【正文】 的管理體系進行總體評價，肯定優(yōu)點、指出缺點，并提出結核結論n 提出糾正措施實施要求n 審核報告的發(fā)放范圍n 審核報告的附件112Beide第四節(jié)：糾正措施及其跟蹤252。 改進措施：為提高各項活動和過程的效果和效益所采取的措施第四節(jié)：糾正措施及其跟蹤115Beide（ 1）跟蹤的目的252。 一般符合項 —— 一個月內完成252。 完成后的效果如何252。 發(fā)生了重大的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故，或相關方的投訴信息表明獲證組織不再滿足認證機構的認證要求n 根據復審結果，認證機構作出換發(fā)證書或撤銷認證的決定122Beide再認證n 再認證：獲證企業(yè)在認證證書有效期屆滿時，應重新提出認證申請，認證機構受理后，重新對組織進行的審核n 再認證的目的：為了證實組織的管理體系是否持續(xù)滿足認證標準的要求，且管理體系是否得到有效的保持，以確定是否保持認證資格n 要求：認證機構根據再認證的結果，作出是否換發(fā)證書的結論123Beiden定期再認證一般不超過三年，組織在有效期滿前三個月提出申請，程序與初次審核的程序進行n再認證的審核方法與初次審核相同n再認證審核的內容與初次審核的內容相同，但應檢查組織投訴、申訴及其所采取的糾正措施的記錄n再認證報告與初次審核相同，但應包括前次審核不符合項的糾正情況再認證124Beide。 計劃是否按規(guī)定的時間完成252。 對于短期內夫法完成且制定了糾正措施計劃的，可在監(jiān)督審核時驗證n 完成期限：252。 糾正措施：為消除已出現的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施216。u 審核組長負責組織編制審核報告，并對審核報告的準確性和完整性負責。 產品質量滿足顧客要求與法律法規(guī)要求和顧客滿意程度216。進一步的審核發(fā)現：（ 1）材質報告系經銷單位提供的出廠質量證明書，本批購進的400噸實物標簽標明的爐批號與出廠文件一致；（ 2）出廠質量證明書中除未見到沖擊試驗數據外，其余指標經與相關標準對照發(fā)現全部合格；（ 3）公司根據國家建設部有關規(guī)程制訂的建材驗收規(guī)范規(guī)定：一般情況下，可對出廠質量證明文件進行核對，但當對所購材料質量有疑問或一次進貨超過規(guī)定數量時須取樣委外檢測。 盡可能使用規(guī)范術語252。 最有效原則216。體系出現體系性失效252?？陀^事實不能摻雜任何個人的主觀考慮、也不能摻雜 “ 推理 ” 、 “ 假想 ” 或 “ 想當然 ” 成分，客觀證據包括： 在文件、記錄審閱以及現場觀察中發(fā)現的客觀事實 現場審核中受審核人員對審核員所提問題的回答，也是客觀證據n 必須以審核準則為依據 判定不符合項時，不能以審核員的個人觀點、任何意見，必須以審核準則為依據，審核員開出的不符合項必須在審核準則在找到所不符合的條款。 不要脅迫被接見的人232。 應注意收集確定審核目標是否能實現的客觀證據（只有經驗證的客觀證據才能作為審核證據）87Beide現場審核調查取證的方法216。u 堅持標準與實際核對的原則 審核員應在審核準則與審核證據比較核對后才能得出合格與否的判定。 落實后勤安排252。 提出并落實審核有關的要求216。 與其他的文件是否協調216。 通過體系文件了解受審核方的管理體系情況，以便為后續(xù)審核作準備要求216。如管理職責的落實、文件控制、糾正預防措施、質量記錄的控制均是涉及各個部門的過程 (要求 )，不應遺漏；p 檢查表的重點應是對產品質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全有重要影響的過程和活動，特別要注意過程間相互作用的接口及職能部門的接口；p 審核組長應對檢查表進行審核，以保證審核的系統性、一致性和完整性p 在現場審核時，可根據實際情況對審核內容和方法進行調整和補充p 檢查表是審核員的工作文件，不應交給受審核方，應妥善保管p 應靈活地運用檢查表，不應逐條照本宣科，變成生硬的問答式審核p ISO900 ISO14000、 GB/T28000的認證審核應按第一階段和第二階段分別編制編制審核工作文件74Beide第三節(jié)：審核實施文件審核現場審核：a. 首次會議? 審核實施? 不符合項的確定和不符合報告? 管理體系的總體評價? 末次會議? 審核報告75Beide216。 在以過程或活動審核為主時，檢查表應說明到哪個部門查，如何查；對產品實現過程的審核最好按過程或活動的順序進行； 252。 特點：審核有深度，易發(fā)現系統的問題，但容易造成部門重復審核n 以部門為編制依據 — 部門檢查表216。 審核記錄 —— 實現審核中的發(fā)現記錄編制審核工作文件61Beidec) 檢查表的編制方法 檢查表的編制既是審核員的一項基本功，也是一個技術性較強的工作n 準備工作：252。 使審核工作保持明確的審核目標216。 按部門審核時，應確定重要職能不遺漏、配合職能有選擇。52Beide組成審核組n 審核組長n 審核組長應具備審核員的資格，同時應具有較強的組織能力、豐富的管理經驗、熟悉標準和相應的法律法規(guī)要求、具有較強的審核經驗和技巧n 職責：制定審核計劃、進行審核組任務分配、協調工作文件的準備、指導編制檢查表、組織實施和控制審核工作、確定不符合項、組織編制和提交審核報告、組織對不符合頂的驗證工作53Beide制定審核計劃n 審核計劃 : 在審核方案的指導下，每次審核應編制該次審核的詳細審核計劃。