【正文】 — D901 《工程對(duì)外承包招標(biāo)書(shū)》 — D902 《工程承包合同》 — D903 《工程驗(yàn)收證明》 — D904 《固定資產(chǎn)驗(yàn)收單》 — D905 《工程尾款申請(qǐng)單》 — D906 《鍋爐運(yùn)行記錄》 — D907 《能源狀況表》 — D908 小洋人乳業(yè)集團(tuán) B 系列程序文件 章節(jié)號(hào)： 6 編號(hào) : — B902 生產(chǎn) 設(shè)備管理程序 1 新設(shè)備的購(gòu)置 公司根據(jù)工藝改進(jìn)、設(shè)備更新的需要添置設(shè)備，由技術(shù) 部 、生產(chǎn) 廠 和設(shè)備科共同進(jìn)行可行性論證，由設(shè)備科提出申請(qǐng)報(bào)總經(jīng)理審批后實(shí)施購(gòu)置。工程竣工時(shí)，必須接受?chē)?guó)家指定的機(jī)構(gòu)進(jìn)行最終驗(yàn)收，合格后方可投入使用。 簽定合同 公司必須與中標(biāo)的外包方簽定正式的《工程承包合同》，明確規(guī)定承包工程的建筑規(guī)模、質(zhì)量驗(yàn)收要求、交工期限以及施工 中涉及的原材料供應(yīng)、工程監(jiān)理、施工機(jī)械、勞動(dòng)安全、配套工程接口方式、安全事故責(zé)任劃分等內(nèi)容。 2 基礎(chǔ)建設(shè)控制 職責(zé) 基建科負(fù)責(zé)歸口管理建筑物、工作場(chǎng)所等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)計(jì)劃和實(shí)施； 熱電部 負(fù)責(zé)管理相關(guān)設(shè)施（水、電、氣等）。 5 業(yè)績(jī)考核 5． 1 公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人制定本部門(mén)所有崗位的考核文件，確定各崗位考核內(nèi)容、打分 標(biāo)準(zhǔn)，每月由部門(mén)負(fù)責(zé)人給各崗位進(jìn)行打分后報(bào)檢查部；經(jīng)檢查部匯總后交考核審核小組（由相關(guān)部門(mén)主管人員組成）審核、修改后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)小組（公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組成）討論確定，最后將確定的考核記錄財(cái)務(wù)部作為工資發(fā)放的依據(jù)之一。 4 員工技能評(píng)定和資格認(rèn)可 4． 1 對(duì)于關(guān)鍵崗位和食品衛(wèi)生崗位的人員，由檢測(cè)中心、品控中心、所在部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行資格認(rèn)可，活動(dòng)可包括：審查學(xué)歷水平、查驗(yàn)培訓(xùn)合格證書(shū)、評(píng)價(jià)資格經(jīng)歷與技藝水平，并將相關(guān) 證件交至人力資源部，該記錄記入員工檔案。 3． 3． 2 各部門(mén)提前確定培訓(xùn)人員，并對(duì)生產(chǎn)、工作做出必要的調(diào)整，確保準(zhǔn)時(shí)參加培訓(xùn)并如實(shí)填寫(xiě)《培訓(xùn)記錄》。 3 培訓(xùn) 3． 1 培訓(xùn)計(jì)劃的編制 每年年初，由各部門(mén)申報(bào)年度培訓(xùn)計(jì)劃申請(qǐng)表，人力資源部負(fù)責(zé)整合并編制“年度培訓(xùn)計(jì)劃”報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。 2． 2 公司為便于工作的管理和控制，根據(jù)《全面管理體系職能分配表》和《產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)綜合流程控制圖》，對(duì) 所有崗位按其性質(zhì)和作用進(jìn)行歸納并劃分領(lǐng)導(dǎo)崗位、關(guān)鍵崗位、安全崗位、食品衛(wèi)生崗位，詳見(jiàn)《崗位特性控制劃分》。內(nèi)部管理報(bào)表要在公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（即月報(bào)在次月 5 日前，日?qǐng)?bào)在每日終了前）編制完成并加必要說(shuō)明。 5 建立定額備用金制度 公司營(yíng)銷(xiāo)中心、供應(yīng)部等有關(guān)部門(mén)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要申請(qǐng)領(lǐng)取一定數(shù)額的備用金。 4 財(cái)務(wù)成本核算 4． 1 財(cái)務(wù)人員應(yīng)按成本管理制度，對(duì)原材料、在制品和產(chǎn)成品進(jìn)行成本核算。此部分費(fèi)用的支付審批程序同上。