【正文】 與情報(bào)研究所的特點(diǎn)，為我們研究信息資源的采集、加工、服務(wù)等過程，剖析信息資源的管理機(jī)制和相應(yīng)的管理信息需求，提供了理想的實(shí)地考察場所與研究對象。1． 業(yè)務(wù)中心：讀者服務(wù)中心，負(fù)責(zé)一般文獻(xiàn)的外借、閱覽和電子資源的使用，開展參考咨詢 文獻(xiàn)提供中心、歷史文獻(xiàn)中心、信息咨詢與研究中心等部門也提供與其業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢服務(wù)。 各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)工作概況與流程1. 信息資源采集采訪：采訪工作主要由采編中心負(fù)責(zé)，采編中心分設(shè)4個(gè)部門：中文采編部、外文采編部、報(bào)刊采編部、文獻(xiàn)配置部。電子資源的采購由多個(gè)部門協(xié)調(diào)合作。采編中心編目的電子資源目前只涉及光盤。 中文與外文報(bào)刊都在Horizon系統(tǒng)中進(jìn)行編目。歷史文獻(xiàn)、家譜等用帶灰度或彩色的方式進(jìn)行掃描，解放后的資料則用黑白掃描。因家譜排版的特殊性，未對掃描文件采用OCR識(shí)別。如果提供三次文獻(xiàn)，則須在文獻(xiàn)調(diào)查的基礎(chǔ)上撰寫研究性、分。元數(shù)據(jù)標(biāo)引、目錄導(dǎo)航、圖像文件處理等都完成后即對資源進(jìn)行發(fā)布，供讀者在網(wǎng)上查閱。將2萬余張史料照片掃描數(shù)字化，并對這些館藏圖片資源進(jìn)行標(biāo)引和分析，采用元數(shù)據(jù)著錄方式，對老照片相關(guān)背景資源進(jìn)行綜述。對報(bào)刊編目數(shù)據(jù)也需進(jìn)行校對與統(tǒng)計(jì)。 采訪處理后的圖書隨機(jī)分配給編目員。電子資源的引進(jìn)主要從3個(gè)方面進(jìn)行評估：讀者需求、專家需求、聯(lián)盟采購。采訪人員根據(jù)年度采購計(jì)劃確定各類文獻(xiàn)預(yù)算分配。2． 采編中心：中文采編部、外文采編部、報(bào)刊采編部分別負(fù)責(zé)中文圖書、外文圖書與報(bào)刊的采編工作；文獻(xiàn)配置部對編目入藏的文獻(xiàn)進(jìn)行典藏分配。調(diào)查的基本方法為：采訪有關(guān)工作人員, 實(shí)地考察工作流程。 答卷者要求增加的元素只有“數(shù)據(jù)加工的各種規(guī)則、工具”一個(gè)，其他都是子項(xiàng)目，或?yàn)樵氐膶傩?，或?yàn)樵氐娜≈?。在分析用戶需求、制訂管理性元?shù)據(jù)時(shí)，這個(gè)問題須予以充分注意。5 調(diào)查結(jié)果分析 信息采集、信息加工、信息服務(wù)3類問卷中，信息采集項(xiàng)目的最高百分比為100%，最低百分比為61%，百分比80%以上的項(xiàng)目15個(gè)，占全部25個(gè)項(xiàng)目的60%；信息加工項(xiàng)目的最高百分比為100%，最低百分比為41%，百分比80%以上的項(xiàng)目9個(gè)，占全部32個(gè)項(xiàng)目的28%；信息服務(wù)項(xiàng)目的最高百分比為100%，最低百分比為36%，百分比80%以上的項(xiàng)目15個(gè)，占全部24個(gè)項(xiàng)目的63%。主要了解調(diào)查對象的計(jì)算機(jī)集成管理系統(tǒng)（LIS）在新的信息資源環(huán)境下所發(fā)揮的管理功能，在信息資源采集、編目、加工、服務(wù)等工作環(huán)節(jié)中目前的管理系統(tǒng)的覆蓋面，電子資源采集、加工、利用的現(xiàn)狀，以及對其實(shí)行有效管理的需求。有的單位只回復(fù)了部分答卷。我們把上海圖書館上?？茖W(xué)技術(shù)情報(bào)研究所同時(shí)歸入公共圖書館與情報(bào)所，把中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院協(xié)和醫(yī)科大學(xué)醫(yī)學(xué)信息研究所/圖書館同時(shí)歸入科研機(jī)構(gòu)圖書館與高校圖書館。為了方便答卷，三大部分分成三張獨(dú)立的問卷。為了確定預(yù)選的管理性數(shù)據(jù)元素，我們首先調(diào)查分析了本館的信息資源管理環(huán)節(jié)。