【正文】 較為平坦，同時收 益率繼續(xù)下行空間受到抑制。 工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報告 第 13 頁 共 48 頁 報告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn) 報 告期內(nèi)，工銀產(chǎn)業(yè) A 的凈值增長率為 %，工銀產(chǎn)業(yè) B 的凈值增長率為 %，業(yè)績比較基準(zhǔn)增長率為 %。 5 月份，外匯占款增量減少，疊加季節(jié)因素以及監(jiān)管因素導(dǎo)致 6 月份資金面異常緊張，市場呈現(xiàn)股債雙殺的走勢。本報告期內(nèi)，本公司所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量未超過該證券當(dāng)日成交量的 5%。 注： 任職日期說明： 何秀紅的任職日期為基金合同生效的日期 證券從業(yè)年限的計 算標(biāo)準(zhǔn)：證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定 本基金無基金經(jīng)理助理 工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報告 第 12 頁 共 48 頁 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明 本報告期內(nèi)，本基金管理人認(rèn)真遵循《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同、招募說明書等有關(guān)基金法律文件的規(guī)定，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益，無損害基金持有人利益的行為。公司目前擁有公募基金、企業(yè)年金、 QDII、特定客戶資產(chǎn)管理和全國社?；鹜顿Y管理人等多項業(yè)務(wù)資工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報告 第 10 頁 共 48 頁 格。建倉期滿，本基金的各項投資比例應(yīng)符合基金合同關(guān)于投資范圍及投資限制的規(guī)定：本基金債券等固定收益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于 80％；其中產(chǎn)業(yè)債的投資 比例不低于固定收益類資產(chǎn)的 80%；股票等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不超過 20%；現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于 5%。 3 主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn) 主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo) 金額單位： 人民幣元 基金級別 工銀產(chǎn)業(yè)債券 A 工銀產(chǎn)業(yè)債券 B 期間數(shù)據(jù)和指標(biāo) 報告期 (20xx年 3月 29日 20xx年 6 月 30 日 ) 報告期 (20xx 年 3 月 29 日 20xx 年 6 月 30 日 ) 本期已實現(xiàn)收益 8,575, 28,599, 本期利潤 2,866, 6,828, 加權(quán)平均基金份額本期利潤 本期加權(quán)平均凈值利潤率 % % 本期基金份額凈值增長率 % % 期末數(shù)據(jù) 和指標(biāo) 報告期末 ( 20xx 年 6 月 30 日 ) 期末可供分配利潤 2,866, 6,828, 期末可供分配基金份額利潤 期末基金資產(chǎn)凈值 1,057,737, 4,033,764, 期末基金份額凈值 累計期末指標(biāo) 報告期末 ( 20xx 年 6 月 30 日 ) 基金份額累計凈值增長率 % % 注： ，計入費用后實際收益水平要低 于所列數(shù)字； 、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報告 第 7 頁 共 48 頁 關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益； 20xx 年 3 月 29 日 ， 截至報告期末本基金合同生效未滿半年。通過對股票資產(chǎn)與債券資產(chǎn) 進行相對穩(wěn)定的戰(zhàn)略性配置，實現(xiàn)基金的風(fēng)險收益目標(biāo)。11 影響投資者決策的其他重要信息 ....................................................................................... 47 167。7 投資組合報告 ..................................................................................................................... 40 期末基金資產(chǎn)組合情況 ............................................................................................... 40 期末按行業(yè)分類的股票投資組合 ................................................................................. 41 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細 ............................ 41 報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動 ............................................................................. 41 期末按債券品種分類的債券投資組合 .......................................................................... 41 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券 投資明細 ......................... 42 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的所有資產(chǎn)支持證券投資明細 .............. 42 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細 ......................... 42 投資組合報告附注 ...................................................................................................... 42 167。3 主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn) ..............................................................................................6 主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo) .............................................................................................6 基金凈值表現(xiàn) ...............................................................................................................7 其他指標(biāo) ......................................................................................................................9 167。 本報告期自 20xx 年 3 月 29 日（基金合同生效日）起至 06月 30日止。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。 工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx年半年度報告 20xx 年 6 月 30 日 基金管理人： 工銀瑞信基金管理有限公司 基金托管人： 中信銀行股份有限公司 送出日期： 二〇一三年八月二十 四 日 工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報告 第 2 頁 共 48 頁 167。 基金托管人中信銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于 20xx 年 8 月 20 日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計 。2 基金簡介 ..............................................................................................................................5 基金基本情況 ...............................................................................................................5 基金產(chǎn)品說明 ...............................................................................................................5 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................5 信息披露方式 ...............................................................................................................6 其他相關(guān)資料 ...............................................................................................................6 167。6 半年度財務(wù)會計報告（未經(jīng)審計） ..................................................................................... 14 資產(chǎn)負債表 ................................................................................................................ 14 利潤表 ....................................................................................................................... 16 所有者權(quán)益（基金凈值）變動表 ................................................................................. 16 報表附注 .................................................................................................................... 17 167。10 重大事件揭示 ................................................................................................................... 44 基金份額持有人大會決議 .......................................................................................... 44 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 .................................. 44 涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 ................................................... 44 基金投資策略的改變 ................................................................................................. 45 為基金進行審計的會計師事務(wù)所情況 ........................................................................ 45 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況 ............................................ 45 基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況 ..................................................................... 45 其他重大事件 ........................................................................................................... 46 167。 投資策略 本基金依據(jù)經(jīng)濟周期與金融市場的相互關(guān)系，以固定收益類品種構(gòu)筑資產(chǎn)組合的平穩(wěn)收益，以積極的權(quán)益類資產(chǎn)投資追求資產(chǎn)組合的增強回報。 基金管理人和基金托管人 項目 基金管理人 基金托管人 名稱 工銀瑞信基金管理有限公司 中信銀行股份有限公司 信息披露負責(zé)人 姓名 朱碧艷 朱義明 聯(lián)系電話 4008119999 01065556899 電子郵箱 客戶服務(wù)電話 4008119999 95