【正文】 結(jié)論由審核組討論，組長(zhǎng)有最終決定權(quán)。c． 審核組成員。k． 附件：各項(xiàng)不符合項(xiàng)報(bào)告；—— 不符合項(xiàng)分布表；—— 其他附件。審核是一項(xiàng)抽樣活動(dòng)，受審方應(yīng)正確對(duì)待發(fā)現(xiàn)的問題，并意識(shí)到由于抽樣而存在未發(fā)現(xiàn)的問題。 再次表示感謝，并宣布會(huì)議結(jié)束。3． 驗(yàn)證如為外部審核，則在通知審核方進(jìn)行跟蹤審核前，先由質(zhì)管部門安排對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證直至有效。對(duì)糾正措施實(shí)施的效果需要較長(zhǎng)時(shí)間體現(xiàn)的，跟蹤審核會(huì)涉及進(jìn)行部分重新審核。四、 復(fù)審1． 復(fù)審在注冊(cè)有效期（一般三年）到達(dá)時(shí)進(jìn)行（如果受審方欲維持注冊(cè)）?！?. 在供應(yīng)部檢查分承包供貨質(zhì)量記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)第31號(hào)分承包方01年元月以后所供漆包線進(jìn)貨檢驗(yàn)連續(xù)15批不合格，但均辦理代用手續(xù)?！睂徍藛T問道：“既然你們這種型號(hào)的鍋爐未經(jīng)安全認(rèn)可，為什么就生產(chǎn)銷售給客戶？”銷售部經(jīng)理回答：“原來該客戶訂的是13個(gè)大氣壓的鍋爐，該型號(hào)我們一直在生產(chǎn)并也有安全許可證。審核員問銷售部主管：“你們對(duì)能否滿足合同要求的能力做了哪些評(píng)審工作？”銷售部主管答：“就目前我們廠的生產(chǎn)情況而言，完全有能力滿足合同要求。”審核員問：“如果設(shè)備環(huán)了，機(jī)器的指針不動(dòng)了，你怎么知道出了問題？”檢驗(yàn)員說：“班長(zhǎng)會(huì)經(jīng)常過來檢查的，有了問題便通知我?！睂徍藛T指著檢測(cè)工件問：“這是什么工件？”檢驗(yàn)員說：“不知道。7. 審核員在成品倉(cāng)庫發(fā)現(xiàn)了一批用戶認(rèn)為外觀不合格而退回的型產(chǎn)品（2箱120件）?！?. 在某鍋爐廠銷售部審查售后服務(wù)工作情況時(shí)，審核員查到01038號(hào)客戶投訴單，其內(nèi)容為：“我廠所購(gòu)貴廠的16個(gè)大氣壓蒸汽鍋爐，因貴廠未提供安全認(rèn)可證明，故勞動(dòng)安全檢查部門不允許我們使用，現(xiàn)停工待產(chǎn)，望速解決。我們檢測(cè)儀表的分辯率不高，對(duì)小數(shù)點(diǎn)后的數(shù)字只能估計(jì)。 向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)、委托方等報(bào)告受審方質(zhì)量體系的維持狀況。 現(xiàn)場(chǎng)審核 對(duì)實(shí)施性和有效性問題，應(yīng)安排現(xiàn)場(chǎng)審核。第四講 審核的后續(xù)工作一、 受審方的糾正措施和驗(yàn)證1． 分發(fā)不符合報(bào)告初步分析不符合項(xiàng)的責(zé)任部門，并將有關(guān)不符合項(xiàng)報(bào)告分發(fā)到這些責(zé)任部門（注意：應(yīng)區(qū)分不符合項(xiàng)發(fā)現(xiàn)部門和責(zé)任部門）。 審核組長(zhǎng)與受審方約定后續(xù)工作的事宜，包括提出糾正措施的要求。 重申此次審核的目的、范圍、方法和程序（便于未出席首次會(huì)議的人理解）。