這些可嵌入到數(shù)字圖書館整體建設(shè)框架體系中的管理性元數(shù)據(jù)規(guī)范方案的產(chǎn)生與應(yīng)用，一方面使數(shù)字圖書館能基于標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的方式來建設(shè)；另一方面也能夠保障數(shù)字圖書館系統(tǒng)的開放性與互操作性。從數(shù)字圖書館整體建設(shè)的視野來看，管理性元數(shù)據(jù)未來研究與發(fā)展應(yīng)用中應(yīng)注重整體的系統(tǒng)性與具體應(yīng)用方案的規(guī)范性，從縱橫兩個(gè)維度來保障數(shù)字圖書館體系的開放性與互操作性。其文獻(xiàn)中還列出與每一環(huán)節(jié)相對應(yīng)的已有管理性元數(shù)據(jù)方案[31]。CALIS特色庫管理性元數(shù)據(jù)規(guī)范設(shè)立有8個(gè)核心元素：標(biāo)識(shí)號、技術(shù)元數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)字出處、編目員、入庫時(shí)間、審校員、審校時(shí)間[26]。 ODRL知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理性元數(shù)據(jù)（Open Digital Rights Language, ODRL） 開放數(shù)字權(quán)益語言（Open Digital Rights Language, ODRL）是由國際版權(quán)組織提出的有效開展數(shù)字資源權(quán)益管理的開放標(biāo)準(zhǔn)[23]。主體是用戶或其代理，他在滿足一定的條件時(shí)，可對資源對象實(shí)施讀、寫、修改、轉(zhuǎn)換等行為。P3P考慮的資源對象包括網(wǎng)站、網(wǎng)站目錄區(qū)、網(wǎng)頁、網(wǎng)站集合，也可以是網(wǎng)站上的特定服務(wù)（例如cookie請求、購物車記錄、檢索行為追蹤等），當(dāng)用戶進(jìn)入特定資源或服務(wù)時(shí)，用戶代理可查詢相應(yīng)的P3P政策文件，并向用戶提出建議或警告。該系統(tǒng)為三校館際互借專家、參考咨詢館員和院系領(lǐng)導(dǎo)獲取電子信息資源提供了在線入口，它依托管理性元數(shù)據(jù)具有身份認(rèn)證、資源鑒定、技術(shù)關(guān)聯(lián)以及統(tǒng)計(jì)等功能[18]。 PICS 資源評鑒元數(shù)據(jù)規(guī)范（Platform for Internet Content Selection, PICS）萬維網(wǎng)聯(lián)盟（WWW Consortia）定義了互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容選擇平臺(tái)（Platform for Internet Content Selection, PICS）規(guī)范，提供了評鑒元數(shù)據(jù)的應(yīng)用模式和標(biāo)記語言。設(shè)置了11個(gè)元素，即：記錄創(chuàng)建日期、記錄最后修改日期、主題門戶標(biāo)識(shí)（PID）、鏈接采集者、記錄創(chuàng)建者、記錄創(chuàng)建者、記錄修改者、資源通告、記錄創(chuàng)建者注釋、收割選擇、記錄狀態(tài)。AC是附屬性的元數(shù)據(jù)，不能單獨(dú)使用，必須同至少一種其它的內(nèi)容元數(shù)據(jù)集聯(lián)合使用。蔣穎認(rèn)為數(shù)字權(quán)限管理性元數(shù)據(jù)是以計(jì)算機(jī)可識(shí)別的標(biāo)準(zhǔn)格式來描述生產(chǎn)者和信息服務(wù)系統(tǒng)的權(quán)限管理政策，其核心部分是開放式權(quán)限描述語言（Rights Expression Language, REL）[13]。其研究認(rèn)為管理性元數(shù)據(jù)的實(shí)質(zhì)是對信息系統(tǒng)管理機(jī)制的規(guī)范、開放描述；管理機(jī)制是根據(jù)特定的本地化和個(gè)性化應(yīng)用場景對裸對象進(jìn)行選擇、組織、解釋和表現(xiàn)以形成特定服務(wù)的系統(tǒng)方法與過程集合[11]。