a、審核范圍的重要性：n 是審核準備和實施的依據n 是向相關方證明體系符合性的重要依據n 是認證證書和宣傳材料的重要內容48Beide確定審核范圍b、確定審核范圍需要考慮的因素：組織所涉及到的活動、產品或服務的類型和性質n 與活動、產品或服務的場所信場所的分布狀況和地理位置n 受審核方的組織機構的設置及管理權限所覆蓋的范圍n 有關活動、產品或服務所需的法律法規(guī)要求、標準和其他的文件n 環(huán)境因素及影響的獨立性和關聯性n 職業(yè)健康安全風險及其獨立性和關聯性n 受審核方的特殊要求（有否排除在審核范圍的場所、地點等）49Beide確定審核范圍c、 審核范圍的確定 審核范圍涉及到受審核方在確定的管理控制下的場所內從事的活動和產品n 組織的管理權限n 組織的活動領域n 組織的產品范圍n 組織的現場區(qū)域50Beide組成審核組n 組織審核組是審核策劃和準備的主要工作之一，其中最關健的是審核組長的確定n 根據審核的目的、范圍、部門等確定審核組長和審核員，組成審核小組。 d)產品、設備、環(huán)保技術或裝備、生產運行場所發(fā)生重大改變。每次審核的時間短，抽調人員方便，給部門的生產帶來影響小39Beide制定審核方案n 集中審核方案：n 指在一個相對集中的時間內，對全部部門和過程進行的審核216。 認證機構確認申請可以接受后，與申請方簽訂認證合同第一節(jié)：審核的啟動35Beiden 初步接觸： 認證機構與審核方進行建立聯系渠道，要求提供文件和記錄，并就審核的初步安排達成一致意見第一節(jié)：審核的啟動36Beide第二節(jié)：審核的策劃和準備u 制定審核方案u 確定審核范圍u 組成審核組u 編制審核計劃u 編制審核文件37Beide制定審核方案p 組織應在每年的年初整體計劃全年的審核工作，考慮到外審的時間、自身的生產狀況和質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的需要，制定年度審核方案p 年度審核方案可采用滾動審核和集中審核兩種形式。 執(zhí)行者：國家注冊審核員216。 執(zhí)行者：組織的成員或其他人員以組織的名義216。27Beide五、審核的類型 管理體系審核的分類：內部審核外部審核第一方審核管理體系審核 第二方審核第三方審核28Beide五、審核的類型 第一方審核：也叫內部審核，用于內部目的，由組織自己或以組織的名義進行，可作為組織自我合格聲名的基礎。22Beide三、審核的特點p 質量、環(huán)境和職業(yè)健康管理體系審核已形成了一套完整而成熟的國際通行做法，特別是管理體系第三方審核已成為一個高度專業(yè)化和職業(yè)化的活動，有一套正規(guī)的程序和做法，其特點主要有，216。 獨立性：是實現審核公正性和審核結論的客觀性的基礎，要求實施審核活動的審核員應獨立于受活動，并不帶有偏見，沒有利益上的沖突。 技術專家是審核組成員，但不能作為審核員實施審核。13Beide一、術語和定義12 審核組 實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持。其大小于審核的目的、受審核方的規(guī)模、性質、產品、活動和過程的特點有關，通常包括實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期216。 注 :審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。 審核結論是在審核發(fā)現的基礎上做出的，在考慮了審核的目的和所有的審核發(fā)現的基礎上得出的綜合性、綜合性的結果；252。l 審核證據是能夠被證實的信息，不能被證實的信息是不能作為審核證據的l 審核證據是與審核準則有關的信息5Beide一、術語和定義審核發(fā)現 將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果 。第三方審核由外部獨立的審核組織進行，如那些對與 GB/T19001或 GB/T24001要求的符合性提供認證或注冊的機構。第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。n 理解：l 定性或定量的；l 審核范圍內的面談、文件審閱、記錄、對活動與情況的觀察、測量和試驗結果或其他方法。 理解：252。 職責：確定審核的目的并提出審核、確定認證機構、提出審核范圍、接受審核報告、必要時確定要采取的的糾正措施8Beide一、術語和定義受審核方： 被審核的組織理解：n 對認證機構、審核機構和審核組：指被審核的組織、某獨立機構下的下屬公司（分公司）、某供方n 在第一方審核中，指被審核的部門n 職責：將審核的目的和范圍通知有關人員、指定陪同人員、提供審核所需的資源（辦公場所和設施、交通工具等）、必要時為審核員使用有關設施或證明材料提供便利、配合審核工作、根據審核報告，確定并實施糾正措施9Beide一、術語和定義審核方案 針對特定的時間段所策劃，并具有特定目的一組（一次或多次）審核。 是指審核的內容和界限，也就是審核所覆蓋的對象。 對審核員的能力要進行評價。252。審核員的能力體現在通過評價、不斷參加審核來加以證實16Beide一、術語和定義1質量管理體系審核 為獲得質量管理體系的審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足質量管理體系的審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程17Beide一、術語和定義1環(huán)境管理體系審核 客觀地獲取審核證據并予以評價，以判定一個組織的環(huán)境管理體系是否符合規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的系統化的騅過程，包括將這一過程的結果呈報給委托方18Beide一、術語和定義1職業(yè)健康安全管理體系審核 為獲得職業(yè)健康安全管理體系的審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足職業(yè)健康安全管理體系的審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程19Beide二、與審核有關的原則GB/T190112022《 質量和（或）環(huán)境管理體系審核指南 》 標準給出了五項審核原則：u 與審核有關的： 2項u 與審核員有關的： 3項20Beide二、與審核有關的原則與審核有關的原則：216。 職業(yè)素養(yǎng)：是