【正文】 應(yīng)收股利應(yīng)收申購款遞延所得稅資產(chǎn)其他資產(chǎn)資產(chǎn)總計(jì)7,931,329,6,425,119,負(fù)債和所有者權(quán)益附注號本期末2010年12月31日上年度末2009年12月31日負(fù)債：短期借款交易性金融負(fù)債衍生金融負(fù)債賣出回購金融資產(chǎn)款180,000,77,000,應(yīng)付證券清算款1,555,應(yīng)付贖回款24,78,應(yīng)付管理人報(bào)酬10,151,7,911,應(yīng)付托管費(fèi)1,691,1,318,應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)應(yīng)付交易費(fèi)用40,845,26,945,應(yīng)交稅費(fèi)101,101,應(yīng)付利息14,3,應(yīng)付利潤遞延所得稅負(fù)債其他負(fù)債1,354,1,354,負(fù)債合計(jì)235,739,114,714,所有者權(quán)益：實(shí)收基金626,788,632,596,未分配利潤7,068,800,5,677,809,所有者權(quán)益合計(jì)7,695,589,6,310,405,負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì)7,931,329,6,425,119,注：報(bào)告截止日2010年12月31日，基金份額總額626,788,。審計(jì)工作還包括評價(jià)基金管理人選用會(huì)計(jì)政策的恰當(dāng)性和作出會(huì)計(jì)估計(jì)的合理性，以及評價(jià)財(cái)務(wù)報(bào)表的總體列報(bào)。中國注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則要求我們遵守中國注冊會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則，計(jì)劃和執(zhí)行審計(jì)工作以對財(cái)務(wù)報(bào)表是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。編制和公允列報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表是基金管理人華夏基金管理有限公司的責(zé)任。、凈值計(jì)算、利潤分配等情況的說明本報(bào)告期內(nèi)，本托管人根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定，對本基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行了必要的監(jiān)督，對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額申購贖回價(jià)格的計(jì)算以及基金費(fèi)用開支等方面進(jìn)行了認(rèn)真地復(fù)核，未發(fā)現(xiàn)本基金管理人存在損害基金份額持有人利益的行為。根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金的基金合同等規(guī)定，本基金本報(bào)告期需進(jìn)行1次利潤分配。其中，本基金管理人為了確保估值工作的合規(guī)開展，建立了負(fù)責(zé)估值工作決策和執(zhí)行的專門機(jī)構(gòu)，組成人員包括督察長、投資風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人、法律監(jiān)察負(fù)責(zé)人及基金會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人等。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定及基金合同約定，本基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照新準(zhǔn)則、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定和基金合同關(guān)于估值的約定，對基金所持有的投資品種進(jìn)行估值。報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人進(jìn)一步梳理完善內(nèi)部相關(guān)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程，重點(diǎn)加強(qiáng)了對基金投資交易的風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)檢查。大盤藍(lán)籌股風(fēng)險(xiǎn)釋放充分，將對穩(wěn)定市場發(fā)揮一定作用。國內(nèi)勞動(dòng)力成本上升、資源品價(jià)格改革、貨幣投放絕對規(guī)模較大以及美國等主要經(jīng)濟(jì)體實(shí)施量化寬松政策帶來輸入型通脹等因素，決定了國內(nèi)通脹壓力短期內(nèi)難以緩解，也決定了貨幣政策收緊的趨勢將在相當(dāng)長一段時(shí)間內(nèi)持續(xù)下去。報(bào)告期內(nèi)，本基金采取了偏防御的投資策略，面對行情結(jié)構(gòu)劇烈分化的市場，始終堅(jiān)持均衡配置，將組合的整體風(fēng)險(xiǎn)控制在較低水平。國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的著力點(diǎn)放在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上，通過積極擴(kuò)大居民消費(fèi)需求，大力培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展等措施，謀求經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)本基金存在異常交易行為。本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、安全高效的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在認(rèn)真控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益，沒有損害基金份額持有人利益的行為。曾任中信國際合作公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，華夏證券有限公司研究經(jīng)理。