【正文】 應(yīng)收股利應(yīng)收申購(gòu)款遞延所得稅資產(chǎn)其他資產(chǎn)資產(chǎn)總計(jì)7,931,329,6,425,119,負(fù)債和所有者權(quán)益附注號(hào)本期末2010年12月31日上年度末2009年12月31日負(fù)債：短期借款交易性金融負(fù)債衍生金融負(fù)債賣(mài)出回購(gòu)金融資產(chǎn)款180,000,77,000,應(yīng)付證券清算款1,555,應(yīng)付贖回款24,78,應(yīng)付管理人報(bào)酬10,151,7,911,應(yīng)付托管費(fèi)1,691,1,318,應(yīng)付銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)應(yīng)付交易費(fèi)用40,845,26,945,應(yīng)交稅費(fèi)101,101,應(yīng)付利息14,3,應(yīng)付利潤(rùn)遞延所得稅負(fù)債其他負(fù)債1,354,1,354,負(fù)債合計(jì)235,739,114,714,所有者權(quán)益：實(shí)收基金626,788,632,596,未分配利潤(rùn)7,068,800,5,677,809,所有者權(quán)益合計(jì)7,695,589,6,310,405,負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì)7,931,329,6,425,119,注：報(bào)告截止日2010年12月31日，基金份額總額626,788,。審計(jì)工作還包括評(píng)價(jià)基金管理人選用會(huì)計(jì)政策的恰當(dāng)性和作出會(huì)計(jì)估計(jì)的合理性，以及評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)報(bào)表的總體列報(bào)。中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則要求我們遵守中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則，計(jì)劃和執(zhí)行審計(jì)工作以對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。編制和公允列報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表是基金管理人華夏基金管理有限公司的責(zé)任。、凈值計(jì)算、利潤(rùn)分配等情況的說(shuō)明本報(bào)告期內(nèi)，本托管人根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定，對(duì)本基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行了必要的監(jiān)督，對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格的計(jì)算以及基金費(fèi)用開(kāi)支等方面進(jìn)行了認(rèn)真地復(fù)核，未發(fā)現(xiàn)本基金管理人存在損害基金份額持有人利益的行為。根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金的基金合同等規(guī)定，本基金本報(bào)告期需進(jìn)行1次利潤(rùn)分配。其中，本基金管理人為了確保估值工作的合規(guī)開(kāi)展，建立了負(fù)責(zé)估值工作決策和執(zhí)行的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，組成人員包括督察長(zhǎng)、投資風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人、法律監(jiān)察負(fù)責(zé)人及基金會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人等。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定及基金合同約定，本基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照新準(zhǔn)則、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定和基金合同關(guān)于估值的約定，對(duì)基金所持有的投資品種進(jìn)行估值。報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人進(jìn)一步梳理完善內(nèi)部相關(guān)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程，重點(diǎn)加強(qiáng)了對(duì)基金投資交易的風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)檢查。大盤(pán)藍(lán)籌股風(fēng)險(xiǎn)釋放充分，將對(duì)穩(wěn)定市場(chǎng)發(fā)揮一定作用。國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本上升、資源品價(jià)格改革、貨幣投放絕對(duì)規(guī)模較大以及美國(guó)等主要經(jīng)濟(jì)體實(shí)施量化寬松政策帶來(lái)輸入型通脹等因素，決定了國(guó)內(nèi)通脹壓力短期內(nèi)難以緩解，也決定了貨幣政策收緊的趨勢(shì)將在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)持續(xù)下去。報(bào)告期內(nèi)，本基金采取了偏防御的投資策略，面對(duì)行情結(jié)構(gòu)劇烈分化的市場(chǎng)，始終堅(jiān)持均衡配置，將組合的整體風(fēng)險(xiǎn)控制在較低水平。國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的著力點(diǎn)放在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上，通過(guò)積極擴(kuò)大居民消費(fèi)需求，大力培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展等措施，謀求經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)本基金存在異常交易行為。本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、安全高效的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在認(rèn)真控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益，沒(méi)有損害基金份額持有人利益的行為。曾任中信國(guó)際合作公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，華夏證券有限公司研究經(jīng)理。在踐行企業(yè)社會(huì)責(zé)任方面，青海省玉樹(shù)縣發(fā)生地震災(zāi)害后，華夏基金及全體員工通過(guò)華夏人慈善基金會(huì)向?yàn)?zāi)區(qū)捐款100余萬(wàn)元，華夏基金香港公司向中聯(lián)辦捐款專(zhuān)戶捐贈(zèng)港幣10萬(wàn)元整，并于10月采購(gòu)優(yōu)質(zhì)燃煤200噸捐贈(zèng)給玉樹(shù)災(zāi)區(qū)，用于保障9所學(xué)校、總計(jì)11239名學(xué)生和教職工的冬季取暖。