風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度匯編-文庫(kù)吧資料
2025-04-21 00:12本頁(yè)面
【正文】 司通過(guò)以下手段對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：第二十七條公司對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析和檢查，控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。第二十六條風(fēng)險(xiǎn)控制第六章其中，對(duì)以上市為退出方式的項(xiàng)目，證券市場(chǎng)整體下行的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是難以控制的。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)第二十五條主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯(cuò)、項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項(xiàng)目跟蹤缺失、項(xiàng)目公司報(bào)告不暢等風(fēng)險(xiǎn)，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)第二十四條與被投資方、合作方、項(xiàng)目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)第二十二條項(xiàng)目公司所屬行業(yè)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項(xiàng)目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無(wú)法退出或虧損退出。政策風(fēng)險(xiǎn)第二十一條公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別、評(píng)估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。第二十條第十七條 公司建立風(fēng)控管理績(jī)效考核制度，將風(fēng)控管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的風(fēng)控性，納入高級(jí)管理人員、各部門(mén)及其工作人員的績(jī)效考核范圍。第十五條 公司內(nèi)審部門(mén)對(duì)風(fēng)控管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和督促解決風(fēng)控管理中存在的問(wèn)題；對(duì)公司風(fēng)控管理的有效性的全面評(píng)估，每年不得少于一次。第十三條 公司建立健全風(fēng)控管理缺陷的糾正與處理機(jī)制，根據(jù)風(fēng)控檢查情況和評(píng)價(jià)結(jié)果，及時(shí)進(jìn)行整改和糾正，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。在基金運(yùn)作期間，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)及風(fēng)控部應(yīng)全程進(jìn)行監(jiān)督；如基金投資決策委員會(huì)、基金經(jīng)理、項(xiàng)目參與人員出現(xiàn)違反公司風(fēng)控管理制度行為或造成公司利益出現(xiàn)重大損失時(shí)，應(yīng)及時(shí)介入，并進(jìn)行處理。第十二條 公司運(yùn)行各基金應(yīng)嚴(yán)格置于公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系之內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議在全體委員出席（有書(shū)面全權(quán)委托人代為出席亦為出席）的情況下方為有效。第十一條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)該委員會(huì)成員股東決定。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門(mén)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋?lái)?xiàng)目投資過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的職責(zé)。董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，其職責(zé)包括：（1）組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；（2）對(duì)單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本40%的，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審批的股權(quán)投資事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核；（3）監(jiān)督和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況等。董事會(huì)職責(zé)：（1）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的基本制度，決定風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的人員組成，聽(tīng)取風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的報(bào)告；（2）審議單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項(xiàng)目；（3）決定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。 第三章 風(fēng)控管理組織體系 第十條 公司建立與自身經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的風(fēng)控管理組織體系。 (
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1