1998年美國Getty信息研究所（Getty Information Institute）關(guān)于元數(shù)據(jù)研究的專著中，Anne J. GillilandSwetland將管理性元數(shù)據(jù)界定為“在管理信息資源中利用的元數(shù)據(jù)”，實(shí)例有采購信息、權(quán)利和復(fù)制品追蹤、法定檢索所要求的文獻(xiàn)、位置信息、用于數(shù)字化的挑選標(biāo)準(zhǔn)、版本控制[5]。此后的“元數(shù)據(jù)編碼與傳輸標(biāo)準(zhǔn)”（Metadata Encoding and Transmission Standard, METS）就繼承了這一元數(shù)據(jù)分類架構(gòu)，并把管理性元數(shù)據(jù)明確地劃分為技術(shù)元數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)元數(shù)據(jù)、來源元數(shù)據(jù)與數(shù)字化過程元數(shù)據(jù)。雖然管理性元數(shù)據(jù)與保存元數(shù)據(jù)關(guān)系十分密切，有的研究者甚至將保存元數(shù)據(jù)也歸入管理性元數(shù)據(jù)的范疇，但一方面這種觀點(diǎn)在學(xué)界并沒有達(dá)成共識(shí)，另一方面保存元數(shù)據(jù)本身已形成了專門的研究局面，因此不在本文的綜述范圍內(nèi)。問卷調(diào)查包括5部分：引言、問卷的設(shè)計(jì)、調(diào)查對象的選擇、調(diào)查結(jié)果綜述、調(diào)查結(jié)果分析。信息系統(tǒng)的信息資源集合可以通過管理性元數(shù)據(jù)與具體系統(tǒng)的綁定來形成實(shí)際的表達(dá)機(jī)制，也可以通過修改管理性元數(shù)據(jù)方便地定制、更改表達(dá)機(jī)制，還可以支持智能代理對信息資源集合進(jìn)行自動(dòng)的搜索與匹配，支持智能代理解析信息資源結(jié)構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上集成多個(gè)信息資源集合。調(diào)查報(bào)告：信息資源管理的基本信息撰寫者:《信息資源基礎(chǔ)管理性元數(shù)據(jù)框架研究》課題組發(fā)布日期:20080606標(biāo)識(shí)符:替代:無被替代:無最新版本:文件狀態(tài):推薦稿文件說明:本文件是《信息資源基礎(chǔ)管理性元數(shù)據(jù)框架研究》課題的前期調(diào)查報(bào)告，包括文獻(xiàn)調(diào)查、問卷調(diào)查與現(xiàn)場調(diào)查，從多個(gè)角度了解國內(nèi)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)（主要是圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)）在信息資源管理層面的信息需求以及這些信息需求用元數(shù)據(jù)形式加以描述的可能性。管理性元數(shù)據(jù)對信息資源采集、加工、利用過程的管理信息加以規(guī)范化、開放性的揭示，有助于用戶或第三方系統(tǒng)方便地、無障礙地共享本系統(tǒng)的信息資源，有助于各個(gè)信息系統(tǒng)在安全機(jī)制保障下，通過管理性元數(shù)據(jù)，有效地交流管理政策與機(jī)制，促進(jìn)不同信息系統(tǒng)之間的互操作性。文獻(xiàn)調(diào)查包括6部分：管理性元數(shù)據(jù)研究的起源、管理性元數(shù)據(jù)的定義與范疇、管理性元數(shù)據(jù)的原理與應(yīng)用、代表性的管理性元數(shù)據(jù)方案、國內(nèi)管理性元數(shù)據(jù)的元素設(shè)置與規(guī)范研究、管理性元數(shù)據(jù)的發(fā)展趨勢。管理性元數(shù)據(jù)（又稱管理元數(shù)據(jù)、管理型元數(shù)據(jù)、管理性后設(shè)資料）是繼描述性元數(shù)據(jù)、結(jié)構(gòu)性元數(shù)據(jù)、保存元數(shù)據(jù)之后又一被關(guān)注的研究對象。