【正文】 項目與子項目答卷中答卷者提議增加的項目或子項目如下表所示。 對電子資源采集、加工、利用的管理一般游離于現(xiàn)有的集成管理系統(tǒng)之外。如果剔除導(dǎo)致得分差異的上述主客觀因素，接受調(diào)查的項目與子項目大部分都得到答卷者的認可，也即這些項目與子項目基本上反映了國內(nèi)圖書情報機構(gòu)在采集、加工、利用信息資源過程中的管理信息需求。答卷者對這些項目或子項目的概念不理解，或認為其名稱不恰當。僅圖書的年流通量已達1600余萬冊；每天進館人數(shù)達8000人次。除去上述三個單位，其他部門的組織與業(yè)務(wù)工作簡介如下。 信息資源服務(wù)—— 外借、閱覽：傳統(tǒng)文獻的外借、閱覽；電子資源服務(wù)； 參考咨詢：網(wǎng)上參考咨詢與咨詢臺服務(wù)； 館際互借 文獻提供：文獻索取、剪報服務(wù)、短信服務(wù)； 文獻檢索：一般文獻檢索；科技查新； 競爭情報服務(wù)。書刊到館后，驗收到貨并核銷單據(jù)。2. 信息資源加工 編目以及其他元數(shù)據(jù)加工：由采編中心的中文采編部、外文采編部、報刊采編部對中外文圖書與報刊進行編目。編目后的文獻確定館藏地并進行打印、粘貼書標等加工。家譜和民國期刊的數(shù)字化工作由歷史文獻中心負責(zé)，由歷史文獻中心委托公司開發(fā)了與家譜管理及查詢系統(tǒng)相關(guān)的應(yīng)用軟件。掃描好的文件按照自定義的文件命名規(guī)則進行命名。首先須根據(jù)簽訂的服務(wù)合同以及擬定的服務(wù)方案選擇符合用戶需求的信息資源，然后對信息資源進行剪輯、著錄、標引等加工，加工后的信息資源根據(jù)協(xié)定或定期或一次性提供給用戶。資源數(shù)字化加工流程圖見附錄3。其他信息資源的加工如民國圖書的數(shù)字化，由館外公司全權(quán)負責(zé)；唱片的數(shù)字化工作由讀者服務(wù)中心負責(zé)。 其他電子資源的編目涉及多個部門，主要采用DC元數(shù)據(jù)進行著錄、標引。編目員在ILAS系統(tǒng)進行中文編目，在OCLC聯(lián)機編目系統(tǒng)進行西文編目，編目流程分套錄與原始編目。數(shù)據(jù)庫續(xù)訂需要出具續(xù)訂報告，主要對數(shù)據(jù)更新、界面、欄目、數(shù)據(jù)量、使用統(tǒng)計等方面進行論證。圖書訂購采用批處理查重，把采購數(shù)據(jù)和編目后的書目記錄合并成一個臨時庫，保證查重的準確性。3． 信息處理中心：數(shù)據(jù)庫研究開發(fā)部，開發(fā)《全國報刊索引數(shù)據(jù)庫》、《國內(nèi)專業(yè)會議篇名數(shù)據(jù)庫》等數(shù)據(jù)庫，提供相應(yīng)的定題服務(wù)；圖文制作部，開展文本與圖像資料的數(shù)字化加工工作；縮微膠卷與多媒體制作部，制作縮微與多媒體文獻；聲像室，拍攝聲像資料。 組織機構(gòu) 上海圖書館的組織機構(gòu)分為職能部門和業(yè)務(wù)部門兩大塊，其中業(yè)務(wù)部門包括業(yè)務(wù)中心、采編中心、信息處理中心、歷史文獻中心、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中心、會展中心、出版中心、物業(yè)中心。這些建議對我們確定元素、元素的屬性及其值是有很大幫助的。 相同的項目在不同的管理工作環(huán)節(jié)，其得分的相對排列位置也會有很大的差異，最典型的例子是“管理性元數(shù)據(jù)的語種”、“文件地址”、“元數(shù)據(jù)定位”3個項目，在信息采集與信息服務(wù)問卷中得分都在末幾位，而在信息加工問卷中卻排列在中間的位置。這說明信息采集項目的認同程度是最高的，客觀的原因是信息采集基本上只包含采訪一個工作環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)工作內(nèi)容較為單一，答卷者基本來自一個業(yè)務(wù)部門；信息服務(wù)與信息加工涉及的業(yè)務(wù)工作環(huán)節(jié)比較多，答卷者的業(yè)務(wù)背景不同，答卷的角度各異，項目選取的分歧也會比較大。 調(diào)查對象都配備了規(guī)模不同的計算機集成管理系統(tǒng)，但業(yè)務(wù)流程基本上基于傳統(tǒng)文獻的管理需求，以采訪、編目、流通為基本模塊，尚不能覆蓋圖書情報機構(gòu)信息資源管理的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。三類問卷中各個選項及其子項目被選中的統(tǒng)計數(shù)據(jù)如下，得分按選中一次得一分計算，百分比為得分與滿分的比率。