【正文】 當獲證組織的管理體系發(fā)生重大變化或發(fā)生重大質(zhì)量事故、遇有發(fā)生相關環(huán)境事件產(chǎn)生較大影響、相關方出現(xiàn)重大投訴等情況，適當監(jiān)督審核頻次n 監(jiān)督審核的目的是驗證受審核方的管理體系是否持續(xù)運行并滿足審核準的要求，獲證組織在管理體系運作方面的變化是否符合認證要求n 監(jiān)督審核的組織、形式、方法、方式等與初審一樣，但審核的范圍要比初審小n 監(jiān)督審核結(jié)論：推薦認證保持、認證暫停、認證撤銷121Beide復審n 獲證企業(yè)在認證證書有效期內(nèi)出現(xiàn)下列情況時，由認證機構(gòu)組織復審：252。 是否與不符合項的嚴重程序相適應252。通過跟蹤，促使受審核方完善管理體系內(nèi)部運行機制（ 2）責任審核人員：確定不符合項提出要求和完成期限跟蹤驗證受審核方：確認不符合項分析原因制定并實施糾正措施檢查完成情況并記錄及時提交不符合報告原件并完成情況證明第四節(jié)：糾正措施及其跟蹤116Beide（ 3）原則n 認證審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，受審核方均需采取切實的糾正措施，審核方進行驗證后，方可批準認證注冊根據(jù)不符合項的嚴重程序或性質(zhì)，采取不同的驗證方式：252。 確定并實施糾正措施252。 提出后續(xù)工作要求（糾正措施的跟蹤驗證要求）252。 體系能否保證管理體系方針、目標的實現(xiàn)216。 5月底中標后又反復談判細節(jié)， 7月 10日下午才簽下技術協(xié)議，并經(jīng)相互多次磋商，最后才于 8月 15日簽下了這份合同。 準確地描述客觀事實，包括時間、地點、人物、何種情況使具有可重查性和追溯性252。目標求實現(xiàn)后未進行評審? 一般不符合項：對滿足標準或體系文件來說，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的對保證所審核范圍的體系而言，是次要的98Beide不符合項的確定和不符合報告n 不符合標準的判定原則：216。97Beide不符合項的確定和不符合報告n 不符合項性質(zhì)的判定252。 運行實施不符合文件規(guī)定：體系的實施未按文件規(guī)定執(zhí)行216。 看 → 觀看實際操作、人員資格216。 客觀證據(jù)必須是有效的（所提供的記錄和文件應經(jīng)法定批準或簽字，應是實際使用、執(zhí)行的結(jié)果，應是管理體系運行期間的，應是反映實際情況）216。 逆向?qū)徍?5Beide現(xiàn)場審核n 現(xiàn)場審核的原則：u 堅持以 “客觀證據(jù) ”為依據(jù)的原則 是最基本、主要的原則。 傳達審核計劃252。 傳達并落實審核計劃216。 標準中要求建立并保持的程序，是否滿足216。216。 隨機抽樣是指：根據(jù)樣本數(shù)量的大小，決定抽樣數(shù)；保證從各種樣本中均衡抽樣；獨立抽樣，不能由受審核方選擇；p 應選擇受審部門典型、關鍵的過程問題，并可根據(jù)平時掌握的情況，有針對性地選擇審核項目和客觀證據(jù)；p 檢查內(nèi)容應可操作。 要注意邏輯順序n 審核方法：n 去哪查n 找誰查n 怎么查? 注： 編制檢查表的四項原則：查什么、去哪查、找誰查、怎么查編制審核工作文件71Beide216。 查閱有關的法律法規(guī)和（或）標準對有關活動的要求（包括環(huán)境因素和職業(yè)健康安全管理）編制審核工作文件62Beidec)、檢查表的編制方法n 以過程為編制依據(jù) — 過程檢查表216。 審核的依據(jù)216。檢查表是審核前需要準備的一個重要的工作文件。 審核計劃的具體內(nèi)容應于受審核方的規(guī)模、復雜程度、承擔的職責相適應在編制計劃時，對審核的分工應注意把具備專業(yè)能力的審核員按排在運行和測量等過程的審核上，以保證審核的有效進行216。從事內(nèi)部審核的審核員是具備內(nèi)審員資格的人員，經(jīng)過相應培訓，具備一定的素質(zhì)和工作能力。