包括包裝費(fèi)、運(yùn)雜費(fèi)、裝卸費(fèi)、保管費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等費(fèi)用。 （ 5）出入庫(kù)貨物，原始單據(jù)不健全時(shí)財(cái)務(wù)部有權(quán)拒付貨款，特殊情況經(jīng)由總經(jīng)理批準(zhǔn)。 （ 2）對(duì)于已經(jīng)驗(yàn)收入庫(kù)的物資， 供應(yīng)部統(tǒng)計(jì)人員對(duì)入庫(kù)單、發(fā)票、單價(jià)核對(duì)無(wú)誤后交財(cái)務(wù)部，審核財(cái)務(wù)人員填寫(xiě) 《匯款申請(qǐng)單》，按上述簽字審批程序批準(zhǔn)后，由財(cái)務(wù)部與合同核對(duì)無(wú)誤后，辦理付款手續(xù)； （ 3）對(duì)于預(yù)付 貨款，應(yīng)嚴(yán)格掌握，對(duì)特別緊俏貨物，必須提前支付時(shí)，應(yīng)在合同上寫(xiě)明，但一定要晝降低預(yù)付比例。 2． 5 各部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)收支計(jì)劃，嚴(yán)格控制計(jì)劃外支出，特殊情況需報(bào)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。生產(chǎn)、供應(yīng)、銷(xiāo)售、綜合管理等有關(guān)部門(mén)為財(cái) 務(wù)部編制財(cái)務(wù)收支計(jì)劃提供有關(guān)數(shù)據(jù)及資料。否則，一切后果由責(zé)任人自負(fù)。確保原始憑證的真實(shí)性、合法性、合理性。 所有記錄一律不準(zhǔn)外借。 已填報(bào)的記錄超過(guò)規(guī)定期限，由檢查部確認(rèn)已無(wú)保存價(jià)值時(shí)，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后銷(xiāo)毀處理。沒(méi)有規(guī)定上報(bào)時(shí)間的記錄或報(bào)表由各部門(mén)收集整理，必要時(shí)分門(mén)別類裝訂成冊(cè)。記錄人應(yīng)按欄目要求的內(nèi)容，用鋼筆或圓珠筆認(rèn)真填寫(xiě)，力求字跡清楚、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)練，內(nèi)容完整、真實(shí)，且必須署名簽字，標(biāo)注日期，及時(shí)傳遞和上報(bào)。 記錄的保存期限：各職能部門(mén)在設(shè)置記錄表格的形式或樣式時(shí)，考慮體系、生產(chǎn)實(shí)際以及顧客的要求設(shè)定記錄的保存期限，并隨同記錄一起得到審批。 3 記錄的設(shè)置和審批 各部門(mén)應(yīng)充分考慮公司職能分配和程序的要求，結(jié)合實(shí)際，決定是否設(shè)置必須的記錄，并負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)記錄內(nèi)容的表格形式，也可以是文本形式、簿冊(cè)形式、電子形式、以及日志。 各負(fù)責(zé)部門(mén)對(duì)外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行跟蹤 ,索取、購(gòu)買(mǎi)最新出版的標(biāo)準(zhǔn) ,并及時(shí)刷新涉及的其它文件。 8 外來(lái)文件的控制 使用和引用的外來(lái)文件應(yīng)由技術(shù)部負(fù)責(zé)識(shí)別、審核，并交 檢查部 備案。新版文件批準(zhǔn)發(fā)布的同時(shí)，舊版文件即行 作廢，由 檢查部 負(fù)責(zé)收回統(tǒng)一處理。 文件更改或換頁(yè)經(jīng)批準(zhǔn)后，由 檢查部 按 — D405《文件發(fā)放登記表》的記載追溯到各個(gè)持有者所在場(chǎng)所，對(duì)所有已發(fā)出文件實(shí)施更改，并確 保文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別。 即時(shí)性文件的內(nèi)容編寫(xiě)原則應(yīng)與 TMS 質(zhì)量手冊(cè)相一致，其審批權(quán)依文件性質(zhì)參考上述系列文件的層次權(quán)限，發(fā)放時(shí)仍需登記或以簡(jiǎn)要可行的方式保持追溯依據(jù)。 5 文件的編寫(xiě)、審批和發(fā)放 公司各種文件由各歸口部門(mén)在廣泛調(diào)查研究，征求各方面意見(jiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行編寫(xiě)， A、 B類文件由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，其它 C、 P 系列文件和 D 系列記錄由各職能部門(mén)負(fù)責(zé)組織編寫(xiě)，報(bào)主管經(jīng)理批準(zhǔn)。 