【正文】 結(jié)論由審核組討論，組長有最終決定權(quán)。c． 審核組成員。k． 附件：各項不符合項報告；—— 不符合項分布表；—— 其他附件。審核是一項抽樣活動，受審方應(yīng)正確對待發(fā)現(xiàn)的問題，并意識到由于抽樣而存在未發(fā)現(xiàn)的問題。 再次表示感謝，并宣布會議結(jié)束。3． 驗證如為外部審核，則在通知審核方進行跟蹤審核前，先由質(zhì)管部門安排對糾正措施進行驗證直至有效。對糾正措施實施的效果需要較長時間體現(xiàn)的，跟蹤審核會涉及進行部分重新審核。四、 復(fù)審1． 復(fù)審在注冊有效期（一般三年）到達時進行（如果受審方欲維持注冊）?！?. 在供應(yīng)部檢查分承包供貨質(zhì)量記錄時發(fā)現(xiàn)第31號分承包方01年元月以后所供漆包線進貨檢驗連續(xù)15批不合格，但均辦理代用手續(xù)?！睂徍藛T問道：“既然你們這種型號的鍋爐未經(jīng)安全認可，為什么就生產(chǎn)銷售給客戶？”銷售部經(jīng)理回答：“原來該客戶訂的是13個大氣壓的鍋爐，該型號我們一直在生產(chǎn)并也有安全許可證。審核員問銷售部主管：“你們對能否滿足合同要求的能力做了哪些評審工作？”銷售部主管答：“就目前我們廠的生產(chǎn)情況而言，完全有能力滿足合同要求?！睂徍藛T問：“如果設(shè)備環(huán)了，機器的指針不動了，你怎么知道出了問題？”檢驗員說：“班長會經(jīng)常過來檢查的，有了問題便通知我?！睂徍藛T指著檢測工件問：“這是什么工件？”檢驗員說：“不知道。7. 審核員在成品倉庫發(fā)現(xiàn)了一批用戶認為外觀不合格而退回的型產(chǎn)品（2箱120件）?！?. 在某鍋爐廠銷售部審查售后服務(wù)工作情況時，審核員查到01038號客戶投訴單，其內(nèi)容為：“我廠所購貴廠的16個大氣壓蒸汽鍋爐，因貴廠未提供安全認可證明，故勞動安全檢查部門不允許我們使用，現(xiàn)停工待產(chǎn)，望速解決。我們檢測儀表的分辯率不高，對小數(shù)點后的數(shù)字只能估計。 向?qū)徍藱C構(gòu)、委托方等報告受審方質(zhì)量體系的維持狀況。 現(xiàn)場審核 對實施性和有效性問題，應(yīng)安排現(xiàn)場審核。第四講 審核的后續(xù)工作一、 受審方的糾正措施和驗證1． 分發(fā)不符合報告初步分析不符合項的責(zé)任部門，并將有關(guān)不符合項報告分發(fā)到這些責(zé)任部門（注意：應(yīng)區(qū)分不符合項發(fā)現(xiàn)部門和責(zé)任部門）。 審核組長與受審方約定后續(xù)工作的事宜，包括提出糾正措施的要求。 重申此次審核的目的、范圍、方法和程序（便于未出席首次會議的人理解）。i． 審核組長的批準(zhǔn)簽名。 審核報告的內(nèi)容：a． 審核的目的、范圍、依據(jù)。d． 有效性方面的不符合項情況。 問題清楚，目前尚屬輕微，但趨向明顯，極可能成為符合項。c． 審核日期。 積極原則。 按文件執(zhí)行沒有效果a． 兩個方面： —— 未達到標(biāo)準(zhǔn)要求的效果； —— 未達到組織文件要求的效果 b．造成原因： —— 資源配備不足（包括人員、設(shè)備能力、環(huán)境條件等）； —— 操作程序不適宜； —— 原定有關(guān)目標(biāo)不適宜。11． 審核情況的通報 在某個區(qū)域?qū)徍私Y(jié)束時的通報當(dāng)審核員已經(jīng)完成了在某個區(qū)域的審核后，應(yīng)向該區(qū)域的主管人員通報審核情況，提請其對某些事項加以注意。 包括審核組內(nèi)部會議和審核組、受審方聯(lián)合會議受審方參加人員：管理者代表、陪同人員。7．5 審核氣氛的控制： 專業(yè)化的形象。詳見示例77． 現(xiàn)場審核的控制 現(xiàn)場審核控制的主要責(zé)任者是審核組長。審核員決定不介入合同、額外成本問題，將所有與審核無關(guān)的問題提請有關(guān)人員討論，以便審核工作繼續(xù)進行“我正等著你來”型向?qū)徍藛T傾訴受審部門管理人員和技術(shù)人員幾十年來所犯的“錯誤”，把該部門說得一無是處?！败娙恕毙蛯徍藛T提供很少量的情況，對問題只做簡單回答，對人的態(tài)度很生硬。i. 有耐心，能設(shè)法打破沉默。 面談時的注意點：（進行合適的溝通，見練習(xí)）a. 選擇合適的談話對象，考慮被訪問者的背景?！貜?fù)性提問。如生硬地使用順流或逆流法，有時會使審核中斷。 