證券法復(fù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 貨幣借貸的資金融通、辦理各種票據(jù)和有價(jià)證券交易活動(dòng)的市場(chǎng)。金融市場(chǎng)的配置功能表現(xiàn)在三個(gè)方面：資源配置、財(cái)富再分配和風(fēng)險(xiǎn)再分配。3. 三板市場(chǎng)。二、 證券市場(chǎng)主體1. 證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念：證券市場(chǎng)融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。6. 企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)： 法人類機(jī)構(gòu)投資者是指投資于各類證券的企業(yè)、事業(yè)單位。7. 個(gè)人投資者：個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。11. 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，可理解為證券金融公司與證券公司之間的融資融券業(yè)務(wù)。保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。收益性是股票的最基本的特征。是指股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性。是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策。是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生變化，唯一的變動(dòng)是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了4. 股份回購(gòu)。第三，公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股。注冊(cè)制注冊(cè)制是在市場(chǎng)化程度較高的成熟股票市場(chǎng)所普遍采用的一種發(fā)行制度。股票承銷期不能少于10日，不能超過(guò)90日。股票包銷指發(fā)行公司和證券機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，如果證券機(jī)構(gòu)不能完成股票發(fā)售的，由證券機(jī)構(gòu)承購(gòu)的股票發(fā)行方式，股票包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種。發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。2. 人民幣特種股票賬戶。為了保證證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。1． 集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則。3． 金融期貨交易規(guī)則。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)2. 時(shí)間優(yōu)先。所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。四、 債券市場(chǎng)1. 債券的定義、要素、特征和分類債券的定義債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并且到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。4. 按擔(dān)保性質(zhì)不同，可將債券分為有擔(dān)保債券和無(wú)擔(dān)保債券5. 根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。6. 中小企業(yè)私募債的定義和特征中小企業(yè)私募債的定義是指中小微型企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，約定在一定期限還本付息的公司債券中小企業(yè)私募債的特征1. 中小企業(yè)私募債是一種便捷高效的融資方式2. 中小企業(yè)私募債是發(fā)行審核采取備案制，審批周期更快3. 中小企業(yè)私募債募集資金用途相對(duì)靈活，期限較銀行貸款長(zhǎng)，一般為2年4. 中小企業(yè)私募綜合融資成本比信托資金和民間借貸低，部分地區(qū)還能獲得政策貼息7. 我國(guó)國(guó)債的放行方式公開招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格（或利率）水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)（或低利率）選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)量為止承購(gòu)包銷方式是由發(fā)行人和承銷商簽訂承購(gòu)包銷合同，合同中的有關(guān)條款是通過(guò)雙方協(xié)商確定的8. 債券報(bào)價(jià)的主要方式公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方做出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場(chǎng)開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易成員在進(jìn)行現(xiàn)券買賣報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素小額報(bào)價(jià)在交易系統(tǒng)中，也為現(xiàn)券買賣提供了小額報(bào)價(jià)的便利一次報(bào)價(jià)、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對(duì)手方范圍單向撮合的交易方式五、 證券投資基金與衍生工具1. 證券投資基金的定義、特征、作用定義是指通過(guò)公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式特征1. 集合投資。3. 專業(yè)理財(cái)。區(qū)別：1. 期限不同2. 發(fā)行規(guī)模限制不同3. 基金份額交易方式不同4. 基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同5. 基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同6. 交易費(fèi)用不同7. 投資策略不同按基金的投資標(biāo)的劃分分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、衍生證券投資基金等按基金的資產(chǎn)配置劃分分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金等按基金的投資理念劃分分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金按募集方式化劃分分為公募基金和私募基金4. 基金管理人的概念：（1） 基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)，不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷、基金注冊(cè)登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)。基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。（2） 金融風(fēng)險(xiǎn)也是一種風(fēng)險(xiǎn)，是指金融變量的變動(dòng)所引起的資產(chǎn)組合未來(lái)收益的
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