在管理體系運(yùn)行中，每一文件在制定和修改發(fā)布前都得到評(píng)審、批準(zhǔn)，以確保文件是適宜的，并保持清晰 ，易于識(shí)別、檢索和控制，包括適當(dāng)?shù)耐鈦?lái)文件。 B 系列程序文件 小洋人生物乳業(yè)集團(tuán)有限公司 20xx 年 7 月 1 日發(fā)布 20xx 年 7 月 1 日實(shí)施 B 系列文件控制清單 序號(hào) 文 件 名 稱 文件編碼號(hào) 狀態(tài)記錄 頁(yè)號(hào) 1 文件控制程序 — B901 2 2 記錄控制程序 — B901 6 3 財(cái)務(wù)管理程序 — B901 8 4 人力資源與培訓(xùn)程序 — B901 11 5 基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)程 — B901 15 6 生產(chǎn)設(shè)備管理程序 — B902 17 7 總務(wù)管理程序 — B901 19 8 工藝策劃程序 — B901 21 9 市場(chǎng)開(kāi)發(fā)程序 — B901 23 10 訂單評(píng)審程序 — B902 25 11 交付與回款程序 — B903 27 12 顧客反饋與處理程序 — B904 29 13 產(chǎn)品研發(fā)程序 — B901 31 14 采購(gòu)程序 — B901 35 15 生產(chǎn)的控制程序 — B901 39 16 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序 — B901 41 17 監(jiān)視和測(cè)量的控制程序 — B901 43 18 內(nèi)部質(zhì)量體系控制程序 — B901 47 19 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量 — B901 51 20 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量程序 — B901 53 21 不合格品控制程序 — B901 56 22 數(shù)據(jù)分析程序 — B901 60 23 糾正措施程序 — B901 62 24 預(yù)防措 施程序 — B901 65 25 26 27 小洋人乳業(yè)集團(tuán) B 系列程序文件 章節(jié)號(hào)： 4 編號(hào) : — B901 文件控制程序 1 文件 控制程序流程圖 2 職責(zé) 檢查部是本程序的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)在管理者代表領(lǐng)導(dǎo)下貫徹落實(shí)最高理者所策劃的對(duì)公司 TMS 文件化工作。 3 文件控制總原則 28 更改性質(zhì) 顧客要求和管理體系需要 跟蹤最新版本 確認(rèn)使用 登記受控 制版印刷 計(jì)劃任務(wù) 外部文件 策劃、編碼 計(jì)劃任務(wù) ISO9001： 20xx 要求 組織編寫(xiě) 審核定稿 批準(zhǔn)發(fā)布 制版印刷 計(jì)劃任務(wù) 發(fā)放控制 使用控制 失效處理 更改程序 使每一個(gè)文件（手冊(cè)中的每一過(guò)程）從策劃、編寫(xiě)、制訂到發(fā)布、使用、修改直至最后作廢銷(xiāo)毀的完整周期內(nèi)，其狀態(tài)始終處于統(tǒng)一的控制、管理之中，隨時(shí)能識(shí)別文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)，甚至于被保留的作廢文件。 除以上文件外，公司日常管理溝通過(guò)程所用的即時(shí)性文件，若屬公司領(lǐng)導(dǎo)審批的使用《發(fā)文格式》 ，若屬各部門(mén)審批的，由發(fā)文負(fù)責(zé)人自行掌握，可采用任何方便有效的格式 ，但需確保已經(jīng)批準(zhǔn)的有效文件的基本信息。 當(dāng) TMS 的受控文件被頻繁使用后正常破損，可以舊換新，新版本沿用原分發(fā)號(hào)；文件持有者確已丟失文件時(shí)，應(yīng)到辦公室申明理由，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，方可補(bǔ)發(fā)新文件，給予一個(gè)新的分發(fā)號(hào)，對(duì)丟失文件的原分發(fā)號(hào)聲明作廢。 文件無(wú)論劃改或換頁(yè)，均在文件底版上履行更改批準(zhǔn)手續(xù)，對(duì)換頁(yè)的批準(zhǔn)和原頁(yè)底版應(yīng)予保存，做為更改、備查和追溯的依據(jù)。 7 文件的換版與作廢 文件經(jīng)多次更改或需進(jìn)行重大修改時(shí)，應(yīng)按 條款確定更換新版。 即時(shí)性文件到一定時(shí)效期限可自行作廢，各發(fā)文單位不再收回處理。辦公室 應(yīng)對(duì)全公司使用外來(lái)文件標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)籍實(shí)施發(fā)放控制，加蓋“受控”印章。 