我們選擇的調(diào)查對象基本上在各類圖書情報機構(gòu)中都具有代表性，如公共圖書館中的國家圖書館、上海圖書館，科研機構(gòu)圖書館中的中國科學(xué)院文獻情報中心、中國科學(xué)院上海生命科學(xué)信息中心、中國社會科學(xué)院圖書館，高校圖書館中的北京大學(xué)圖書館、清華大學(xué)圖書館；情報所中的中國科學(xué)技術(shù)信息研究所、上?？茖W(xué)技術(shù)情報研究所。信息采集包括傳統(tǒng)紙質(zhì)文獻與電子資源的采訪；信息加工涉及編目、其他元數(shù)據(jù)加工、信息資源的數(shù)字化及整合增值等，信息服務(wù)則囊括了流通、互借、參考咨詢、文獻檢索、課題查新等重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。我們采訪了本館采訪、編目、流通、參考咨詢、館際互借、課題查新、數(shù)字化加工等業(yè)務(wù)部門的工作人員，初步掌握了信息資源基本管理環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程與重要的管理信息元素。參考文獻[1] Digital Repository Development Core Metadata Elements. [20070501]. [2], [15] R. Iannella, D. Campbell. The ACore: Metadata about Content Metadata. [20070501]. [3] [20070501]. [4], [7] [20070501]. [5] 劉嘉. 元數(shù)據(jù): 理念與應(yīng)用 [J]. 中國圖書館學(xué)報, 2001(5).[6] 吳開華等. 數(shù)字圖書館元數(shù)據(jù)研究 [J]. 中國圖書館學(xué)報, 2002(3).[8], [21] 牛金芳,吳開華. AC元數(shù)據(jù)研究 [J]. 圖書館雜志, 2001(8).[9] METS : Metadata Encoding amp。整體管理性元數(shù)據(jù)研究應(yīng)該依托于一個具有內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)的框架體系，這樣在建設(shè)數(shù)字圖書館時才能夠有依據(jù)地選擇或建立規(guī)范通用的管理性元數(shù)據(jù)方案。從對已有相關(guān)文獻的分析來看，國內(nèi)管理性元數(shù)據(jù)研究呈現(xiàn)出以下特點：(1) 國內(nèi)管理性元數(shù)據(jù)研究尚處于起步階段，并未形成研究熱點。由武漢大學(xué)信息資源研究中心研制的社會科學(xué)學(xué)科信息門戶管理性元數(shù)據(jù)規(guī)范CSSIMAPAC是基于DCMI，并參考了其他的元數(shù)據(jù)標準中有關(guān)管理性元數(shù)據(jù)的定義與描述而制訂的，包括ACore和自定義的新元素。ODRL模型定義了用戶（party）、協(xié)議（agreement）、數(shù)字對象（asset）、權(quán)益（rights）、權(quán)益擁有者（rights holder）、條件（condition）等對象及其關(guān)系；ODRL語言對包含使用限制、權(quán)益擁有者在內(nèi)的數(shù)字權(quán)益進行描述。XACL語言描述控制用戶訪問資源的政策文件、用戶請求以及處理器分析形成的使用權(quán)限審查決定和沖突解決方式等信息。P3P管理性元數(shù)據(jù)集包括四個部分：用戶元數(shù)據(jù)、第三方元數(shù)據(jù)、商業(yè)元數(shù)據(jù)和動態(tài)元數(shù)據(jù)。ERTS管理性元數(shù)據(jù)集包括以下幾個對象：Licensors（資源認證實體），Items（獨立資源名稱），Purchases（資源獲?。┖蚔endors（資源的出售者）。該規(guī)范制定的初衷是為了幫助老師和家長控制兒童上網(wǎng)，但它兼具的資源評鑒功能使其成為重要的網(wǎng)絡(luò)資源評鑒元數(shù)據(jù)[17]。 ERMI數(shù)據(jù)元字典（Electronic Resources Management Initiative data element dictionary）電子資源管理方案（Electronic Resources Management Initiative, EMRI）由數(shù)字圖書館聯(lián)盟（Digital Library Federation，DLF）發(fā)起，創(chuàng)意源于華盛頓大學(xué)的Tim Jewell。AC和內(nèi)容元數(shù)據(jù)的聯(lián)合使用與其它各種元數(shù)據(jù)的互操作一樣可以通過RDF/XML來實現(xiàn)。