公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度-在線瀏覽
2025-05-30 01:38本頁(yè)面
【正文】 （二）分級(jí)分類管控原則：公司各級(jí)內(nèi)控管理部門負(fù)責(zé)管控各自面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同特點(diǎn)進(jìn)行分類管理；（三）可知、可控、可承受原則：公司應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前預(yù)測(cè)，做到風(fēng)險(xiǎn)可知，通過(guò)分析、評(píng)估并制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施加以防范和控制，將風(fēng)險(xiǎn)降至各自可承受范圍之內(nèi)；（四）風(fēng)險(xiǎn)收益匹配原則：公司不能單純追求業(yè)績(jī)而忽略風(fēng)險(xiǎn)管控，也不能因過(guò)度防范風(fēng)險(xiǎn)而制約公司的發(fā)展。第八條 公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)行歸口管理、分工負(fù)責(zé)，并按照本辦法之規(guī)定，對(duì)各自負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)嵤┕芾砼c監(jiān)控。 第九條 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督部門，主要負(fù)責(zé)研究提出公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)體系 。第十一條 在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面，廣泛收集國(guó)內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集與公司相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、技術(shù)環(huán)境、市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)狀況等方面的重要信息，重點(diǎn)關(guān)注本公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù)。第十三條 在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面，廣泛收集國(guó)內(nèi)外公司忽視市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，收集與公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、主要客戶和供應(yīng)商等方面的重要信息，對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)操作運(yùn)行情況的進(jìn)行監(jiān)管、運(yùn)行評(píng)價(jià)及持續(xù)改進(jìn)，分析公司風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和能力。第十五條 公司對(duì)收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合，以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第四章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十七條 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)為公司風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)評(píng)估公司各類風(fēng)險(xiǎn)，并提出應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的具體建議和辦法，供決策層決策。第十九條 董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)該等風(fēng)險(xiǎn)提出具體的管理方案。第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)在公司常年法律顧問(wèn)的協(xié)助下負(fù)責(zé)評(píng)估公司的法律風(fēng)險(xiǎn)。第二十三條 各職能部門應(yīng)就其所展開(kāi)的業(yè)務(wù)、職能過(guò)程分階段實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，每一階段的各個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)都應(yīng)該有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔記載。第二十五條 公司各職能部門及子公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，包括風(fēng)險(xiǎn)變化的原因、潛在影響、 變化趨勢(shì)以及對(duì)跨部門風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的調(diào)整建議等， 并將監(jiān)控及分析結(jié)果匯總提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。針對(duì)不同業(yè)務(wù)部門或不
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