公司風險控制管理制度(存儲版)
【正文】 應對是否全面、及時、有效；（五） 有無超出預警范圍的重大風險發(fā)生，并對經(jīng)營目標造成重大影響。第四十條 本制度解釋權歸公司董事會。第六章 風險管理的監(jiān)督與改進第三十五條 風險管理的監(jiān)督與考核是指對風險管理的效果和效率進行持續(xù)監(jiān)督與考核評價，包括對風險管理工作執(zhí)行情況進行定期檢查，對風險管理工作任務的完成情況進行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結果，持續(xù)對風險管理工作進行改進與提升。對內控所涉及的重要事項，明確規(guī)定批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權批準的部門和人員及其相應責任；（四）建立內控責任制度。 風險管理委員會在接到突發(fā)風險報告后，及時組織評價突發(fā)事件的影響，制定風險應對方案。第二十六條 風險預警考察指標主要包括風險發(fā)生的水平及概率，所產(chǎn)生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。第十八條 公司各職能部門可以在本制度的框架下制訂各自的風險評估管理辦法，設立專人與風險管理委員會溝通信息，匯報各自在運作過程中所出現(xiàn)的風險及其可能的解決方案。第三章 風險管理的初始信息收集第十條 各部門廣泛、持續(xù)不斷地收集與公司風險和風險管理相關的內部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預測，應把收集初始信息的職責分工落實到各有關職能部門和業(yè)務單位。 第四條 按風險能否為公司帶來盈利機會，風險可分為純粹風險和機會風險。（一）戰(zhàn)略風險：沒有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確，影響戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的負面因素；（二）經(jīng)營風險：經(jīng)營決策的不當，妨礙或影響經(jīng)營目標實現(xiàn)的因素；（三）財務風險：包括財務報告失真風險、資產(chǎn)安全受到威脅風險和舞弊風險； （四） 法律風險：沒有全面、認真執(zhí)行國家法律、法規(guī)和政策規(guī)定影響合規(guī)性目標實現(xiàn)的因素。 第九條 風險管理委員會是公司全面風險管理的監(jiān)督部門，主要負責研究提出公司全面風險管理監(jiān)督評價體系 。第四章 風險評估第十七條 風險管理委員會為公司風險管理具體工作機構，負責評估公司各類風險，并提出應對風險的具體建議和辦法，供決策層決策。第二十五條 公司各職能部門及子公司對風險監(jiān)控結果進行分析評價，包括風險變化的原因、潛在影響、 變化趨勢以及對跨部門風險應對方案的調整建議等， 并將監(jiān)控及分析結果匯總提交風險管理委員會
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