證券法復習知識點-全文預覽
【正文】 深圳證券交易所9:159:25為開盤集合競價時間，14:5715:00為收盤集合競價時間。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。根據我國的《期貨交易管理條例》和我國期貨市場的基本經驗，我國對于即將推行的證券期貨交易，將實行以下基本規(guī)則：保證金交易規(guī)則；當日無負債結算規(guī)則；強制平倉規(guī)則；逐日盯市規(guī)則；結算會員規(guī)則；風險控制規(guī)則。交易程序包括：開設交易賬戶；委托買賣；場內競價；清算與過戶。3. 公正原則。1. 公開原則。簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票（B股，也稱為境內上市外資股）而設置的。7. 證券賬戶按交易場所劃分證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結算公司認可的其他證券按賬戶用途劃分證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。6. 新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件和一般規(guī)定首次公開發(fā)行股票的基本條件和一般規(guī)定《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人應當是依法設立并合法存續(xù)的股份有限公司；持續(xù)經營時間應當在3年以上；注冊資本已足額繳納；生產經營合法；最近3年內主營業(yè)務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化；股權清晰；發(fā)行人應具有資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立、業(yè)務獨立的獨立性；發(fā)行人應規(guī)范運行。A． 股票代銷。證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票5. 保薦制度、承銷制度的概念：（1） 保薦制度有保薦人（券商）對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導，并核實公司發(fā)行文件中所載資料是否真實、準確、完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度，承擔風險防范責任，并在公司上市后的規(guī)定時間內繼續(xù)協(xié)助發(fā)行人建立規(guī)范的法人治理結構，督促公司遵守上市規(guī)定，完成招股計劃書中的承諾，同時對上市公司的信息披露負有連帶責任。義務《中國人民共和國公司法》規(guī)定，公司股東應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票3. 普通股股東的權利和義務：權利1. 公司重大決策參與權2. 公司資產收益權和剩余資產分配權3. 其他權利。股票的分類1. 按股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票2. 股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和不記名股票3. 按是否在股票票面上標明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票2. 股利政策、股票分割和合并等與股票相關的資本管理概念：股利政策股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策（1）派現（2）送股（3）資本公積金轉增股本股票分割與合并1. 股票分割又稱“拆股”“拆細”，是將1股股票均等地拆成若干股2. 股票合并又稱“并股”，是將若干股股票合并為1股增發(fā)、配股、轉贈股本與股份回購1. 增發(fā)。4. 永久性。2. 風險性。14. 證券市場監(jiān)管的原則、目標、手段證券市場監(jiān)管的原則1. 依法監(jiān)管原則2. 保護投資者利益原則3. “三公”原則：公開、公平、公正4. 監(jiān)督與自律相結合的原則證券市場監(jiān)管的目標1. 保護投資者2. 保證證券市場的公平、效率和透明3. 降低系統(tǒng)性風險證券市場監(jiān)管的手段1． 法律手段2． 經濟手段3． 行政手段15. 國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成：我國證券市場監(jiān)管機構是國務院證券監(jiān)督管理機構。12. 證券交易所的定義、特征及主要職能：證券交易所的定義證券交易所是指依法設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，履行國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。8. 證券公司：證券公司又稱“證券商”，是指依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》的規(guī)定并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，經營證券業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。法人投資者的種類大致包括：政府、中央銀行、證券自營商、企業(yè)公司。2. 直接融資的特點和分類：直接融資的特點1. 直接性2. 分散性3. 信譽的差異性較大4. 部分不可逆轉5. 相對較強的自主性直接融資的分類1. 商業(yè)信用2. 國家信用3. 消費信用4. 民間個人信用3. 證券發(fā)行人的概念和分類：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。三板市場的官方名稱是“代辦股份轉讓系統(tǒng)”，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。3. 調節(jié)經濟（調節(jié)功能）4. 反映經濟（反應功能）5. 金融市場的主要參與者：（1）政府部門； （2）工商企業(yè)； （3）金融機構； （4）個人； （5）中央銀行。比較完善的金融市場定義是：金融市場是交易金融資產并確定金融資產價格的一種機制。廣而言之，金融市場是實現
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