REL所表達的權(quán)限內(nèi)容有三層含義：版權(quán)、合同和控制，即描述和表達版權(quán)、合同及許可協(xié)議，并對訪問和使用進行控制。關(guān)于管理性元數(shù)據(jù)的應(yīng)用，該研究認為需要以下工具：(1) 關(guān)于特定管理需求的管理詞匯集，用于描述管理問題所涉及的實體、實體關(guān)系、過程和規(guī)則，最典型的是INDECS元數(shù)據(jù)詞典；(2) 關(guān)于特定管理政策或規(guī)則的描述語言，如PICS、XACL、ODRL、XRML、P3P等管理政策描述語言；(3) 管理性元數(shù)據(jù)的組織與傳遞機制，例如管理性元數(shù)據(jù)文件結(jié)構(gòu)和這些文件的發(fā)布、傳遞與調(diào)用要求。國內(nèi)吳開華則認為用以維護和管理資源的數(shù)據(jù)通常被稱為管理性元數(shù)據(jù)，一般包括創(chuàng)建者元數(shù)據(jù)、存取權(quán)限元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)處理技術(shù)的元數(shù)據(jù)[6]；(2) 管理元數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)。1999年Debbie Campbell 和Renato Iannella 發(fā)表了ACore（Administrative Container of Metadata）草案[2]。管理性元數(shù)據(jù)是種應(yīng)用性極強的元數(shù)據(jù)類型，其研究起源于國外。調(diào)查結(jié)果綜述又分成5部分：項目得分與百分比、子項目得分與百分比、有疑問的項目與子項目、提議增加的項目與子項目、與管理信息有關(guān)的業(yè)務(wù)背景調(diào)查。信息系統(tǒng)的管理機制與政策可以通過管理性元數(shù)據(jù)與具體系統(tǒng)的綁定來形成實際的運行機制，也可以通過修改管理性元數(shù)據(jù)方便地定制、更改管理機制與政策，還可以支持智能代理對管理政策和規(guī)則進行自動的搜索、解析與相應(yīng)的處理。目次0 前言 3 元數(shù)據(jù)在信息資源管理層面的重要作用 3 調(diào)查的目的 3 調(diào)查報告的組織 3第一部分 51 管理性元數(shù)據(jù)研究的起源 52 管理性元數(shù)據(jù)的定義與范疇 63 管理性元數(shù)據(jù)的原理與應(yīng)用 74 代表性的管理性元數(shù)據(jù)方案 75 國內(nèi)管理性元數(shù)據(jù)的元素設(shè)置與規(guī)范研究 106 管理性元數(shù)據(jù)的發(fā)展趨勢 12參考文獻 12第二部分 141 引言 142 問卷的設(shè)計 143 調(diào)查對象的選擇 154 調(diào)查結(jié)果綜述 155 調(diào)查結(jié)果分析 22附錄 24第三部分 271 引言 272 現(xiàn)場調(diào)查結(jié)果 273 鳴謝 32附錄 330 前言 元數(shù)據(jù)在信息資源管理層面的重要作用利用元數(shù)據(jù)對信息資源，尤其是數(shù)字信息資源，進行開發(fā)、利用、管理，已成為信息資源建設(shè)的基本手段之一。管理性元數(shù)據(jù)對信息系統(tǒng)中信息資源的管理政策與機制進行描述，是元數(shù)據(jù)在信息資源管理層面的拓展。 調(diào)查報告的組織本報告分三大部分：文獻調(diào)查、問卷調(diào)查、現(xiàn)場調(diào)查。近年來，關(guān)于元數(shù)據(jù)的研究越來越廣泛和深入，依據(jù)功能區(qū)分的不同元數(shù)據(jù)類型漸次受到眾多領(lǐng)域?qū)W者的關(guān)注。1 管理性元數(shù)據(jù)研究的起源國外管理性元數(shù)據(jù)的研究始于20世紀末，那時研究人員已經(jīng)意識到在描述性元數(shù)據(jù)應(yīng)用的基礎(chǔ)上開展管理性元數(shù)據(jù)的研究，將促進信息系統(tǒng)在管理層面上的互操作性與開放性，促進信息資源在管理層面的交流與共享。學(xué)者們對于管理性元數(shù)據(jù)理論問題的研究在逐步地深入，并越來越貼近其本質(zhì)；在具體的管理性元數(shù)據(jù)方案研制方面也取得了不少成果。3 管理性元數(shù)據(jù)的原理與應(yīng)用談及管理性元數(shù)據(jù)的原理與應(yīng)用，一般會涉及管理詞匯集、管理政策或規(guī)則的描述語言、互操作、管理性元數(shù)據(jù)在數(shù)字圖書館的應(yīng)用等問題。