證券法復(fù)習(xí)知識點(存儲版)
【正文】 1． 法律手段2． 經(jīng)濟手段3． 行政手段15. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成：我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。4. 永久性。上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票3. 普通股股東的權(quán)利和義務(wù)：權(quán)利1. 公司重大決策參與權(quán)2. 公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3. 其他權(quán)利。證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票5. 保薦制度、承銷制度的概念：（1） 保薦制度有保薦人（券商）對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導(dǎo)，并核實公司發(fā)行文件中所載資料是否真實、準(zhǔn)確、完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，承擔(dān)風(fēng)險防范責(zé)任，并在公司上市后的規(guī)定時間內(nèi)繼續(xù)協(xié)助發(fā)行人建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，督促公司遵守上市規(guī)定，完成招股計劃書中的承諾，同時對上市公司的信息披露負(fù)有連帶責(zé)任。6. 新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件和一般規(guī)定首次公開發(fā)行股票的基本條件和一般規(guī)定《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司；持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在3年以上；注冊資本已足額繳納；生產(chǎn)經(jīng)營合法；最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化；股權(quán)清晰；發(fā)行人應(yīng)具有資產(chǎn)完整、人員獨立、財務(wù)獨立、機構(gòu)獨立、業(yè)務(wù)獨立的獨立性；發(fā)行人應(yīng)規(guī)范運行。簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票（B股，也稱為境內(nèi)上市外資股）而設(shè)置的。3. 公正原則。根據(jù)我國的《期貨交易管理條例》和我國期貨市場的基本經(jīng)驗，我國對于即將推行的證券期貨交易，將實行以下基本規(guī)則：保證金交易規(guī)則；當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算規(guī)則；強制平倉規(guī)則；逐日盯市規(guī)則；結(jié)算會員規(guī)則；風(fēng)險控制規(guī)則。上海證券交易所9:159:25為開盤集合競價時間；深圳證券交易所9:159:25為開盤集合競價時間，14:5715:00為收盤集合競價時間。2. 政府債券的定義、性質(zhì)和特征政府債券的定義是指政府財政部門或其他代理機構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證政府債券的性質(zhì)1. 從形式上看，政府債券是一種有價證券，它具有債券的一般性質(zhì)2. 從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但現(xiàn)在商品經(jīng)濟條件下，政府債券以成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并且隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具。將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能。6. 基金的投資風(fēng)險市場風(fēng)險證券市場價格因經(jīng)濟、政治等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化，從未給基金投資者帶來風(fēng)險管理能力風(fēng)險不同的基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從未對基金收益水平產(chǎn)生影響技術(shù)風(fēng)險當(dāng)計算機、通信系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況是，可能導(dǎo)致基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L(fēng)險巨額贖回風(fēng)險這是開放式基金所特有的風(fēng)險。5. 基金托管人的概念：基金托管人又被稱為基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的另一大特點。3. 按募集方式不同，債券可以分為公募債券和私募債券。競價方式集合競價方式和連續(xù)競價方式1. 集合競價。我國滬深兩地的證券交易所均規(guī)定有大宗交易制度，并且兩地的證券交易所均設(shè)有大宗交易柜臺。2. 公平原則。簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。B． 股票包銷。它一方面取消了政府的指標(biāo)和額度管理，并引進證券中介機構(gòu)的責(zé)任，判斷企業(yè)是否達(dá)到股票發(fā)行條件；另一方面證券監(jiān)管機構(gòu)同時對股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進行實質(zhì)性審查，并有權(quán)否決股票發(fā)行的申請。是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)3. 轉(zhuǎn)增股本。3. 流動性。13. 證券投資者保護基金：為建立防范和處置證券公司風(fēng)險的長效機制，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，保護證券投資者的合法權(quán)益，促進證券市場有序、健康發(fā)展，2005年6月30日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護基金管理辦法》設(shè)立證券投資者保護基金（簡稱“保護基金”）。7. 基金類投資者的內(nèi)容：（1） 證券投資基金；（2） 社?；穑唬?） 企業(yè)年金基金；（4） 社會公益基金。四板市場即區(qū)域性股權(quán)交易市場（也稱“區(qū)域股權(quán)市場”），是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，一般以省級為單位，由省級人民政府監(jiān)管。4. 金融市場的特點和功能：金融市場的特點1. 商品的特殊性；2. 金融市場具有價格的一致性；3. 交易活動的集中性和交易場所的非固定性；4. 金融市場是一個自由競爭市場；5. 金融市場的非物質(zhì)化；6. 金融市場容易體現(xiàn)資金所有權(quán)和使用權(quán)相分離的原則；7. 現(xiàn)代金融市場是信息市場；8. 交易主體的可變性金融市場的功能1. 資
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