【正文】 控事項 ，予以 重點監(jiān)控 ：（ 13個異常交易行為） （ 1）可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券； （ 2）以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易； （ 3）委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易； （ 4）兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易； （ 5）大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格； （ 6）頻繁申 報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定； （ 7）巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格； （ 8）一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易； （ 9）在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易； （ 10）大量或者頻繁進行高買低賣交易； （ 11）進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易； （ 12）在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報； （ 13）證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易。 【例題 15% 的（深交所為 177。對于不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的 5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。 當日最低價格 100% 換手率的計算公式 換手率 =成交股數(shù)（份額） 247。 、當日累計成交金額 、當日最低成交價格 5個買入申報價格和數(shù)量 5個賣出申報價格和數(shù)量 【答疑編號 2909030208】 『正確答案』 ABCD （二）證券指數(shù) 上海證券交易所 深圳證券交易所 股票價格指數(shù) 樣本指數(shù)類 綜合指數(shù)類 分類指數(shù)類 樣本指數(shù)類 綜合指數(shù)類 分類指數(shù)類 債券價格指數(shù) 上證國債指數(shù) 上證企業(yè)債指數(shù) —— 基金價格 指數(shù) 上證基金指數(shù) 深證基金指數(shù) （三）證券交易公開信息 。 【例題 一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于 10個 基點，單筆報價數(shù)量不得低于 5000手 （ 1手為 1000元面值）。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀業(yè)務的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。 【例題 判斷題】在權(quán)證業(yè)務中，標的證券除權(quán)、除息，不會影響權(quán)證行權(quán)價格。 標的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價格和行權(quán)比例分別按下列公式進行調(diào)整： 新行權(quán)價格 =原行權(quán)價格 （標的證券除權(quán)日參考價 247。 教材例題】某上市公司每 10股派發(fā)現(xiàn)金紅利 ，同時按 10配 5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為 。 % % % % 【答疑編號 2909030202】 『正確答案』 C 【例 2 ▲ 對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定是： 證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日 該證券復牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報；復牌時對已接受的申報實行 集合競價 。 ③ 涉嫌違法違規(guī)交易的證券，特別停牌。 上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，摘 牌。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易（ ）所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。 深圳證券交易所 同上 收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。 單選題】創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù) 120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于（ ）萬股的，深交所對其股票實行退市風險警示。 20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值 ，在 12 個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責 120個 交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于 300萬股 【答疑編號 2909030110】 『正確答案』 ABD 。 2年連續(xù)虧損 銀行賬號被凍結(jié) ，公司股票已停牌 2個月 3個月 以內(nèi)不能恢復正常 【答疑編號 2909030109】 『正確答案』 AC （熟悉） 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示： （ 1）最近 一個 會計年度的審計結(jié)果顯示其 股東權(quán)益為負值 ； （ 2）最近 一個 會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告且深圳證券交易所認為情形嚴重的； （ 3）最近 一個 會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元 且占凈資產(chǎn)值的 100%以上（主營業(yè)務為擔保的公司除外）； （ 4）最近 一個 會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資 金余額超過 2 000萬 元或者占凈資產(chǎn)值的 50%以上； （ 5）公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在 24個月 內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責； （ 6）連續(xù) 20個 交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值； （ 7）連續(xù) 120個 交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于 300萬 股。 受到其他特別處理的上市公司條件（出現(xiàn)情形之一的） （ 1）最近 一個 會計年度的審計結(jié)果顯示其 股東權(quán)益為負 ； （ 2）最近 一個 會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告； （ 3）上市公司因 2年 連續(xù)虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近 一個 會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務未正常運營，或扣除非 經(jīng)常性損益后的 凈利潤為負值 ； （ 4）公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在 3個月 以內(nèi)不能恢復正常；（ 5）公司主要銀行賬號被凍結(jié)； （ 6）公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議； （ 7）公司向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁Ｇ仪樾螄乐氐模? （ 8）中國證監(jiān)會或證券交易所認定的其他情形。 ▲ 上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前 1個交易日 發(fā)布公告。（ ） 【答疑編號 2909030108】 『正確答案』 B （三）股票交易的特別處理（熟悉） 股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理（ *ST）和其他特別處理（ ST）。 多選題】協(xié)議平臺上進行的（ ）暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量。 ▲ 債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易 。 ： 15～ 11： 30 ： 30～ 11： 30 ： 00～ 15： 27 ： 00～ 15： 30 【答疑編號 2909030106】 『正確答案』 D （ 4）交易價格的確定 權(quán)益類證券大宗交易 有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。當天全天停牌的證券，協(xié)議平臺不接受其有關(guān)的申報。 【例題 （ 1）下列交易可以通過協(xié)議平臺進行： ① 權(quán)益類證券大宗交易，包括 A股、 B股、基金等； ② 債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等； ③ 專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易（ “ 專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易 ” ）； ④ 交易所規(guī)定的其他交易。 【答疑編號 2909030103】 『正確答案』 ABD 大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量。 大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認。 當意向申報 被其他參與者接受時， 申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申報 。 多選題】上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（ ）。 大宗交易的時間 上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日 9:30～ 11： 13:00～ 15:30，但 如果在交易日 15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報 ；每個交易日 15:00～ 15:30，證券交 易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。 。 （息）的處理辦法和除權(quán)（息）價的計算方法。 。 。 、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則。 。 （掌握） 進行大宗交易的條件 （ 1） A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 50萬 股，或者交易金額不低于 300萬元人民幣 ； （ 2） B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 50萬 股，或者交易金額不低于 30萬美元 ； （ 3）基金大 宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 300萬 份，或者交易金額不低于 300萬元人民幣 ； （ 4）國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 1萬手 ，或者交易金額不低于 1 000萬 元； （ 5）其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 1 000手 ，或者交易金額不低于 100萬元人民幣 。 【答疑編號 2909030101】 『正確答案』