權(quán)限元數(shù)據(jù)的擴展主要是通過權(quán)限數(shù)據(jù)字典中元素的增加來實現(xiàn)，而非改變權(quán)限表達語言本身。 AC 管理性元數(shù)據(jù)（ACAdministrative Components）AC管理性元數(shù)據(jù)是對描述資源內(nèi)容的描述性元數(shù)據(jù)進行有效管理的元數(shù)據(jù)[13]。丹麥編目中心（The Danish Bibliographic Centre）在對網(wǎng)絡(luò)信息資源進行編目的時候發(fā)現(xiàn)，除了需要利用DC元素集以外，還需要定義新的元數(shù)據(jù)對編目記錄進行管理。數(shù)據(jù)元字典詳盡羅列了電子資源采集、加工、使用的管理過程中涉及的數(shù)據(jù)元（即元數(shù)據(jù)元素）。 ERTS三校協(xié)會電子資源追蹤系統(tǒng)管理性元數(shù)據(jù)ERTS（The TriCollege Consortium39。 P3P隱私保護政策元數(shù)據(jù)（Platform for Privacy Preference, P3P）隱私偏好設(shè)定平臺（Platform for Privacy Preference, P3P）作為隱私保護政策元數(shù)據(jù)，其目的是明確描述某個系統(tǒng)采集用戶數(shù)據(jù)時的有關(guān)政策，以便用戶判斷這個政策是否符合自己的要求。它由IBM公司于2000年制訂，2003年采納為國際標準。當確定了保護資源的策略后，XACML函數(shù)會將請求中的屬性與策略規(guī)則中的屬性進行比較，生成一個許可或拒絕決策。 元素，包括信息有：記錄編制機構(gòu)、主要創(chuàng)編者、數(shù)字化資源制作、資料整理、內(nèi)容標引（元數(shù)據(jù)記錄的創(chuàng)建者）、標引指導(dǎo)（對元數(shù)據(jù)記錄的創(chuàng)建進行指導(dǎo)的人）、數(shù)據(jù)審核（對元數(shù)據(jù)記錄進行審校的人）、質(zhì)量控制（最終保證元數(shù)據(jù)記錄正確性的人）[25]。有鑒于管理性元數(shù)據(jù)研究的缺乏條理與不全面，王紹平以數(shù)字資源生命周期中的采集、加工、服務(wù)三個基本環(huán)節(jié)作為切入點，試圖制訂管理性元數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)規(guī)范。數(shù)字圖書館的建設(shè)需要通過管理性元數(shù)據(jù)機制來實現(xiàn)系統(tǒng)的開放性、互操作性及資源的共享與可獲取。當然此種詞匯集可以根據(jù)特定需要進行擴展，也可以引用已有的、比較規(guī)范及通用的詞匯集；其次選擇管理需求迫切、管理政策相對成熟的典型業(yè)務(wù)流程、應(yīng)用或領(lǐng)域，基于XML語言建立規(guī)范的管理性元數(shù)據(jù)描述語言；然后明確管理性元數(shù)據(jù)的組織與傳遞機制，以便于不同系統(tǒng)間管理性元數(shù)據(jù)的調(diào)用或解析。2 問卷的設(shè)計由于信息資源管理的復(fù)雜性、多樣性，如果采用問答式的問卷，我們很難簡單明了地表述我們希望了解的信息資源管理環(huán)節(jié)以及相關(guān)的數(shù)據(jù)元素，而且調(diào)查對象也難以用統(tǒng)一的語言準確地回答所提的問題。這些數(shù)據(jù)元基本覆蓋了信息資源采集、加工與服務(wù)的主要管理環(huán)節(jié)，雖然與我們確定的管理性數(shù)據(jù)元素并不完全吻合，但有助于我們從更一般、更普遍的信息資源管理環(huán)境來規(guī)范、完善所需列出的元素。問卷調(diào)查表詳見附錄。4 調(diào)查結(jié)果綜述共發(fā)放調(diào)查問卷77份，回收70份，有效問卷70份，其中信息采集調(diào)查問卷23份，信息加工調(diào)查問卷22，信息服務(wù)調(diào)查問卷25份。同時列出項目與子項目者，僅表示該項目下的子項目；次數(shù)為項目或子項目被提及的累計次數(shù)。有的單位對電子資源的管理還比較薄弱，有些管理工作尚未開展；有的單位按傳統(tǒng)文獻的管理方式對電子資源進行采集與編目；有的單位另外開發(fā)了電子資源的計算機管理系統(tǒng)。 有些項目與子項目的得分較低，反映出這些項目或子項目所對應(yīng)的信息需求缺乏普遍意義?？偟膩砜矗@類項目與子項目總共35個，數(shù)量不多，且比較分散（多數(shù)只提及一次，最多2次），對調(diào)查結(jié)果的統(tǒng)計結(jié)果沒有產(chǎn)生很大的影響。上海圖書館規(guī)模龐大，資源豐富，設(shè)施先進，服務(wù)完備，兼具圖書館