【正文】 查和日常性安全巡視檢查記錄，同時順利完成公司組織的 XX 年春、秋季安全生產大檢查和國家電網(wǎng)公司組織的專項隱患排查工作。 .3 預防措施 ◆如何識別和分析潛在的不合格？ ◆實施了哪些預防措施？是否符合規(guī)定要求？對部門的改進是否起到作用？是否保存了相應的記錄？ ◆重大的預防措施是否成為管理評審詢問部門負責人，重點了解如何通過收集相應的信息，制定適 宜的預防措施，并查制定的預防措施報告，跟蹤驗證報告，評價實施情況是否符合程序規(guī)定的要求。 編號： 序號： ZJ0012020 受審核部門 負責人 審核員 時 間 頁 碼 標準條款 審核要點 審核方法 審核記錄 評價 * 改進 .1 持續(xù)改進的策劃 ◆最高管理者部門如何認識 “ 持續(xù)改進 ” ？ ◆是否清楚識別持續(xù)改進的機會和方法？實施情況如何？ 詢問最高管理者，如何理解“持續(xù)改進是我廠的永恒主題”？ 檢查對持續(xù)改進機會的識別方法和持續(xù)改進的文件規(guī)定。 查現(xiàn)場不合格品的標識、記錄、隔離等情況是否符合要求。 檢查檢驗記錄是否能證實滿足符合驗收準則的要求，是否有負責產品放行責任者的簽名或章印。 檢查過程監(jiān)視和測量記錄，了解過程能力的實際狀況； 查對過程能力監(jiān)測 和評價時，是否運用了適當?shù)慕y(tǒng)計技術； 查閱實施糾正或預防措施的記錄。 檢查部門獲取的顧客滿意信息后進行綜合分析的證 據(jù)和結果。 周期對監(jiān)視和測量裝置進行校準和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標準？無標準時是否有可依據(jù)的文件？ 查是否保存了檢定、校準的記錄？ 抽查 35 名校準人員有無上崗證？ 查閱《測量設備臺帳》，抽查 46 臺測量設備，檢查其有無校準狀態(tài)標簽？校準標志是 否在有效期內？ 查用于監(jiān)視和測量的軟件，使用前是否予以確認并在必要時進行再確認 總則 ◆是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？有哪些監(jiān)視和測量活動？ ◆是否對監(jiān)視和測量活動的方法和用途作了規(guī)定？ ◆監(jiān)視和測量活動能否確保符合性和實施改進（如何通過這些活動識別改進查相關文件了解對保證質量管理體系正常運轉和不斷改進而規(guī)定的監(jiān)視和測量活動的合理性及充分性。 當顧客財產出現(xiàn)問題時，如何向顧客報告，查閱處置記錄。 抽取數(shù)份產品的標識記錄（如入庫單、過程卡 、跟蹤卡等），檢查是否有標識記錄。 了解在什么情況下需進行再確認，在規(guī)定的時間間隔、發(fā)生問題時或過程發(fā) 編號： 序號： ZJ0012020 受審核部門 負責人 審核員 時 間 頁 碼 標準條款 審核要點 審核方法 審核記錄 評價 否進行了再確認？ ◆特殊過程的操作人員是否 按作業(yè)指導書進行操作？ ◆特殊過程的記錄是否進行了保存？ 生更改時，是否進行了再確認。 抽查數(shù)個監(jiān)控點，通過查看記錄，評定其是否對關鍵參數(shù)進行了監(jiān)測，環(huán)境條件是否符合規(guī)定要求。 .1 生產和服務提供的控制 ◆如何確定和策劃生產和服務的全過程？是否規(guī)定了相應的信息，包括必要的作業(yè)指導書、產品標準、圖樣、合同要求等？ ◆策劃結果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何？ ◆生產過程中，有關執(zhí)行人員是否遵守詢問車間負責人，了解生產過程受控的策劃情況，并查閱策劃文件。 采購文件發(fā)放前是否與供方溝通，并經(jīng)部門負責人確認，審核和批準。 了解并查閱按采購合同要求的能力選擇供方的評價方法和證據(jù)。 .4 設計和開發(fā)評審 設計和開發(fā)評審記錄 查設計和開發(fā)評審記 錄的總目錄，是否進行了各階段的評審； 查有無各階段設計評審計劃； 查參加評審的名單，是否有專家和部門 表，評審內容是否適當； 查詢評審結論是否在下階段設計中得到貫徹，樣品設計中發(fā)現(xiàn)的問題是否在定型設計中得到解決； .5 設計和開發(fā)的驗證 ◆是否實施了設計和開發(fā)的驗證？ ◆驗證活動是否能確保輸出滿足輸入的要求？ ◆是否記錄了驗證的結果及跟蹤措施？◆ 查產品設計和開發(fā)各階段的設計驗證記錄，包括設計計算、與類似設計比較、實驗和檢驗。 