i． 審核組長(zhǎng)的批準(zhǔn)簽名。 審核報(bào)告的內(nèi)容：a． 審核的目的、范圍、依據(jù)。d． 有效性方面的不符合項(xiàng)情況。 問題清楚，目前尚屬輕微，但趨向明顯，極可能成為符合項(xiàng)。c． 審核日期。 積極原則。 按文件執(zhí)行沒有效果a． 兩個(gè)方面： —— 未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的效果； —— 未達(dá)到組織文件要求的效果 b．造成原因： —— 資源配備不足（包括人員、設(shè)備能力、環(huán)境條件等）； —— 操作程序不適宜； —— 原定有關(guān)目標(biāo)不適宜。11． 審核情況的通報(bào) 在某個(gè)區(qū)域?qū)徍私Y(jié)束時(shí)的通報(bào)當(dāng)審核員已經(jīng)完成了在某個(gè)區(qū)域的審核后，應(yīng)向該區(qū)域的主管人員通報(bào)審核情況，提請(qǐng)其對(duì)某些事項(xiàng)加以注意。 包括審核組內(nèi)部會(huì)議和審核組、受審方聯(lián)合會(huì)議受審方參加人員：管理者代表、陪同人員。7．5 審核氣氛的控制： 專業(yè)化的形象。詳見示例77． 現(xiàn)場(chǎng)審核的控制 現(xiàn)場(chǎng)審核控制的主要責(zé)任者是審核組長(zhǎng)。審核員決定不介入合同、額外成本問題，將所有與審核無關(guān)的問題提請(qǐng)有關(guān)人員討論，以便審核工作繼續(xù)進(jìn)行“我正等著你來”型向?qū)徍藛T傾訴受審部門管理人員和技術(shù)人員幾十年來所犯的“錯(cuò)誤”，把該部門說得一無是處。“軍人”型對(duì)審核員提供很少量的情況，對(duì)問題只做簡(jiǎn)單回答，對(duì)人的態(tài)度很生硬。i. 有耐心，能設(shè)法打破沉默。 面談時(shí)的注意點(diǎn)：（進(jìn)行合適的溝通，見練習(xí)）a. 選擇合適的談話對(duì)象，考慮被訪問者的背景?！貜?fù)性提問。如生硬地使用順流或逆流法，有時(shí)會(huì)使審核中斷。 以客觀證據(jù)為判定依據(jù)，防止主觀臆斷。3． 預(yù)訪的作用。 b. 核查表的內(nèi)容：—— 計(jì)劃審核的項(xiàng)目—— 擬查找的證據(jù)—— 抽樣的方法和數(shù)量—— 時(shí)間安排—— 依據(jù)的文件 c．核查表的編制要求 —— 覆蓋分配的任務(wù) —— 重點(diǎn)突出 —— 有可操作性（按地域分布、職能分配等綜合考慮，一般少走回頭路） d．注意： —— 核查表只是審核員的工具，所以審核員不應(yīng)被其過于束縛而成為其奴隸。 審核計(jì)劃和通知審核 審核計(jì)劃應(yīng)由委托方批準(zhǔn)并通知審核員和審核方。 審核組長(zhǎng)的職責(zé)： a．審核所有階段的工作均由審核組長(zhǎng)全權(quán)負(fù)責(zé)。審核工作管理機(jī)構(gòu)應(yīng)確定衡量和比較審核員業(yè)績(jī)的方法，以達(dá)到審核員之間的一致性。 內(nèi)部質(zhì)量審核的固定頻次： 一般一年進(jìn)行一個(gè)輪次以上。 審核組長(zhǎng)的選擇 每次審核的審核組長(zhǎng)應(yīng)由審核工作管理者依據(jù)審核組適宜組成要求（詳見第二講）所列的方面，并考慮到下列附加的條件從合格的審核員中選擇： 候選人應(yīng)已作為合格的審核員，參加過至少三次完整的審核； 候選人應(yīng)證明自己有能力使用約定的審核語言，有效地進(jìn)行口頭或書面交流。 