44Beide（年度）審核方案的示例三、程序和記錄 每次審核按 《 內(nèi)部審核程序 》 執(zhí)行四、年度審核方案的安排 內(nèi)審員提高培訓 1）時間： 2) 內(nèi)容 :一體化審核的檢查表編制 公司總部各部門審核 1）時間： 2）范圍：公司管理手冊所規(guī)定的職責范圍 3）目的：檢查體系運行后各項要求的落實情況，識別改進的需要 4）審核準則 ： GB/T1900 GB/T2400 OHSAS18001以及公司 A版管理手冊和相應程序文件、有關程序文件、有關法規(guī)。 a) 法律、法規(guī)要求發(fā)生重大變更；216。審核的持續(xù)時間長216。 認證機構(gòu)在收到申請和有關資料后，應對申請方進行申請評審（合同評審），以確定是否可以收理認證申請。 實施、保持和改進組織的管理體系216。 證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求216。 ISO900 ISO14001和 OHSMS18001強調(diào)管理體系必須文件化216。216。 能力不僅體現(xiàn)在個人素質(zhì)上，還應體現(xiàn)在應用知識和技能的本領上216。理解：252。 審核員是應有能力進行審核的人員，強調(diào) “有能力 ”，這種能力要被證實，不是所有人員都能審核。 審核計劃是一個文件，一般由審核組長來編制11Beide一、術語和定義10 審核范圍審核的內(nèi)容和界限注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。 對審核組：指某認證機構(gòu)、某審核機構(gòu)216。 審核發(fā)現(xiàn)是編制審核報告的基礎。l 不同類型或目的審核，其審核準則不盡相同4Beide一、術語和定義審核證據(jù) 與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息的。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。注 4：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為 “ 聯(lián)合審核” 。理解： 審核發(fā)現(xiàn)是將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行比較，從而得出的評價結(jié)果。7Beide一、術語和定義審核委托方： 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。 審核計劃是針對一項具體的審核216。 組織單元：受審核管理體系涉及到的部門、職能、崗位216。注 2：審核組可包括實習審核員 。 技術專家提供的支持活動包括：指與受審核的組織、過程或活動，語言或文化有關的知識或技術，如提供有關專業(yè)方面的知識和技術，作為翻譯提供語言方面的支持15Beide一、術語和定義14 能力 經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應用知識和技能的本領。 基于證據(jù)的方法：是得出可信的、可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法，審核證據(jù)是客觀存在的、可證實的。 審核是一個正式的活動；216。216。216。申請認證的組織在了解認證機構(gòu)的認證程序及相關要求后，按認證機構(gòu)的要求填寫認證申請書，并提供有關資料。 在一個審核周期內(nèi)，要覆蓋全部部門或過程，并突出關健部門和過程216。 審核具有連續(xù)性、系統(tǒng)性，能綜合地分析體系的狀況216。（年度）審核方案的示例43Beide（年度）審核方案的示例二、職責審核方案由總經(jīng)理批準，管理者代表負責領導審核方案的實施，批準每次審核計劃，以及確定改進的需求和組織改進活動，并向總經(jīng)理報告。q 盡量培訓復合型審核員，可同時承擔整合管理體系內(nèi)審工作。 