新《證券法》培訓講義-全文預覽
【正文】 h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （六）新增處罰條款，加強對發(fā)行人、上市公司及其關(guān)聯(lián)人員的約束 拒絕 、 阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查 、 調(diào)查職權(quán)未使用暴力 、 威脅方法的 ， 依法給予治安管理處罰 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）適應實踐需要，完善上市公司收購的規(guī)定 將豁免要約收購的范圍限定為通過協(xié)議收購方式 。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （五）適應實踐需要，完善上市公司收購的規(guī)定 增加收購方式 ， 除要約和協(xié)議收購外 ，增加 “ 其他合法的收購方式 ” （ 第 85條 ） 。 增設高管人員的信息披露義務（第 68條） （ 1）董事、高級管理人員 （ 2）監(jiān)事會 （ 3）董事、監(jiān)事、高級管理人員 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進一步完善信息披露制度，強化上市公司管理。 （ 6）增加了公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施的內(nèi)容。 （ 2）將 “ 公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失 ” 修改為 “ 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失 ” 。 對不同的主體適用不同的歸責原則（第 69條） （ 1）無過錯責任原則 （ 2）過錯推定責任 （ 3）過錯責任原則 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）進一步完善信息披露制度，強化上市公司管理。 （ 2）新增法律責任。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）進一步規(guī)范相關(guān)主體的市場交易行為 加強對短線交易主體及其交易行為的規(guī)制（第 199條） （ 1）擴大了規(guī)制主體的范圍 （ 2）創(chuàng)設股東代表訴訟請求權(quán)。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）調(diào)整證券上市條件，改革上市審核和復核體制 增加上市前公告的必備條款 新法要求發(fā)行人將 “ 公司的實際控制人 ” 披露在上市前的公告文件中。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （二）調(diào)整證券上市條件，改革上市審核和復核體制 調(diào)整了公司上市條件 （ 1）刪除 “ 開業(yè) 3年以上且最近 3年連續(xù)盈利 ” 硬性規(guī)定； （ 2）刪除 “ 千人千股 ” 的要求； （ 3）申請上市的公司股本總額從五千萬元降至人民幣三千萬元； （ 4）公司股本總額超過人民幣 4億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例從 15%降至 10%以上； （ 5）增加了 “ 證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 ” ，刪除了 “ 國務院規(guī)定的其他條件 ” 。 對發(fā)行失敗進行了界定 （ 第 35條 ） S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）修改證券發(fā)行制度與條件，創(chuàng)設發(fā)行保薦與預披露制度，強化證券發(fā)行中的法律責仸。 增加募集資金使用對發(fā)行新股和債券的限制 ， 鼓勵公司按照說明書的規(guī)定使用募集資金 。 將保薦制度法定化，明確了保薦制度的適用范圍（第 11條） （ 1）保薦制度的適用范圍 （ 2）保薦人的義務 （ 3）保薦人的法律責任 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （一）修改證券發(fā)行制度與條件，創(chuàng)設發(fā)行保薦與預披露制度，強化證券發(fā)行中的法律責仸。 首次對公開發(fā)行進行界定： （第 10條） ? 向不特定對象發(fā)行證券； ?累計向超過二百人的特定對象發(fā)行證券； ?法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 三、以投資者為本，多管齊下，構(gòu)建證券市場投資者保護制度 。 二、提高上市公司質(zhì)量，強化證券公司制度建設，防范證券市場風險。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 第三部分 《 證券法 》 修改的主要內(nèi)容 S h e n z h e
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