美國國會(huì)圖書館在1998年發(fā)起制訂的“數(shù)字倉儲(chǔ)開發(fā)核心元數(shù)據(jù)元素”（Digital Repository Development Core Metadata Elements）中列出了管理性元數(shù)據(jù)、結(jié)構(gòu)性元數(shù)據(jù)與描述性元數(shù)據(jù)三類元數(shù)據(jù)[1]。2 管理性元數(shù)據(jù)的定義與范疇對管理性元數(shù)據(jù)的界定，目前基本可以概括為四種類型：(1) 維護(hù)和管理信息資源的元數(shù)據(jù)。在這方面闡述得比較系統(tǒng)深入的，當(dāng)屬國內(nèi)張曉林的研究團(tuán)隊(duì)。據(jù)此原理，作者進(jìn)而對包括權(quán)限元數(shù)據(jù)兩方面的ODRL、XrML方案，及側(cè)重于權(quán)限數(shù)據(jù)字典的INDECS2rdd模型進(jìn)行了解析，并探討了權(quán)限元數(shù)據(jù)的互操作問題。2003年10月以都柏林核心元數(shù)據(jù)先導(dǎo)計(jì)劃管理性元數(shù)據(jù)工作組的名義公布了它的最終版本，2006年進(jìn)行了更新。針對這種需求，丹麥編目中心制定了丹麥電子研究圖書館管理性元數(shù)據(jù)，簡稱DEF管理性元數(shù)據(jù)[15]。目前許多市售電子資源管理系統(tǒng)都是在ERMI的基礎(chǔ)上開發(fā)的。s Electronic Resources Tracking System）是一個(gè)收集和管理美國Bryn Mawr、 Haverford和 Swarthmore三校共同購買的電子信息資源的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，該系統(tǒng)建立在管理性元數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上。它由萬維網(wǎng)聯(lián)盟（WWW Consortia）的P3P工作組制訂。XACL模式包含主體（subject）、對象（object）、行為（action）、條件（condition）等實(shí)體。定義策略的高層元素包括Policy（政策）元素，Policy又包含Target、Rule、Obligation等元素以及相關(guān)屬性。CALIS重點(diǎn)學(xué)科網(wǎng)絡(luò)資源導(dǎo)航庫的元數(shù)據(jù)規(guī)范設(shè)立了8個(gè)管理性元數(shù)據(jù)：⑴記錄編目者 ；⑵記錄審核者； ⑶記錄編目日期；⑷記錄審核日期； ⑸記錄提交日期； ⑹記錄更新日期；⑺記錄失效日期； ⑻使用方式[22]。其中，與數(shù)字資源采集相關(guān)的管理功能有信息資源評鑒、權(quán)限管理、信息資源登記；與加工相關(guān)的有元數(shù)據(jù)管理、數(shù)字化加工、資源集合組織；與服務(wù)相關(guān)的有信息資源評鑒、權(quán)限管理、使用控制、隱私保護(hù)。目前的管理性元數(shù)據(jù)研究與應(yīng)用中的非系統(tǒng)、不全面的狀況，并不能支持?jǐn)?shù)字圖書館整體系統(tǒng)工程的建設(shè)?；诖朔N宏觀架構(gòu)與具體規(guī)范應(yīng)用相結(jié)合的模式，盡可能出臺(tái)一些針對數(shù)字圖書館建設(shè)與服務(wù)的典型流程（如關(guān)于資源采集、資源評鑒、資源集合的組織、參考咨詢、個(gè)性化定制等）的管理性元數(shù)據(jù)規(guī)范方案。因此，我們決定采用選項(xiàng)形式的問卷，即預(yù)先將信息資源生命周期各個(gè)階段所涉及的管理性數(shù)據(jù)元素一一列出，然后由答卷者加以選擇，并可補(bǔ)充其認(rèn)為重要而未列出的元素。問卷調(diào)查表按照信息資源的生命周期，分為信息采集、信息加工、信息服務(wù)三大部分。3 調(diào)查對象的選擇為了使調(diào)查結(jié)果具有代表性，我們有針對性地挑選了各種類型的圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)23所，其中公共圖書館4所，科研機(jī)構(gòu)圖書館4所，高校圖書館15所，情報(bào)所2所；有的圖書館兼情報(bào)所，如上海圖書館上海科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，國家圖書館既是公共圖書館又是研究型圖書館，而中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院協(xié)和醫(yī)科大學(xué)醫(yī)學(xué)信息研究所/圖書館更具有科研機(jī)構(gòu)圖書館、高校圖書館和情報(bào)所三重身份。