注： 認證審核中一般還包括：保密要求、審核的語言、陪同人員的作用說明、差旅安排等252。 EMS/OHSMS審核主線是： 環(huán)境因素 /危險源辨識、風險評價、控制策劃、指標 、事件、不符合糾正和預防措施57Beide審核方案與審核計劃比較58Beide編制審核工作文件n 審核工作文件主要指審核員在現(xiàn)場審核中所使用的審核檢查表和審核記錄、不符合報告、審核報告及首末次會議簽到表等。 確保審核的節(jié)奏和連續(xù)性216。 受審核部門所從事的活動252。 特點是審核有深度、部門不重復，但缺少深度。252。216。 審查文件的系統(tǒng)性：是否包括組織的體系涉及到的全部管理活動的控制要求和標準要求的應形成程序的文件，不要求一一對應216。n 首次會議由審核組長主持，介紹審核具體內(nèi)容和方法，并協(xié)調(diào)和澄清有關問題。 會議開始252。 按部門審核252。所謂實際，應包括有沒有、做沒做、做得怎樣依次遞進u 堅持獨立和公正的原則 應排除其他干擾因素，包括來自受審核方的、審核員的感情等因素，堅持審核總協(xié)定的獨立性和公正性u 堅持 “三要三不要 ”的原則 要客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實際做怎樣，不要停留在文件或嘴巴上下一致；要按 “審核計劃進行 ”，不要 “不查出問題非好漢 ”。 問 → 注意提問的技巧：開放式、封閉式、澄清式216。 不可挑戰(zhàn)受審方n 用以下的引導詞提問q 什么 , 哪個 ,為什么 , 什么時候 , 什么地方 , 什么人, 怎么樣WHATWHICHWHYWHENWHEREWHO HOW91Beide提問方式 (2)提問的類型：q 我相信你按照鏟車的操作程序工作，不是嗎？ — 引導問題q 你有鏟車的操作程序嗎？ — 封閉問題q 你能給我解釋你操作鏟車的程序嗎？— 擴展問題92Beide提問方式 (3)提問對象 ：n 提問與責任相一致的問題q 行政主管應問及與方針、管理機構(gòu)相關的問題q 操作員應問及其工作場所的問題：設備，程序93Beide不符合項的確定和不符合報告n 審核組收集到客觀證據(jù)后，要對全部證據(jù)進行評審，以確定受審核方的管理體系符合審核準則的方面n 對于不符合審核準則的證據(jù)要進行認真的分析，以確定體系中存在的問題n 這兩個方面均要在審核報告中進行充分的描述，以對體系的實施效果作出評價94Beide不符合項的確定和不符合報告不符合：n 定義： 不符合是指未滿足規(guī)定的要求。96Beide不符合項的確定和不符合報告n 審核組內(nèi)部應相互溝通 管理體系中發(fā)現(xiàn)的問題，不是個別現(xiàn)象，是有一定的聯(lián)系。造成嚴重后果252。 最密切原則216。 不合格項性質(zhì)： 嚴重和一般之分101Beide不符合報告的格式n 不合格報告n 編號： n 受審核部門 審核日期 n 受審方代表 審 核 員n 不符合事實陳述：n 不符合： GB/T19001標準第 條款；n 屬 于： 1）體系性 □ 2）實施性 □ 3）效果性 □ n 1）嚴重 □ 2）一般 □102Beide不符合報告案例 (1)n 審核經(jīng)營部時看到 0128合同評審記錄，日期： ，合同簽訂日期： 招標合同，得來不易。 104Beide不符合報告案例 (3)n 在某試泵車間，審核員看到安裝在管子上的流量計沒有校準狀態(tài)。 對體系評價出的不可容許風險能否實現(xiàn)有效控制；在改進職業(yè)健康安全績效、降低或消除風險方面取得了實際效果等107Beide末次會議n 末次會議是向受審核方報告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會議n 末次會議仍由審核組長主持n 參加會議的人員同首次會議n 目的：252。111Beide審核報告n 審核報告的一般內(nèi)容：n 審核的目的n 審核組成員及參與人員n 審核的準則、范圍n 審核日期及計劃主要項目的完成情況n 不符合項的統(tǒng)計分析n 對受審核方的綜合評價，應客觀公正合理地對受審核方