公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度-文庫吧資料
2025-04-18 01:38本頁面
【正文】 項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會在接到突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告后，及時(shí)組織評價(jià)突發(fā)事件的影響，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案。第二十九條 各風(fēng)險(xiǎn)管理單位建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及監(jiān)控體系，由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會統(tǒng)一管理，嚴(yán)密監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)值接近閥值時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制。第二十七條 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的辦法可以是將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)損失大小設(shè)置優(yōu)先等級，劃分類別，力求做到實(shí)時(shí)監(jiān)控。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析結(jié)果中關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值，各職能部門及子公司應(yīng)積極采取防范措施，將實(shí)施結(jié)果及時(shí)提交公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會。第二十六條 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警考察指標(biāo)主要包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的水平及概率，所產(chǎn)生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。第二十四條 每一文檔應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評估所存在的假設(shè)、評估方法、數(shù)據(jù)來源及評估結(jié)果。第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會匯總各職能部門的風(fēng)險(xiǎn)評估文檔，展開相應(yīng)的評估研究。第二十條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)評估公司投融資財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及公司經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)狀況，并向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評估文檔。第十八條 公司各職能部門可以在本制度的框架下制訂各自的風(fēng)險(xiǎn)評估管理辦法，設(shè)立專人與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會溝通信息，匯報(bào)各自在運(yùn)作過程中所出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及其可能的解決方案。第十六條 公司可以采用多種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息收集與識別工作，包括資料查閱法、問卷調(diào)查法、面談采訪法、歷史事件分析法等。第十四條 在法律風(fēng)險(xiǎn)方面，廣泛收集國內(nèi)外公司忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，收集與公司法律環(huán)境、員工道德、重大協(xié)議合同、重大法律糾紛案件等方面的信息。第十二條 在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面，廣泛收集國內(nèi)外公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致危機(jī)的案例，收集與公司獲利能力、資產(chǎn)營運(yùn)能力、償債能力、發(fā)展能力指標(biāo)的重要信息，重點(diǎn)關(guān)注成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理的初始信息收集第十條 各部門廣泛、持續(xù)不斷地收集與公司風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測，應(yīng)把收集初始信息的職責(zé)分工落實(shí)到各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位。（一）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：由董事會負(fù)責(zé)管理與監(jiān)控；（二）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)：由職能部門負(fù)責(zé)各自所轄業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的管理與監(jiān)控；（三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)系統(tǒng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理與
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