【正文】 了解國(guó)內(nèi)主要的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)在信息資源生命周期的三個(gè)基本階段——采集、加工、服務(wù)的管理信息需求。各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)工作概況與流程分別從信息資源采集、加工、服務(wù)三方面陳述了基本的業(yè)務(wù)工作及其流程，提取了相應(yīng)的管理信息元素?；诖耍瑖?guó)內(nèi)外管理性元數(shù)據(jù)研究形成了各自的特色：國(guó)外的研究成果多表現(xiàn)為成型的管理性元數(shù)據(jù)方案；而國(guó)內(nèi)主要以管理性元數(shù)據(jù)的理論解析為主。DCMI對(duì)于管理性元數(shù)據(jù)的高度重視引起了國(guó)際上的廣泛關(guān)注。其研究認(rèn)為管理性元數(shù)據(jù)的實(shí)質(zhì)是對(duì)信息系統(tǒng)管理機(jī)制的規(guī)范、開放描述；管理機(jī)制可以表現(xiàn)為資源選擇評(píng)價(jià)、質(zhì)量控制、資源集成、資源調(diào)度、知識(shí)組織、使用控制、個(gè)性化定制、版權(quán)管理、隱私保護(hù)、資源長(zhǎng)期保存、流程控制、系統(tǒng)互操作管理等方面[10]。曾婷等關(guān)于權(quán)限元數(shù)據(jù)的研究認(rèn)為權(quán)限元數(shù)據(jù)涉及兩個(gè)方面；權(quán)限表達(dá)語言和權(quán)限數(shù)據(jù)字典[12]。由于研究機(jī)構(gòu)及其研究計(jì)劃之間缺乏協(xié)調(diào)，國(guó)外現(xiàn)有管理性元數(shù)據(jù)集種類繁雜，且分散于不同領(lǐng)域或不同的管理層面，按照其描述和標(biāo)記對(duì)象的不同，可以大略分為以下幾類：對(duì)資源或資源集合及其管理與使用機(jī)制進(jìn)行描述，這里的資源除了資源內(nèi)容本身之外，也包括描述資源內(nèi)容的元數(shù)據(jù)。采用XML Schema編碼。直到2004年8月，DLF發(fā)表了其研究報(bào)告，從而為開發(fā)電子資源管理系統(tǒng)（Electronic Resources Management System，ERMS）奠定了基礎(chǔ)[16]。采用XML/RDF編碼。在課程服務(wù)（course reserves）中，為了保護(hù)著作權(quán)，元數(shù)據(jù)還用于跟蹤每學(xué)期使用的每種文獻(xiàn)[19]。 Schema編碼。XACML語言于2003年2月批準(zhǔn)為結(jié)構(gòu)化信息標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)組織（Organization for the Advancement of Structured Information Standards, OASIS）標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)內(nèi)目前并沒有研發(fā)出成型的管理性元數(shù)據(jù)方案，僅是某些數(shù)字系統(tǒng)根據(jù)自身需要并參考國(guó)外已有方案，在制訂元數(shù)據(jù)規(guī)范時(shí)設(shè)置一些管理性元素或模塊。國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心研制的熱點(diǎn)門戶管理性元數(shù)據(jù)設(shè)有：資源加工者、最后修改者、發(fā)布狀態(tài)、記錄更新日期、記錄創(chuàng)建日期、最后修改日期[29]。多數(shù)文獻(xiàn)是側(cè)重于某種管理元數(shù)據(jù)的介紹；只有少數(shù)文獻(xiàn)針對(duì)管理元數(shù)據(jù)某方面的內(nèi)容進(jìn)行了較專深的研究。通過分析縱向的信息資源生命周期來確定信息資源管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，分析與每一環(huán)節(jié)相關(guān)的信息系統(tǒng)管理需求的基本領(lǐng)域，進(jìn)而構(gòu)建出具有指導(dǎo)意義的管理性元數(shù)據(jù)體系框架。