【正文】 行為：（一）以夸大、虛報推薦業(yè)績等方式對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行不實、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營銷活動或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性信息；（二）以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；（三）直接代客操作或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；（四）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；（五）以個人名義向客戶收取投顧服務(wù)費用；（六）其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。公司應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地及媒體所在地的相關(guān)監(jiān)管部門報備。第五十七條 投顧業(yè)務(wù)客戶投訴工作根據(jù)《投顧業(yè)務(wù)管理制度》和《公共關(guān)系與接待接訴管理制度》相關(guān)規(guī)定實施。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。投顧業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。第五十三條 投顧業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)須實行留痕管理。投資建議的依據(jù)包括研究報告或者基于研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。第三節(jié) 投資顧問合規(guī)管理第五十條 公司應(yīng)通過辦公場所、行業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站公示下列基本信息，方便投資者或客戶查詢、監(jiān)督。第四十八條 計劃財務(wù)中心每月上旬匯總上月公司50萬元（含）以上的大額自有資金劃付明細(xì)報法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)檢查的需要，可調(diào)取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對賬單等相關(guān)材料。第四十六條 法規(guī)風(fēng)控部對50萬元（含）以上、100萬元以下的公司大額自有資金對外劃付業(yè)務(wù)（內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外）實施事后合規(guī)審查。合規(guī)主管對各部門非合同用章的用印情況進(jìn)行事后合規(guī)審核。法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對公司印章的使用進(jìn)行合規(guī)審核。第四十三條 公司及各部門向監(jiān)管部門和其他政府部門報送的財務(wù)報表、業(yè)務(wù)統(tǒng)計表等各類報表及其他純業(yè)務(wù)性質(zhì)的資料無須法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門要求合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見的，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核后報合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見。第四十二條 未經(jīng)公司同意，公司各職能部門不得以部門名義對外出具公文。以公司名義下發(fā)的公文在公司領(lǐng)導(dǎo)審批之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核，然后再予以正式發(fā)文。公司內(nèi)部規(guī)章制度在公司領(lǐng)導(dǎo)審定之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核，然后再予以頒布。收到合規(guī)整改通知書的部門，須在合規(guī)整改通知書規(guī)定的整改期限內(nèi)整改完畢，并將整改情況及時報送法規(guī)風(fēng)控部。合規(guī)檢查結(jié)束后，對于存在合規(guī)風(fēng)險的部門，法規(guī)風(fēng)控部下達(dá)合規(guī)建議或合規(guī)風(fēng)險整改通知書，對于存在重大合規(guī)風(fēng)險的部門，法規(guī)風(fēng)控部可以對該部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話提醒，并將情況報送公司經(jīng)營管理層。第三十九條 法規(guī)風(fēng)控部對公司各部門進(jìn)行定期和不定期的合規(guī)檢查。第三十七條 公司各部門應(yīng)根據(jù)公司規(guī)定設(shè)立合規(guī)崗位，配置合規(guī)人員從事所在部門的合規(guī)管理工作。第三十五條 公司應(yīng)保證法規(guī)風(fēng)控部行使合規(guī)管理職能所必需的費用。合規(guī)管理人員應(yīng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，具有法律、財會、金融等方面的專業(yè)知識，特別是應(yīng)具有把握法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的能力。第三十四條 公司應(yīng)為法規(guī)風(fēng)控部配備足夠的合規(guī)管理人員。第三十二條 法規(guī)風(fēng)控部在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下履行本規(guī)定第二十一條規(guī)定的職責(zé)。第三十條 合規(guī)總監(jiān)向公司董事會提交的定期合股報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）公司合規(guī)管理的基本情況；（二）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)及整改情況；（四）公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；（五）董事會要求或合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報告的其他內(nèi)容。第二十九條 合規(guī)總監(jiān)每年定期向董事會提交公司上年度合規(guī)報告。第二十七條 合規(guī)總監(jiān)在行使合規(guī)職權(quán)時，應(yīng)與公司高級管理人員及時溝通。第二十條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時，公司應(yīng)及時制定高級管理人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的人員不能分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代為履行職責(zé)的時間不超過6個月，公司在6個月內(nèi)選聘具有任職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司高級管理人員，由公司董事會聘任。合規(guī)管理崗位人員的任職條件、工作職責(zé)等具體事項由公司另行規(guī)定。第十七條 各部門負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；監(jiān)督管理本部門及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（二）自行或根據(jù)合規(guī)部門的督導(dǎo)，評估、制定、修改和完善本部門內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；（三）對本部門合規(guī)經(jīng)營管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)部門報告；（四）發(fā)現(xiàn)本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報告，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；（五）組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；（六）監(jiān)管機構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。高級管理人員的主要合規(guī)職責(zé)：（一）根據(jù)董事會批準(zhǔn)的合規(guī)政策，建立健全公司合規(guī)管理的組織架構(gòu)、控制機制和制度；在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第六章 經(jīng)理層合規(guī)職責(zé)第十六條 經(jīng)理層負(fù)責(zé)遵照董事會制定的合規(guī)管理基本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。代為履行職務(wù)的人員不得在公司分管與合規(guī)管理職務(wù)相沖突的部門。第十三條 在監(jiān)管部門認(rèn)為合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，不符合合規(guī)總監(jiān)任職條件且責(zé)令公司更換合規(guī)總監(jiān)人選時，公司董事會應(yīng)及時解聘合規(guī)總監(jiān)、重新聘任新的合規(guī)總監(jiān)。第十二條 因合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，存在以下行為且情節(jié)嚴(yán)重、給公司造成重大損失的，董事會可對合規(guī)總監(jiān)予以解聘；（一）對已察覺或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險不向董事會報告或報告不及時；（二）向董事會報送提供虛假信息的；（三）公司發(fā)生違法違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風(fēng)險、合規(guī)總監(jiān)不能證明自己已依法履行職責(zé)的；（四）董事會認(rèn)定的其他沒有履行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的行為。公司全體工作人員應(yīng)自覺嚴(yán)格遵守并具體執(zhí)行公司的合規(guī)管理政策和程序。經(jīng)理層負(fù)責(zé)遵照本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。第三章 合規(guī)管理組織體系第十條 公司建立與自身經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)管理組織體系。第二章 合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則第八條 公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)管理框架和制度，切實防范合規(guī)風(fēng)險、力求在公司形成內(nèi)部約束到位、相互制衡有效、內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機聯(lián)系的長效機制，為公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。 合規(guī)從高層做起，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的言行應(yīng)與公司的宗旨和價值觀念相一致。第六條 公司各內(nèi)部控制部門建立分工協(xié)作的關(guān)系，共同防范公司經(jīng)營管理過程中的各類風(fēng)險。 公司設(shè)立法規(guī)風(fēng)控部為公司合規(guī)管理部門，行使合規(guī)管理職能，同時行使風(fēng)險監(jiān)管職能。第五條 公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)作為公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，是公司的高級管理人員，對公司及其員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。 本制度所稱的合規(guī)風(fēng)險，是指因公司及其工作人員的經(jīng)營