在踐行企業(yè)社會(huì)責(zé)任方面，青海省玉樹縣發(fā)生地震災(zāi)害后，華夏基金及全體員工通過華夏人慈善基金會(huì)向?yàn)?zāi)區(qū)捐款100余萬元，華夏基金香港公司向中聯(lián)辦捐款專戶捐贈(zèng)港幣10萬元整，并于10月采購優(yōu)質(zhì)燃煤200噸捐贈(zèng)給玉樹災(zāi)區(qū)，用于保障9所學(xué)校、總計(jì)11239名學(xué)生和教職工的冬季取暖。公司繼續(xù)舉辦各類巡回報(bào)告會(huì)以及理財(cái)講座，在媒體開設(shè)投資者教育專欄，參展北京、上海等地金融博覽會(huì)，向投資者提供理財(cái)咨詢服務(wù)。根據(jù)銀河證券基金研究中心基金業(yè)績統(tǒng)計(jì)報(bào)告，在2010年基金分類排名中，華夏優(yōu)勢增長股票在166只標(biāo)準(zhǔn)股票型基金中排名第3；華夏大盤精選混合在43只偏股型基金（股票上限95%）中排名第1；華夏策略混合在40只靈活配置型基金（股票上限80%）中排名第1。4管理人報(bào)告華夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的首批全國性基金管理公司之一。項(xiàng)目基金管理人基金托管人名稱華夏基金管理有限公司中國銀行股份有限公司信息披露負(fù)責(zé)人姓名崔雁巍唐州徽聯(lián)系電話400818666601066594855電子郵箱servicetgxxpl客戶服務(wù)電話400818666695566傳真0106313670001066594942登載基金年度報(bào)告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址基金年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)基金管理人和基金托管人的住所167。投資策略本基金主要采取“自下而上”的個(gè)股精選策略，根據(jù)細(xì)致的財(cái)務(wù)分析和深入的上市公司調(diào)研，精選出業(yè)績增長前景良好且被市場相對低估的個(gè)股進(jìn)行集中投資。本報(bào)告期自2010年1月1日起至2010年12月31日止?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。華夏大盤精選證券投資基金2010年年度報(bào)告摘要2010年12月31日基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一一年三月二十八日29 / 30167。基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2011年3月21日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料經(jīng)審計(jì)，安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所為本基金出具了無保留意見的審計(jì)報(bào)告，請投資者注意閱讀。2基金簡介基金簡稱華夏大盤精選混合基金主代碼000011交易代碼 000011000012基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日2004年8月11日基金管理人華夏基金管理有限公司基金托管人中國銀行股份有限公司報(bào)告期末基金份額總額626,788,基金合同存續(xù)期不定期投資目標(biāo)追求基金資產(chǎn)的長期增值。 風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金在證券投資基金中屬于中等風(fēng)險(xiǎn)的品種，其長期平均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金和混合基金，低于成長型股票基金。階段份額凈值增長率①份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④過去三個(gè)月%%%%%%過去六個(gè)月%%%%%%過去一年%%%%%%過去三年%%%%%%過去五年%%%%%%自基金合同生效起至今%%%%%%華夏大盤精選證券投資基金份額累計(jì)凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢對比圖（2004年8月11日至2010年12月31日）華夏大盤精選證券投資基金過去五年凈值增長率圖單位：人民幣元年度每10份基金份額分紅數(shù)現(xiàn)金形式發(fā)放總額再投資形式發(fā)放總額年度利潤分配合計(jì)備注2010年22,219,40,945,63,165,2009年26,170,37,832,64,002,2008年40,457,35,681,76,138,合計(jì)88,846,114,459,203,305,167。2010年，在市場大幅震蕩的情況下，華夏基金加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，堅(jiān)持穩(wěn)健的投資風(fēng)格，主動(dòng)管理的股票型基金與混合型基金根據(jù)自身投資目標(biāo)及投資策略，謹(jǐn)慎運(yùn)作，整體業(yè)績表現(xiàn)良好；固定收益類基金持續(xù)創(chuàng)造正回報(bào)；指數(shù)型基金繼續(xù)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)。公司廣泛收集800多個(gè)基金投資常見問題，編著出版了《做一個(gè)理性的投資者——中國基金投資指南》一書，分發(fā)給投資者。在客戶服務(wù)方面，2010年，華夏基金繼續(xù)以客戶需求為導(dǎo)向，持續(xù)提高服務(wù)質(zhì)量：舉辦多場客戶見面會(huì)，加強(qiáng)與客戶的溝通；根據(jù)客戶建議，不斷改進(jìn)服務(wù)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)規(guī)則。（或基金經(jīng)理小組）及基金經(jīng)理助理簡介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說明任職日期離任日期王亞偉本基金的基金經(jīng)理、公司副總經(jīng)理2005123115年經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。②證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。本基金與本基金管理人旗下的其他投資組合的投資風(fēng)格不同。然而，由于過去兩年我國在保增長階段投放了過多的流動(dòng)性，經(jīng)濟(jì)過熱、通貨膨脹等負(fù)面效應(yīng)開始顯現(xiàn)，為此，政府運(yùn)用加息、上調(diào)存款準(zhǔn)備金率、控制信貸規(guī)模、清理地方融資平臺(tái)、調(diào)控房價(jià)等手段積極應(yīng)對，取得了一定成效。行業(yè)方