所謂“管理性數(shù)據(jù)元素”是指圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)為了有效管理信息資源而需掌握、利用的數(shù)據(jù)元素，也即描述相應(yīng)的管理機(jī)制所必需的信息元素，例如管理信息資源流通時(shí)所需掌握的用戶信息、資源信息（一般由描述性元數(shù)據(jù)描述）、流通權(quán)限信息等。ISO8459和GB/T19688系列標(biāo)準(zhǔn)均分成五部分，即：互借應(yīng)用、采訪應(yīng)用、情報(bào)檢索、流通應(yīng)用、目錄交換和元數(shù)據(jù)，目前GB/T19688尚未頒布“目錄交換和元數(shù)據(jù)”部分。答卷者在選取數(shù)據(jù)元素時(shí)，可在“其他”項(xiàng)列出他/她認(rèn)為重要而遺漏的元素、子元素或其取值。這從一個(gè)側(cè)面反映出另一個(gè)深層次的原因，即高校圖書館對(duì)元數(shù)據(jù)的研究比較活躍，高校圖書館工作人員對(duì)元數(shù)據(jù)比較熟悉。同時(shí)列出項(xiàng)目與子項(xiàng)目者，僅表示該項(xiàng)目下的子項(xiàng)目；次數(shù)為項(xiàng)目或子項(xiàng)目被提及的累計(jì)次數(shù)。 對(duì)于未納入集成管理系統(tǒng)的業(yè)務(wù)工作環(huán)節(jié)，如參考咨詢、館際互借，有的單位另行開發(fā)了相應(yīng)的計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)，有的單位則采用手工管理的方式。 在信息采集項(xiàng)目中，得分的百分比都在50%以上，子項(xiàng)目中百分比在50%以下的有3個(gè)，但信息采集的子項(xiàng)目是最多的；在信息加工項(xiàng)目中，百分比50%以下的有1個(gè)，子項(xiàng)目最少，百分比都在50%以上；在信息服務(wù)環(huán)節(jié)，百分比50%以下的項(xiàng)目有3個(gè)，子項(xiàng)目有2個(gè)。 標(biāo)記為有疑問的項(xiàng)目與子項(xiàng)目，其得分均為零。上海圖書館館藏資源宏富，現(xiàn)有各類文獻(xiàn)5000余萬冊(cè)（件）。系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中心為信息的采集、加工、服務(wù)等構(gòu)建維護(hù)與開發(fā)的信息平臺(tái)；歷史文獻(xiàn)中心專門從事民國(guó)時(shí)期文獻(xiàn)和古籍的編目、流通服務(wù)及其整理開發(fā)、數(shù)字化等工作，歷史文獻(xiàn)的業(yè)務(wù)流程與管理機(jī)制雖有其特殊性，但總體上與其他紙質(zhì)文獻(xiàn)相似。信息資源加工—— 編目以及其他元數(shù)據(jù)加工；資源內(nèi)容加工：數(shù)字化加工；剪報(bào)、報(bào)刊索引、其他二、三次文獻(xiàn)加工。報(bào)刊需開展使用情況與需求調(diào)查，以決定是否續(xù)訂與增訂。與采訪有關(guān)的管理信息：采購(gòu)計(jì)劃；預(yù)算分配信息；書商信息；信息資源信息（描述性元數(shù)據(jù)）；訂單信息；信息資源需求信息；信息資源評(píng)估信息；采訪作業(yè)信息（查重、發(fā)訂單、核銷單據(jù)等）。編目數(shù)據(jù)經(jīng)校對(duì)后送系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中心定期轉(zhuǎn)入Horizon系統(tǒng)，再對(duì)入庫(kù)數(shù)據(jù)加以必要的維護(hù)。 資源內(nèi)容加工：數(shù)字化加工主要由信息處理中心完成。然后對(duì)資源進(jìn)行掃描。以下以制作個(gè)性化剪報(bào)為例，說明二、三次文獻(xiàn)加工的基本流程。與資源數(shù)字化加工有關(guān)的管理信息：信息資源信息（描述性元數(shù)據(jù)）；信息資源技術(shù)信息。以下以家譜數(shù)字化為例，說明信息資源數(shù)字化加工的基本流程。 編目流程圖見附錄2。為了對(duì)編目工作實(shí)行數(shù)量與質(zhì)量控制，編目數(shù)據(jù)須提供編目員姓名、編目日期以及套錄、原編等信息。