托人申請(qǐng)于該次退出的計(jì)劃份額總數(shù)退出申請(qǐng)時(shí)對(duì)應(yīng)開(kāi)放日適用估值日的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值申請(qǐng)退出的份額所適用的退出費(fèi)率退出總金額委托人申請(qǐng)于該次退出的計(jì)劃份額總數(shù)退出申請(qǐng)時(shí)對(duì)應(yīng)開(kāi)放日適用估值日的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值凈退出金額退出總金額退出費(fèi)用某委托人申請(qǐng)退出其所持本計(jì)劃份額中的部分份額的，就該委托人而言，其認(rèn)購(gòu)參與在先的份額，應(yīng)先于其認(rèn)購(gòu)參與在后的份額退出。、當(dāng)委托人持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于萬(wàn)元（含）時(shí)（按委托人申請(qǐng)退出的開(kāi)放日所適用估值日的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值計(jì)算），需要退出計(jì)劃的，委托人必須選擇一次性全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。部分退出導(dǎo)致資產(chǎn)委托人持有的計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于萬(wàn)元（含）的，資產(chǎn)管理人可按全額退出處理。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)委托人概況資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在本合同第二十七條列示。（）除資產(chǎn)管理合同另有約定外，資產(chǎn)委托人持有的每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。（）保證購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)來(lái)源及用途合法。（）委托其母公司對(duì)特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行投資管理；（）委托其他機(jī)構(gòu)對(duì)投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等；（）以受托人的名義，代表特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃行使投資過(guò)程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利；（）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（）以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（）根據(jù)《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明。（）承諾本資產(chǎn)管理計(jì)劃合法合規(guī)運(yùn)作，且管理運(yùn)用、處分本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的方式和具體方法符合法律法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定。（）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。（）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保持資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。九、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記（一）本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶(hù)管理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶(hù)資料表等。、按本資產(chǎn)管理計(jì)劃合同，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配等其他必要的服務(wù)（如注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)不為資產(chǎn)管理人的）。本集合計(jì)劃堅(jiān)持自上而下的資產(chǎn)配置和自下而上的基金管理人篩選相結(jié)合的投資策略，注重在定量分析基礎(chǔ)上的定性分析。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合本合同約定的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢（但如因相關(guān)投資品種無(wú)法快速變現(xiàn)等資產(chǎn)管理人無(wú)法控制的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)調(diào)整完畢的，調(diào)整時(shí)間自動(dòng)延長(zhǎng)）；如本資產(chǎn)管理計(jì)劃被動(dòng)持有不得主動(dòng)投資的投資品種或產(chǎn)品的，資產(chǎn)管理人應(yīng)在個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出上述被動(dòng)持有的投資品種或產(chǎn)品（但如因相關(guān)投資品種或產(chǎn)品無(wú)