【正文】 、結(jié)算及信息發(fā)布制度 ?滬深 300指數(shù)與股指期貨合約介紹 ?客戶開戶制度 ?交易、結(jié)算制度 ?交易時間、交易指令 ?集合競價和連續(xù)競價原則 ?當日無負債結(jié)算制度 ?交割制度 ?信息發(fā)布制度 ?行情種類與盤后數(shù)據(jù) ?行情發(fā)布及獲取方式 45 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?滬深 300指數(shù)作為股指期貨標的 ?滬深 300指數(shù)，于 2022年 4月 8日正式發(fā)布，是滬深交易所聯(lián)合發(fā)布的第一只跨市場指數(shù)。 42 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?監(jiān)管安排 —— 處罰措施 ?期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及各證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《 期貨交易管理條例 》 第七十條進行行政處罰； ?中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。 41 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?監(jiān)管安排 —— 職責(zé)劃分 ?中國證監(jiān)會及其各證監(jiān)局、中金所、保證金監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負其責(zé)、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，發(fā)揮監(jiān)管協(xié)作機制優(yōu)勢。 40 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?IB業(yè)務(wù)專職人員具體要求（續(xù)） ?證券公司營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的介紹業(yè)務(wù)專項培訓(xùn)和考試。 37 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?聯(lián)合辦法的具體內(nèi)容要求 ?聯(lián)合辦法應(yīng)至少包括以下內(nèi)容： —— 客戶開戶管理 —— 風(fēng)險控制方案 —— 合規(guī)管理 —— 信息技術(shù)管理 —— 投訴處理 —— 投資者教育 —— 專職介紹業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)方案等內(nèi)容 38 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?IB業(yè)務(wù)專職人員配備總體要求 ?證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)按要求配備專職介紹業(yè)務(wù)人員。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?證券公司 IB營業(yè)部落實適當性制度操作要求 ?中國證監(jiān)會 《 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引 》 對介紹業(yè)務(wù)做出了具體規(guī)定。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 34 ?法人投資者特殊操作要求 ?一般法人： 期貨公司應(yīng)當查看其提供加蓋公章的最近 12個月內(nèi)的資產(chǎn)負債表中，凈資產(chǎn)是否滿足 100萬元的要求。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 33 ?綜合評估操作要求 —— 誠信狀況評估 ? 投資者可提供近兩個月內(nèi)出具的個人信用報告作為誠信狀況證明。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 32 ?綜合評估操作要求 —— 財務(wù)狀況評估（年收入） ? 投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當為稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。 ? 投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明。 ? 投資者所提供財務(wù)狀況證明的開具日期距申請開戶日期間隔不得超過一個月。 ? 投資者應(yīng)當提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。投資者應(yīng)當提供本人身份證原件。2 ．本人不存在重大未申報的不良信用記錄?！?15個人信用報告及中期協(xié)信用風(fēng)險平臺信息個人誠信記錄≤ 15 分四、誠信狀況5030 萬以上 □≤ 4020 － 30 萬 □≤ 2022 － 20 萬 □限選一欄112 萬以下 □本人年收入50100 萬以上 □≤ 4050 萬－ 100 萬 □≤ 2030 萬－ 50 萬 □限選一欄130 萬以下 □金融類資產(chǎn)≤ 50 分 以下 兩者得分取最高值納入計算三、財務(wù)狀況總得分根據(jù)投資者誠信記錄綜合評定。2 ．本人不存在重大未申報的不良信用記錄。≤ 15個人信用報告及中期協(xié)信用風(fēng)險平臺信息個人誠信記錄≤ 15 分四、誠信狀況5030 萬以上 □≤ 4020 － 30 萬 □≤ 2022 － 20 萬 □限選一欄112 萬以下 □本人年收入50100 萬以上 □≤ 4050 萬－ 100 萬 □≤ 2030 萬－ 50 萬 □限選一欄130 萬以下 □金融類資產(chǎn)≤ 50 分 以下 兩者得分取最高值納入計算三、財務(wù)狀況總得分根據(jù)投資者誠信記錄綜合評定。期貨公司不得為綜合評估得分在 70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 ? 以商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶的，期貨公司查看投資者提供的 加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年商品期貨交易結(jié)算單，且 確認投資者 具有至少 10筆以上的成交記錄。市場開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。 ?投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司收取的保證金標準作為計算依據(jù)。 ? 股指期貨仿真交易經(jīng)歷或商品期貨交易經(jīng)歷要求 : ? 客戶須具備至少有 10個交易日、累計成交 20筆以上的股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者最近三年具有 10筆以上商品期貨交易經(jīng)歷； 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?自然人投資者具體標準 12 ? 不存在嚴重不良誠信記錄 :不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形； ? 綜合評估： ? 通過期貨公司對投資者的基本情況、財務(wù)狀況、誠信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷等方面的的綜合評估。 ?重要意義 ： ? 保護投資者合法權(quán)益的重要舉措； ? 與股指期貨產(chǎn)品特點相適應(yīng)的重要監(jiān)管制度安排； ? 平穩(wěn)推出股指期貨的重要保障 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?具體標準 ?自然人投資者具體標準 ?一般法人投資者具體標準 ?特殊法人投資者具體標準 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?自然人投資者具體標準 11 ? 資金門檻要求 : ? 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬元； ? 基礎(chǔ)知識要求 : ? 客戶須具備股指期貨基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試； 期貨公司不得為評分低于 80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?一般法人投資者具體標準 13 ? 凈資產(chǎn)不低于人民幣 100萬元； ? 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬元； ? 具有相應(yīng)的決策機制和操作流程； ? 具備股指期貨基礎(chǔ)知識，指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人通過相關(guān)測試； 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?一般法人投資者具體標準 14 ? 具有至少有 10個交易日、累計成交 20筆以上的股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者最近三年具有 10筆以上商品期貨交易經(jīng)歷 ? 不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?特殊法人投資者具體標準 15 ?特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)投資者，以及須經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)或主管機構(gòu)批準才能參與股指期貨交易的其他法人 ?期貨公司只能為獲得監(jiān)管機關(guān)或主管機關(guān)批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?具體操作要求 ?資金操作要求 ?知識測試操作要求 ?交易經(jīng)歷操作要求 ?綜合