與傳統(tǒng)資源不同，電子資源的采購(gòu)活動(dòng)實(shí)際上貫穿了信息資源的采集、服務(wù)等整個(gè)生命周期。經(jīng)查重，確定復(fù)本后，向選定的書商發(fā)送訂單。 調(diào)查環(huán)節(jié)根據(jù)各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)工作內(nèi)容，按照信息資源生命周期的三個(gè)主要階段，歸納出以下調(diào)查環(huán)節(jié)。與信息資源的采集、加工、服務(wù)等直接聯(lián)系的部門是業(yè)務(wù)中心、采編中心、信息處理中心、歷史文獻(xiàn)中心、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中心、出版中心。附錄問卷調(diào)查表1. 信息采集（如采訪） 采訪類型 (取值：購(gòu)買□、長(zhǎng)期訂單□、連續(xù)出版物訂購(gòu)□、電子資源訂購(gòu)□、交換□、贈(zèng)予□、其他__________) □ 采訪形式 (取值：手工采訪□、自動(dòng)化采訪(機(jī)讀數(shù)據(jù))□、選書系統(tǒng)□、其他_______) □ 采訪者 (名稱□、電子郵件地址(聯(lián)系方式) □、從屬機(jī)構(gòu)□、其他___________) □ 采訪來源 (取值：出版商□、集成商□、代理商□、書店□、其他___________) □ 書目來源 (取值：紙質(zhì)書目□、機(jī)讀書目□、書目查詢系統(tǒng)□、其他___________) □ 采訪建議 (取值：接受□、拒絕□、暫存□、通知□、試用□) □ 建議者 (名稱□、電子郵件地址(聯(lián)系方式) □、從屬機(jī)構(gòu)□、其他___________) □ 資源鑒定者（名稱□、電子郵件地址(聯(lián)系方式) □、從屬機(jī)構(gòu)□、其他___________）□ 資源評(píng)鑒意見（如：資源等級(jí)□、適用對(duì)象□、試用統(tǒng)計(jì)分析□、評(píng)估□、其他_______）□ (取值：購(gòu)買請(qǐng)求□、匯總□、查重□、核準(zhǔn)□、采訪確認(rèn)□、狀態(tài)查詢□、到貨驗(yàn)收□、催詢□、付款□、其他___________) □ (或起訖日期) (如：訂購(gòu)日期□、取消日期□、發(fā)貨日期□、到貨日期□、驗(yàn)收日期□、退回日期□、付款日期□、電子資源試用期限□、電子資源服務(wù)期限□) □ 記錄標(biāo)識(shí)符（管理數(shù)據(jù)作為一個(gè)記錄處理時(shí)的唯一標(biāo)識(shí)符）□ 文件名（指包含若干管理數(shù)據(jù)記錄的文件）(如：批處理文件的文件名) □ 文件地址 □ 說明（備注文字）□ 信息資源描述 (如：名稱、著者、出版社) □ 元數(shù)據(jù)定位（如：相關(guān)描述性元數(shù)據(jù)的位置（URI）（相關(guān)信息資源既可通過“信息資源描述”直接描述，也可通過本項(xiàng)鏈接）） □ 資源價(jià)格 （如：幣種、價(jià)格、折扣等）□ 管理性元數(shù)據(jù)的語種 □ 權(quán)限（如：被采集資源的適用權(quán)限等） □ 用途（如：被采集資源的用途）□ 采訪數(shù)據(jù)格式 (取值：文本□、Excel□；MARC□、DC□；ISO2709□、XML□等) □ 電子資源采購(gòu)（取值：租用□、許可協(xié)議□、永久使用權(quán)□、存檔權(quán)□）□ 電子資源服務(wù)方式（取值：遠(yuǎn)程訪問□、鏡像□、專線□）□ 電子資源服務(wù)控制（取值：IP地址□、賬戶（用戶名和密碼）□、統(tǒng)一認(rèn)證（VPN、ezProxy等）□）□其他____________2. 