審核員應(yīng)能夠充分體現(xiàn)這些素質(zhì)，以便： a．正當(dāng)?shù)孬@取和公正地評(píng)定客觀證據(jù)； b．不卑不亢，忠實(shí)于審核目的； c．在審核過程中，不斷地注意審核觀察結(jié)果和人際關(guān)系的影響； d．處理好同有關(guān)人員的關(guān)系，以取得最佳的審核效果； e．尊重審核所在國(guó)的民族習(xí)慣； f．審核過程中排除干擾，認(rèn)真進(jìn)行； g．在審核過程中，全神貫注，全力以赴； h．在嚴(yán)峻情況下作出有效反應(yīng)； i．以審核觀察記錄為基礎(chǔ)，得出能為大多數(shù)人所接受的結(jié)論； j．忠實(shí)于自己的結(jié)論，不屈從于無事實(shí)根據(jù)要求改變結(jié)論的壓力。候選人員應(yīng)證明自己能夠用官方語言在口頭和書面上清楚、流利地表達(dá)思想和意見。 質(zhì)量審核分類 審核按原因可分為： 內(nèi)部審核 甲方審核（第一方審核） 質(zhì)量審核 乙方審核（第二方審核） 外部審核 丙方審核（第三方審核） 按對(duì)象可分為：a. 產(chǎn)品審核b. 過程審核c. 體系審核d. 服務(wù)審核 質(zhì)量審核的原因 第一方審核（內(nèi)部審核） 出于組織內(nèi)部原因而進(jìn)行的質(zhì)量審核，審核的對(duì)象為組織自身的質(zhì)量活動(dòng)及結(jié)果，為了驗(yàn)證是否滿足規(guī)定的要求，且正在運(yùn)行或依據(jù)某一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)此作出評(píng)價(jià)。 注： 質(zhì)量審核一般應(yīng)用于質(zhì)量體系或其要素、過程、產(chǎn)品或服務(wù)，這樣的審核通常稱為:“質(zhì)量體系審核”、 “過程質(zhì)量審核”、“產(chǎn)品質(zhì)量審核”、但也不僅限于此。審核不應(yīng)與“監(jiān)督”或“檢驗(yàn)”活動(dòng)相混淆，后兩者的目的只在于過程控制或產(chǎn)品驗(yàn)收。 注：a. 質(zhì)量審核避免將滿足質(zhì)量要求的職責(zé)從執(zhí)行機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到審核機(jī)構(gòu)。 以上技能應(yīng)通過書面或口頭測(cè)試或其他適當(dāng)?shù)男问郊右宰C實(shí)。 這些措施應(yīng)確保審核員持續(xù)符合對(duì)其的全部要求。四、 受審核方 受審核的組織。 第三方審核的首要依據(jù)：質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)（與委托方約定的） 第二方審核的首要依據(jù)：合同。5 固定內(nèi)容的核查表 當(dāng)一個(gè)組織的質(zhì)量體系剛剛投入運(yùn)行時(shí)，由于其審核員的經(jīng)驗(yàn)較為欠缺，因此可以制定內(nèi)容固定的核查表以幫助其進(jìn)行審核，當(dāng)審核員的經(jīng)驗(yàn)足以保證其審核質(zhì)量時(shí)，應(yīng)取消該核查表，以免束縛審核員。 審核組成員的工作： 審核組長(zhǎng)應(yīng)：a． 規(guī)定對(duì)每一項(xiàng)審核任務(wù)的要求，包括所要求的審核員資格；b． 遵守相應(yīng)的審核要求和其他有關(guān)規(guī)定；c． 制定審核計(jì)劃，準(zhǔn)備工作文件，給審核組成員布置工作；d． 評(píng)審有關(guān)現(xiàn)行質(zhì)量體系活動(dòng)的文件以確定其適宜