公司風(fēng)險控制管理制度-展示頁
2025-04-21 01:38本頁面
【正文】 監(jiān)控；（四）法律風(fēng)險：由風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督公司各系統(tǒng)行為的合規(guī)性及合法性。第二章 風(fēng)險管理及職責(zé)分工第七條 公司董事會負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險管理工作，其主要職責(zé)為：（一）審議公司全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)規(guī)劃、組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；（二）審議公司風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度和流程；（三）審議公司重大決策風(fēng)險評估報告；（四）對公司重大項目及投融資業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、控制和審查；（五）全面管控公司經(jīng)營過程中的重大風(fēng)險；（六）對公司重大風(fēng)險事項提出解決方案并組織實施；（七）指導(dǎo)、監(jiān)督公司全面風(fēng)險管理工作。第六條 公司根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營目標(biāo)制定風(fēng)險管控原則?！〉谒臈l 按風(fēng)險能否為公司帶來盈利機會，風(fēng)險可分為純粹風(fēng)險和機會風(fēng)險。第三條 按照公司目標(biāo)的不同對風(fēng)險進(jìn)行分類，公司風(fēng)險分為：戰(zhàn)略風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和法律風(fēng)險。公司風(fēng)險控制管理制度第一章 總則第一條 為規(guī)范公司的風(fēng)險管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險控制體系，提高風(fēng)險防范能力增強風(fēng)險識別、處置、應(yīng)對和化解能力，確保公司系統(tǒng)運營能力、項目運營能力穩(wěn)步提升，以過程管理、等級管理和責(zé)任原理為全面風(fēng)險管理原則，根據(jù)《公司法》、《會計法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司的實際情況，制定了風(fēng)險控制管理制度。第二條 本制度所稱風(fēng)險管理是指公司依據(jù)總體戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)，確定風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，通過識別潛在風(fēng)險、評估風(fēng)險，針對重大風(fēng)險擬定風(fēng)險管理策略并在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中落實規(guī)范化的風(fēng)險防控要求，從而將風(fēng)險控制在企業(yè)風(fēng)險承受度范圍以內(nèi)的過程和方法。（一）戰(zhàn)略風(fēng)險：沒有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確，影響戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的負(fù)面因素；（二）經(jīng)營風(fēng)險：經(jīng)營決策的不當(dāng)，妨礙或影響經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)的因素；（三）財務(wù)風(fēng)險：包括財務(wù)報告失真風(fēng)險、資產(chǎn)安全受到威脅風(fēng)險和舞弊風(fēng)險； ?。ㄋ模?法律風(fēng)險：沒有全面、認(rèn)真執(zhí)行國家法律、法規(guī)和政策規(guī)定影響合規(guī)性目標(biāo)實現(xiàn)的因素。第五條 按照風(fēng)險的影響程度，風(fēng)險分為一般風(fēng)險和重要風(fēng)險。（一）全面風(fēng)險管控原則：公司風(fēng)險管控工作應(yīng)覆蓋經(jīng)營與管理過程中所面臨的各種風(fēng)險，并對其中關(guān)鍵風(fēng)險實施重點管控；
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