信息加工（如編目、數(shù)字化加工）： 加工類型（取值：元數(shù)據(jù)（編目）□、數(shù)字化□、信息聚集（信息的整合增值）□、其他________________）□ 加工者（名稱□、電子郵件地址（聯(lián)系方式）□、從屬機(jī)構(gòu)□、其他___________）□ 操作（取值：上載、下載；創(chuàng)建、修改、刪除、合并、校對(duì)等）□ 目標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù) （如：聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫(kù)、資源集合數(shù)據(jù)庫(kù)、本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)）□ 日期（或起訖日期）（如：創(chuàng)建元數(shù)據(jù)日期、修改元數(shù)據(jù)日期、資源數(shù)字化日期）□ 記錄標(biāo)識(shí)符（管理數(shù)據(jù)作為一個(gè)記錄處理時(shí)的唯一標(biāo)識(shí)符）□ 文件名（指包含若干管理數(shù)據(jù)記錄的文件）（如：批處理文件的文件名）□ 文件地址 □ 說明（備注文字）□ 元數(shù)據(jù)定位（如：相關(guān)描述性元數(shù)據(jù)或資源集合的位置（URI））□ 管理性元數(shù)據(jù)的語種 □ 用途（指明元數(shù)據(jù)或資源的使用目的，如元數(shù)據(jù)收割、公共顯示等）□ 元數(shù)據(jù)格式（取值：MARC、DC；ISO270XML等）□ 元數(shù)據(jù)記錄類型（取值：書目記錄、規(guī)范記錄、館藏記錄等）□ 字符集（相關(guān)元數(shù)據(jù)或資源的字符集）□ 來源（如：資源集合的來源）□ 對(duì)象（應(yīng)用范圍）（如：圖書館目錄、聯(lián)合目錄）□ 資源類型（取值：文本、圖像、音頻等）□ 數(shù)字資源創(chuàng)建的方式（取值：掃描儀、數(shù)碼相機(jī)、視頻壓縮卡、音頻壓縮卡等）□ 數(shù)字資源數(shù)字化工作的各項(xiàng)指標(biāo)（如：分辨率）□ 數(shù)字資源二次加工（如：圖像糾偏和去污、圖像的優(yōu)化和壓縮、切割圖像、視頻或音頻文件的切段）□ 數(shù)字資源的識(shí)別工具（取值：TH－OCR、FineReader（英文）、漢王OCR SDK、方正銳思文字識(shí)別工具等）□ 權(quán)限（如：元數(shù)據(jù)、資源的使用權(quán)限；加工者權(quán)限等）□ 數(shù)字資源版權(quán)保護(hù)方案（如：數(shù)字水印、基于加密的方案、數(shù)字水印與加密方案結(jié)合）□ 數(shù)字資源組合關(guān)聯(lián)和編目（如：元數(shù)據(jù)加工、圖書目錄結(jié)構(gòu)的標(biāo)引、元數(shù)據(jù)與數(shù)字資源的關(guān)聯(lián)）□ 數(shù)字資源的保存與交換格式（取值：TXT、RTF、DOC、WPS、PDF、HTML、XML、 SGML；BMP、GIF、JPEG、PNG；WAV、MID、RMI、MP3；VOD、AVI、MOV、 MPEG/MPG/DAT等）□ 數(shù)字資源導(dǎo)入數(shù)字圖書館系統(tǒng)所采用的導(dǎo)入方法（取值：現(xiàn)成開發(fā)的系統(tǒng)、856字段鏈接等）□ 數(shù)據(jù)整合產(chǎn)品（取值：Data Integrator（自動(dòng)抽取、轉(zhuǎn)換和搬運(yùn)來自各種資源的數(shù)據(jù)）、 Data Federator（虛擬數(shù)據(jù)整合）、Rapid Marts、WebSphere等）□ 數(shù)據(jù)整合方式（取值：批量、定時(shí)、實(shí)時(shí)等）□ 數(shù)據(jù)源的整合標(biāo)準(zhǔn)（如：可通用、可互訪的標(biāo)準(zhǔn)格式（如OPENURL）、基于XML的能自我描述的統(tǒng)一定義）□ 數(shù)據(jù)再處理（如：數(shù)據(jù)合并與格式轉(zhuǎn)換、數(shù)據(jù)清理、數(shù)據(jù)更新、數(shù)據(jù)錄入并集中存儲(chǔ)）□ 數(shù)據(jù)匹配和刪重技術(shù)（如：自定義查重字段）□其他_________3. 信息服務(wù)（如流通、館際互借、課題查新、參考咨詢）： 服務(wù)類型（取值：流通 □、館際互借 □、課題查新 □、參考咨詢 （包括咨詢臺(tái)服務(wù)、虛擬參考咨詢）□、其他___________）□ 用戶 (類型（取值：一般用戶、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人等）□、學(xué)號(hào)□、姓名□、班級(jí)□、單位 □、通信地址 □、電子郵件地址 □、電話 □、傳真 □、其他__________ ) □ 服務(wù)人員（類型 □（取值：互借工作人員、咨詢?nèi)藛T等）、姓名 □、職務(wù) □、其他__________） □ 記錄標(biāo)識(shí)符（管理數(shù)據(jù)作為一個(gè)記錄處理時(shí)的唯一標(biāo)識(shí)符）□ 文件名（指包含若干管理數(shù)據(jù)記錄的文件） 文件地址 管理性元數(shù)據(jù)的語種 □ 日期 (或起訖日期)（如：提出請(qǐng)求日期、完成請(qǐng)求日期、預(yù)約日期、歸還借閱文獻(xiàn)日期等） □ 提供服務(wù)的時(shí)間 □ 權(quán)限（如：用戶的身份認(rèn)證、資源的使用許可（取值：借閱、下載等）、版權(quán)聲明等） □ 信息資源類型 (取值：圖書、期刊、非書資料等) □ 信息資源描述 (如：名稱、著者、出版社、索取號(hào)) □ 元數(shù)據(jù)定位（如：相關(guān)描述性元數(shù)據(jù)的位置（URI）（相關(guān)信息資源既可通過“信息資源描述”直接描述，也可通過本項(xiàng)鏈接）） □ 接受服務(wù)請(qǐng)求的單位（單位名稱、通信地址等）□ 目標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù) (如：本地館藏、聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫(kù)等) □ 數(shù)據(jù)庫(kù)類型 (取值：書目、文摘、專利、圖像等) □ 傳輸方式 (取值：郵資預(yù)付、掛號(hào)郵寄等) □ 借閱數(shù)量（最多可借閱的數(shù)量）□ 服務(wù)費(fèi)用（如：種類、數(shù)量等）□ 資源保護(hù)方法 (取值：現(xiàn)金賠償、資源賠償、過期收費(fèi)等) □ 查新項(xiàng)目名稱 (中文名稱、西文名稱) □ 查新目的要求 (如：立項(xiàng)、成果鑒定、投標(biāo)；國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)、專利、科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)；項(xiàng)目類型與級(jí)別等) □ 問題描述（如：咨詢提問、提問檢索詞等）□ 說明（備注文字）□其他____________調(diào)查對(duì)象名單國(guó)家圖書館、上海圖書館上海科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所、浙江圖書館、陜西省圖書館；中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、中國(guó)科學(xué)院上海生命科學(xué)信息中心、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院圖書館、中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院協(xié)和醫(yī)科大學(xué)醫(yī)學(xué)信息研究所/圖書館；中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所；北京大學(xué)圖書館、清華大學(xué)圖書館、中國(guó)人民大學(xué)圖書館、復(fù)旦大學(xué)圖書館、華東師范大學(xué)圖書館、華東理工大學(xué)圖書館、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)、武漢大學(xué)圖書館、南京大學(xué)圖書館、東南大學(xué)圖書館、浙江大學(xué)圖書館、吉林大學(xué)圖書館、東北師范大學(xué)圖書館、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館。這說明雖是通用的、基本的項(xiàng)目，在信息資源管理的不同環(huán)節(jié)，它們受關(guān)注的程度是不同的；“管理性元數(shù)據(jù)的語種”、“文件地址”、“元數(shù)據(jù)定位”在信息加工過程中有比較重要的作用。 從各單位業(yè)務(wù)工作的背景來看，有些項(xiàng)目的得分不高，部分原因是這些項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)工作不普及，比如課題查新、電子資源整合。 計(jì)算機(jī)集成管理系統(tǒng)本身的管理功能也有強(qiáng)弱之分。 項(xiàng)目得分與百分比信息采集：共23份問