以客觀證據(jù)為判定依據(jù)，防止主觀臆斷。3． 預(yù)訪的作用。 b. 核查表的內(nèi)容：—— 計劃審核的項目—— 擬查找的證據(jù)—— 抽樣的方法和數(shù)量—— 時間安排—— 依據(jù)的文件 c．核查表的編制要求 —— 覆蓋分配的任務(wù) —— 重點突出 —— 有可操作性（按地域分布、職能分配等綜合考慮，一般少走回頭路） d．注意： —— 核查表只是審核員的工具，所以審核員不應(yīng)被其過于束縛而成為其奴隸。 審核計劃和通知審核 審核計劃應(yīng)由委托方批準(zhǔn)并通知審核員和審核方。 審核組長的職責(zé)： a．審核所有階段的工作均由審核組長全權(quán)負責(zé)。審核工作管理機構(gòu)應(yīng)確定衡量和比較審核員業(yè)績的方法，以達到審核員之間的一致性。 內(nèi)部質(zhì)量審核的固定頻次： 一般一年進行一個輪次以上。 審核組長的選擇 每次審核的審核組長應(yīng)由審核工作管理者依據(jù)審核組適宜組成要求（詳見第二講）所列的方面，并考慮到下列附加的條件從合格的審核員中選擇： 候選人應(yīng)已作為合格的審核員，參加過至少三次完整的審核； 候選人應(yīng)證明自己有能力使用約定的審核語言，有效地進行口頭或書面交流。 審核員應(yīng)能夠充分體現(xiàn)這些素質(zhì)，以便： a．正當(dāng)?shù)孬@取和公正地評定客觀證據(jù)； b．不卑不亢，忠實于審核目的； c．在審核過程中，不斷地注意審核觀察結(jié)果和人際關(guān)系的影響； d．處理好同有關(guān)人員的關(guān)系，以取得最佳的審核效果； e．尊重審核所在國的民族習(xí)慣； f．審核過程中排除干擾，認真進行； g．在審核過程中，全神貫注，全力以赴； h．在嚴峻情況下作出有效反應(yīng)； i．以審核觀察記錄為基礎(chǔ)，得出能為大多數(shù)人所接受的結(jié)論； j．忠實于自己的結(jié)論，不屈從于無事實根據(jù)要求改變結(jié)論的壓力。候選人員應(yīng)證明自己能夠用官方語言在口頭和書面上清楚、流利地表達思想和意見。 質(zhì)量審核分類 審核按原因可分為： 內(nèi)部審核 甲方審核（第一方審核） 質(zhì)量審核 乙方審核（第二方審核） 外部審核 丙方審核（第三方審核） 按對象可分為：a. 產(chǎn)品審核b. 過程審核c. 體系審核d. 服務(wù)審核 質(zhì)量審核的原因 第一方審核（內(nèi)部審核） 出于組織內(nèi)部原因而進行的質(zhì)量審核，審核的對象為組織自身的質(zhì)量活動及結(jié)果，為了驗證是否滿足規(guī)定的要求，且正在運行或依據(jù)某一標(biāo)準(zhǔn)對此作出評價。 注： 質(zhì)量審核一般應(yīng)用于質(zhì)量體系或其要素、過程、產(chǎn)品或服務(wù)，這樣的審核通常稱為:“質(zhì)量體系審核”、 “過程質(zhì)量審核”、“產(chǎn)品質(zhì)量審核”、但也不僅限于此。審核不應(yīng)與“監(jiān)督”或“檢驗”活動相混淆，后兩者的目的只在于過程控制或產(chǎn)品驗收。 注：a. 質(zhì)量審核避免將滿足質(zhì)量要求的職責(zé)從執(zhí)行機構(gòu)轉(zhuǎn)移到審核機構(gòu)。 以上技能應(yīng)通過書面或口頭測試或其他適當(dāng)?shù)男问郊右宰C實。 這些措施應(yīng)確保審核員持續(xù)符合對其的全部要求。四、 受審核方 受審核的組織。 第三方審核的首要依據(jù)：質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)（與委托方約定的） 第二方審核的首要依據(jù)：合同。5 固定內(nèi)容的核查表 當(dāng)一個組織的質(zhì)量體系剛剛投入運行時，由于其審核員的經(jīng)驗較為欠缺，因此可以制定內(nèi)容固定的核查表以幫助其進行審核，當(dāng)審核員的經(jīng)驗足以保證其審核質(zhì)量時，應(yīng)取消該核查表，以免束縛審核員。 審核組成員的工作： 審核組長應(yīng)：a． 規(guī)定對每一項審核任務(wù)的要求，包括所要求的審核員資格；b． 遵守相應(yīng)的審核要求和其他有關(guān)規(guī)定；c． 制定審核計劃，準(zhǔn)備工作文件，給審核組成員布置工作；d． 評審有關(guān)現(xiàn)行質(zhì)量體系活動的文件以確定其適宜