公司繼續(xù)舉辦各類(lèi)巡回報(bào)告會(huì)以及理財(cái)講座，在媒體開(kāi)設(shè)投資者教育專(zhuān)欄，參展北京、上海等地金融博覽會(huì)，向投資者提供理財(cái)咨詢服務(wù)。根據(jù)銀河證券基金研究中心基金業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)報(bào)告，在2010年基金分類(lèi)排名中，華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)股票在166只標(biāo)準(zhǔn)股票型基金中排名第3；華夏大盤(pán)精選混合在43只偏股型基金（股票上限95%）中排名第1；華夏策略混合在40只靈活配置型基金（股票上限80%）中排名第1。4管理人報(bào)告華夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的首批全國(guó)性基金管理公司之一。項(xiàng)目基金管理人基金托管人名稱華夏基金管理有限公司中國(guó)銀行股份有限公司信息披露負(fù)責(zé)人姓名崔雁巍唐州徽聯(lián)系電話400818666601066594855電子郵箱servicetgxxpl客戶服務(wù)電話400818666695566傳真0106313670001066594942登載基金年度報(bào)告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址基金年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)基金管理人和基金托管人的住所167。投資策略本基金主要采取“自下而上”的個(gè)股精選策略，根據(jù)細(xì)致的財(cái)務(wù)分析和深入的上市公司調(diào)研，精選出業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)前景良好且被市場(chǎng)相對(duì)低估的個(gè)股進(jìn)行集中投資。本報(bào)告期自2010年1月1日起至2010年12月31日止。基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。華夏大盤(pán)精選證券投資基金2010年年度報(bào)告摘要2010年12月31日基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一一年三月二十八日29 / 30167?；鹜泄苋酥袊?guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2011年3月21日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤(rùn)分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料經(jīng)審計(jì)，安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所為本基金出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，請(qǐng)投資者注意閱讀。2基金簡(jiǎn)介基金簡(jiǎn)稱華夏大盤(pán)精選混合基金主代碼000011交易代碼 000011000012基金運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式基金合同生效日2004年8月11日基金管理人華夏基金管理有限公司基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司報(bào)告期末基金份額總額626,788,基金合同存續(xù)期不定期投資目標(biāo)追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。 風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金在證券投資基金中屬于中等風(fēng)險(xiǎn)的品種，其長(zhǎng)期平均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金和混合基金，低于成長(zhǎng)型股票基金。階段份額凈值增長(zhǎng)率①份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④過(guò)去三個(gè)月%%%%%%過(guò)去六個(gè)月%%%%%%過(guò)去一年%%%%%%過(guò)去三年%%%%%%過(guò)去五年%%%%%%自基金合同生效起至今%%%%%%華夏大盤(pán)精選證券投資基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖（2004年8月11日至2010年12月31日）華夏大盤(pán)精選證券投資基金過(guò)去五年凈值增長(zhǎng)率圖單位：人民幣元年度每10份基金份額分紅數(shù)現(xiàn)金形式發(fā)放總額再投資形式發(fā)放總額年度利潤(rùn)分配合計(jì)備注2010年22,219,40,945,63,165,2009年26,170,37,832,64,002,2008年40,457,35,681,76,138,合計(jì)88,846,114,459,203,305,167。2010年，在市場(chǎng)大幅震蕩的情況下，華夏基金加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，堅(jiān)持穩(wěn)健的投資風(fēng)格，主動(dòng)管理的股票型基金與混合型基金根據(jù)自身投資目標(biāo)及投資策略，謹(jǐn)慎運(yùn)作，整體業(yè)績(jī)表現(xiàn)良好；固定收益類(lèi)基金持續(xù)創(chuàng)造正回報(bào)；指數(shù)型基金繼續(xù)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)。公司廣泛收集800多個(gè)基金投資常見(jiàn)問(wèn)題，編著出版了《做一個(gè)理性的投資者——中國(guó)基金投資指南》一書(shū)，分發(fā)給投資者。在客戶服務(wù)方面，2010年，華夏基金繼續(xù)以客戶需求為導(dǎo)向，持續(xù)提高服務(wù)質(zhì)量：舉辦多場(chǎng)客戶見(jiàn)面會(huì)，加強(qiáng)與客戶的溝通；根據(jù)客戶建議，不斷改進(jìn)服務(wù)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)規(guī)則。（或基金經(jīng)理小組）及基金經(jīng)理助理簡(jiǎn)介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說(shuō)明任職日期離任日期王亞偉本基金的基金經(jīng)理、公司副總經(jīng)理2005123115年經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。②證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。本基金與本基金管理人旗下的其他投資組合的投資風(fēng)格不同。然而，由于過(guò)去兩年我國(guó)在保增長(zhǎng)階段投放了過(guò)多的流動(dòng)性，經(jīng)濟(jì)過(guò)熱、通貨膨脹等負(fù)面效應(yīng)開(kāi)始顯現(xiàn)，為此，政府運(yùn)用加息、上調(diào)存款準(zhǔn)備金率、控制信貸規(guī)模、清理地方融資平臺(tái)、調(diào)控房?jī)r(jià)等手段積極應(yīng)對(duì)，取得了一定成效。行業(yè)方