新《證券法》培訓(xùn)講義-全文預(yù)覽
【正文】 h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （六）新增處罰條款，加強(qiáng)對(duì)發(fā)行人、上市公司及其關(guān)聯(lián)人員的約束 拒絕 、 阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查 、 調(diào)查職權(quán)未使用暴力 、 威脅方法的 ， 依法給予治安管理處罰 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）適應(yīng)實(shí)踐需要，完善上市公司收購(gòu)的規(guī)定 將豁免要約收購(gòu)的范圍限定為通過(guò)協(xié)議收購(gòu)方式 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）適應(yīng)實(shí)踐需要，完善上市公司收購(gòu)的規(guī)定 增加收購(gòu)方式 ， 除要約和協(xié)議收購(gòu)?fù)?，增加 “ 其他合法的收購(gòu)方式 ” （ 第 85條 ） 。 增設(shè)高管人員的信息披露義務(wù)（第 68條） （ 1）董事、高級(jí)管理人員 （ 2）監(jiān)事會(huì) （ 3）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進(jìn)一步完善信息披露制度，強(qiáng)化上市公司管理。 （ 6）增加了公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的內(nèi)容。 （ 2）將 “ 公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失 ” 修改為 “ 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失 ” 。 對(duì)不同的主體適用不同的歸責(zé)原則（第 69條） （ 1）無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則 （ 2）過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任 （ 3）過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進(jìn)一步完善信息披露制度，強(qiáng)化上市公司管理。 （ 2）新增法律責(zé)任。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)主體的市場(chǎng)交易行為 加強(qiáng)對(duì)短線(xiàn)交易主體及其交易行為的規(guī)制（第 199條） （ 1）擴(kuò)大了規(guī)制主體的范圍 （ 2）創(chuàng)設(shè)股東代表訴訟請(qǐng)求權(quán)。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）調(diào)整證券上市條件，改革上市審核和復(fù)核體制 增加上市前公告的必備條款 新法要求發(fā)行人將 “ 公司的實(shí)際控制人 ” 披露在上市前的公告文件中。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）調(diào)整證券上市條件，改革上市審核和復(fù)核體制 調(diào)整了公司上市條件 （ 1）刪除 “ 開(kāi)業(yè) 3年以上且最近 3年連續(xù)盈利 ” 硬性規(guī)定； （ 2）刪除 “ 千人千股 ” 的要求； （ 3）申請(qǐng)上市的公司股本總額從五千萬(wàn)元降至人民幣三千萬(wàn)元； （ 4）公司股本總額超過(guò)人民幣 4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例從 15%降至 10%以上； （ 5）增加了 “ 證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) ” ，刪除了 “ 國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件 ” 。 對(duì)發(fā)行失敗進(jìn)行了界定 （ 第 35條 ） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）修改證券發(fā)行制度與條件，創(chuàng)設(shè)發(fā)行保薦與預(yù)披露制度，強(qiáng)化證券發(fā)行中的法律責(zé)仸。 增加募集資金使用對(duì)發(fā)行新股和債券的限制 ， 鼓勵(lì)公司按照說(shuō)明書(shū)的規(guī)定使用募集資金 。 將保薦制度法定化，明確了保薦制度的適用范圍（第 11條） （ 1）保薦制度的適用范圍 （ 2）保薦人的義務(wù) （ 3）保薦人的法律責(zé)任 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）修改證券發(fā)行制度與條件，創(chuàng)設(shè)發(fā)行保薦與預(yù)披露制度，強(qiáng)化證券發(fā)行中的法律責(zé)仸。 首次對(duì)公開(kāi)發(fā)行進(jìn)行界定： （第 10條） ? 向不特定對(duì)象發(fā)行證券； ?累計(jì)向超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券； ?法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 三、以投資者為本，多管齊下，構(gòu)建證券市場(chǎng)投資者保護(hù)制度 。 二、提高上市公司質(zhì)量，強(qiáng)化證券公司制度建設(shè)，防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 第三部分 《 證券法 》 修改的主要內(nèi)容 S h e n z h e
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