編號： 序號： ZJ0012020 受審核部門 負責人 審核員 時 間 頁 碼 標準條款 審核要點 審核方法 審核記錄 評價 .2 設計和開發(fā)輸入 ◆設計開發(fā)輸入是否形成文件 ◆查設計開發(fā)輸入的評審 ◆查設計開發(fā)輸入是否完整 查電機或平磨“設計任務書的內容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求，有無與法律、法規(guī)、合同等文件相矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清之處是否得到解決， 查設計開發(fā)輸入是否通過評審？其內容是否適當，相關部門的人員是否參加了評審？ .3 設計和開發(fā)輸出 設計開發(fā)輸出的文件有哪些 設計開發(fā)輸出的文件在發(fā)放前是否進行了評審和批準 設計開發(fā)輸出是否滿足輸入的要求 查文件總目錄中列出的輸入中所規(guī)定的產品性能指標和有關法律、法規(guī)要求是否得到滿足，檢驗測試及監(jiān)控規(guī)程是否齊全，并查設計說明書中是否有安全、操作、維護等特性的說明。 .2 產品要求的評審 ◆產品要求評審的結果和后續(xù)的跟蹤措施是否進行了記錄？ ◆產品要求更改后，相關文件是否被及時更改，相關人員是否了解更改情況？ 抽查 46 份產品要求評審記錄，檢查其是否按規(guī)定要求進行了評審，并檢查其后續(xù)的跟蹤 措施的記錄，了解產品要求評審的效果。 從合同訂單中，抽查了解部門對具體產品 的顧客要求的識別結果，如合同草案、服務的公開承諾及其他證據(jù)。 基礎設施 ◆組織怎樣確定、提供并維護所需的基礎設施？ ◆提供的基礎設施是否滿足要求？ 詢問負責人，并查閱設施和設備臺帳； 通過現(xiàn)場審核，結合產品的工藝過程來評價提供的設施能否滿足生產要求。 .2 管理者代表 ◆管理者代表的職責權限 管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？ 是否向最高管理者報告質量管理體系的運行情況？ .3 內部溝通 查內部溝通的方式、內容、效果 詢問部門負責人是否了解信息溝通的職責和方法，是否使用了恰當?shù)募夹g和工具，信息是否被有效地利用。 檢查記錄的處置是否符合要求。 文件修改后是否重新批準？ 如有作廢的文件，抽查 34 份 檢查其是否對作廢文件進行標識和管理，以防止誤用 查閱《文件發(fā)放 編號： 序號： ZJ0012020 受審核部門 負責人 審核員 時 間 頁 碼 標準條款 審核要點 審核方法 審核記錄 評價 回收記錄》，檢查文件的發(fā)放是否符合要求？ 現(xiàn)場觀察文件的保存情況是否符合要求？ .4 記錄控制 ◆是否有對記錄進行管理的程序。 檢查文件更改情況，失效文件的處理情況。 現(xiàn)場檢查記錄保管情況，是否便于檢索和有序。 查質量目標實現(xiàn)的證據(jù) .1 職權和權限 是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職責、權限 查閱部門及員工質量職責及權限的規(guī)定 ； 詢問部門負責人是否清楚自己的職責和權限； 詢問部分員工是否清楚自己崗位的職責和權限，了解如 編號： 序號： ZJ0012020 受審核部門 負責人 審核員 時 間 頁 碼 標準條款 審核要點 審核方法 審核記錄 評價 何努力履行職責的情況。 管理評審的輸出是否完整并形成文件？ 有無評審記錄和 編號： 序號： ZJ0012020 受審核部門 負責人 審核員 時 間 頁 碼 標準條款 審核要點 審核方法 審核記錄 評價 形成的其他文件？ “管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？ 有無不符合，是否提出了糾正要求？ 對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證 ？ 資源提供 ◆組織怎樣確定并提供所需的資源？ ◆提供的資源是否滿足體系的要求？ 組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？ 對與質量有關的人員如何進行培訓？ 如何進行人員補充？設施、設備更新如何實施？ 是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備？ 人力資源 ◆是否確定了影響質量的各類人員的能力要求 ◆培訓計劃是否得以有效實施 ◆是否對培訓有效性進行了評價？ ◆培訓的記錄 詢問部門負責人是否獲得工作崗位能力要求的文件規(guī)定？ 查閱培訓的相關資料：培訓計劃、培訓記錄、評價培訓的有效性的有關證據(jù)，檢查其是否符合要 編號： 序號： ZJ0012020 受審核部門 負責人