標(biāo)準(zhǔn)表格設(shè)計(jì) 檢索查閱 過(guò)程管理要求 編碼標(biāo)識(shí) 印制發(fā)放 公司歸檔 傳遞上報(bào)、留存 填報(bào)記錄 更改程序修改表格 統(tǒng)計(jì)分析 各部門(mén)保存 啟用審批 銷(xiāo)毀處理 各執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)按照文件要求，授權(quán)指定專人填報(bào)各項(xiàng)記錄并按規(guī)定程序傳遞、上報(bào)和保存。在數(shù)量較少，能夠識(shí)別情況下，允許對(duì)上述要求適當(dāng)簡(jiǎn)化。 4 記錄表格的使用 記錄表格必須由各部門(mén)按照文件要求，在現(xiàn)場(chǎng)能夠即時(shí)獲取，記錄的填寫(xiě)應(yīng)盡量在現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)完成，決不允許超出期限的事后追憶或編造。 5 記錄的收集、歸檔、貯存、檢索、保護(hù)和處置 檢查部應(yīng)督促公司各部門(mén)指派專人按時(shí)收集各種記錄，整理后裝訂成冊(cè)。計(jì)算機(jī)備份的記錄，應(yīng)采取防磁、防碰、防熱等措施 .妥善保管。顧客或其他外部人員查閱記錄，須征得管理者代表或總經(jīng)理的同意。 1． 2 財(cái)會(huì)人員應(yīng)按《會(huì)計(jì)法》和公司的財(cái)務(wù)管理制度，對(duì)財(cái)務(wù)收支的原始憑證要認(rèn)真進(jìn)行審核，實(shí)行有效監(jiān)督。 1． 4 未經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人嚴(yán)禁以公司名義對(duì)外提供借款擔(dān)保。 2． 3 財(cái)務(wù)收支計(jì)由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)編制。各有關(guān)部門(mén)的計(jì)劃比財(cái)務(wù)計(jì)劃日期提前一個(gè)月上報(bào)財(cái)務(wù)部。 3． 2 貨款的支付審批程序 （ 1）公司所需的各種物資，均由供應(yīng)部統(tǒng)一對(duì)外簽訂購(gòu)貨合同（具體按物資采購(gòu)程序辦理），合同簽字蓋章生效后，在 2 日內(nèi)送交財(cái)務(wù)部一份，作為財(cái)務(wù)支付貨款的基本依據(jù)。如現(xiàn)出與原合同不符時(shí)，經(jīng)辦人員應(yīng)及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并向供貨方調(diào)補(bǔ)，未調(diào)補(bǔ)齊財(cái)務(wù)部不得辦理付款。 3． 3 購(gòu)貨費(fèi)用的支付審批程序 購(gòu)貨費(fèi)用指公司在購(gòu)入保管各種貨物過(guò)程中支付的費(fèi)用。其中出口產(chǎn)品的海運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、傭金用紅字沖減銷(xiāo)售收入。 3． 6 除上述以外的其他資金支付，如零星基建、設(shè)備更新改造、固定資產(chǎn)購(gòu)置等項(xiàng)目，要進(jìn)行專題報(bào)批，由具體經(jīng)辦部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)理辦公會(huì)審議批準(zhǔn)后，按規(guī)定程 序辦理。 4． 4 月末終了要及時(shí)整理出各方面的費(fèi)用資料，按品種準(zhǔn)確核算出成本數(shù)額和盈虧狀況。 6 根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理需要，財(cái)務(wù)部應(yīng)定期編制下列報(bào)表： （一）統(tǒng)一會(huì)計(jì)報(bào)表： （二）內(nèi)部管理報(bào)表 1 資產(chǎn)負(fù)債表 月報(bào) 1 制造費(fèi)用明細(xì)表 月報(bào) 2 損益表 月報(bào) 2 營(yíng)業(yè)費(fèi)用明細(xì)表 月報(bào) 3 利潤(rùn)分配表 年報(bào) 3 管理費(fèi)用明細(xì)表 月報(bào) 4 現(xiàn)金流量表 年報(bào) 4 應(yīng)收、應(yīng)付帳款明細(xì)表 月報(bào) 5 現(xiàn)金及銀行存款結(jié)存表 日?qǐng)?bào) 6 產(chǎn)成品的生產(chǎn)、銷(xiāo)售、結(jié)存日?qǐng)?bào)表 日?qǐng)?bào) 上述統(tǒng)一會(huì)計(jì)報(bào)表在制度規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，按月（季、年）按照制度規(guī)定的具體