個(gè)別單位某類問卷的答卷有重復(fù)，但鑒于答卷者業(yè)務(wù)崗位與答卷角度不同，答卷內(nèi)容有差異，仍按不同調(diào)查對象統(tǒng)計(jì)。編號項(xiàng)目子項(xiàng)目次數(shù)采訪類型零購1采訪形式綱目采購1采訪者電話1采訪來源書市、書展1建議者身份1資源鑒定者身份12數(shù)據(jù)加工的各種規(guī)則、工具1加工類型文本、音頻、視頻、圖形1加工者個(gè)人代碼服務(wù)類型預(yù)約催還1服務(wù)類型文獻(xiàn)傳遞2服務(wù)類型文獻(xiàn)提供1服務(wù)類型代檢代查、學(xué)科館員1服務(wù)類型專題信息調(diào)研服務(wù)1服務(wù)類型個(gè)性化信息推送1用戶學(xué)院專業(yè)1用戶職務(wù)職稱2服務(wù)人員聯(lián)系方式2服務(wù)人員服務(wù)專長（“職務(wù)”改“職務(wù)職稱”）1服務(wù)人員部門1說明（備注文字）查新單位性質(zhì)1說明（備注文字）專題信息調(diào)研服務(wù)名稱1 與管理信息有關(guān)的業(yè)務(wù)背景調(diào)查 在問卷反饋過程中，還通過電話與電子郵件，就答卷中的一些問題以及同調(diào)查對象的業(yè)務(wù)背景有關(guān)的情況，詢問了一些調(diào)查對象?？偟膩碚f，與國外相比，國內(nèi)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)對電子資源的管理尚處于起步階段。如信息服務(wù)環(huán)節(jié)“用戶”項(xiàng)目的屬性“學(xué)號”、“班級”只適用于高校圖書館，而不適用于其他圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)。但值得我們認(rèn)真考慮的是，如何恰當(dāng)、準(zhǔn)確地命名、定義元數(shù)據(jù)的元素、子元素、屬性，對元數(shù)據(jù)的實(shí)際應(yīng)用至關(guān)重要。2 現(xiàn)場調(diào)查結(jié)果 調(diào)查目的與方法進(jìn)一步實(shí)地了解圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)開展信息資源采集、加工、服務(wù)的工作實(shí)況，通過訪談、觀察等方法，獲取相關(guān)工作環(huán)節(jié)管理信息需求的原始資料，以彌補(bǔ)依靠通訊方式進(jìn)行問卷調(diào)查時(shí)，缺乏與有關(guān)工作人員直接交流，不能接觸實(shí)際工作現(xiàn)場的缺憾。與文獻(xiàn)檢索（包括專利、標(biāo)準(zhǔn)檢索）工作；文獻(xiàn)提供中心，主要完成到館讀者或通過電子郵件、傳真、電話、手機(jī)短信、MSN實(shí)時(shí)咨詢、網(wǎng)站等方式提出的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)請求，提供館際互借、個(gè)性化剪報(bào)、課題檢索、代譯、短信等服務(wù)；信息咨詢與研究中心，為政府與企業(yè)提供各類信息分析研究報(bào)告，為一般用戶開展科技查新服務(wù)。每年文獻(xiàn)采購量：、外刊5700種、中刊近1萬種。讀者服務(wù)中心和文獻(xiàn)提供中心進(jìn)行需求調(diào)查和評估，采編中心辦理具體訂購手續(xù)，系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中心提供技術(shù)支持和服務(wù)。主要編目系統(tǒng)為Horizon集成系統(tǒng)，根據(jù)編目文獻(xiàn)語種的不同，同時(shí)采用ILAS系統(tǒng)、OCLC聯(lián)機(jī)編目系統(tǒng)作為輔助編目系統(tǒng)。合訂刊另在自建的裝訂系統(tǒng)中處理裝訂信息。此外，上海圖書館啟動(dòng)了“上海年華”大型多媒體地方文獻(xiàn)數(shù)字資源庫建設(shè)，該項(xiàng)目由上圖光盤公司負(fù)責(zé)數(shù)字化加工工作。未對數(shù)字資源做加密處理，但在網(wǎng)上設(shè)置程序限制讀者下載量，防止惡意下載