【正文】 司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)；上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。 15.【答案】 D 【解析】證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券 交易，與客戶是委托代理關(guān)系。 11.【答案】 D 【解析】證券公司不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。 8.【答案】 B 【解析】證券結(jié)算兩個(gè)方面是清算與交收 :前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方 面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。做市商的收入來源是買賣證券 的差價(jià)。 3.【答案】 B 【解析】 A 項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票， 既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易； C 項(xiàng)從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)； D 項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證持有者可在未來的某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)間，以事先確認(rèn)的價(jià)格購買一定量該公司的股票。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分 ) 1.【答案】 C 【解析】 1986 年 8 月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)； 9 月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)； 1988 年 4 月，我國開放了國庫 券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)； 1992 年初，人民幣特種股票 (B 股 )在交易所買賣。（ ） ，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不能賣出。（ ） 。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至 15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。（ ） 、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中，證券公司信息包含 :姓名 (或名稱 )、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)執(zhí)照／個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等。（ ） ，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。（ ） 、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng) 至少妥善保存 5 年。（ ） ，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行。 ，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過投資者上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)售股票。（ ） ，每一申購單位為 1000 股，申購數(shù)量不少于 1000 股，超過1000 股的必須是 1000 股的整數(shù)倍。（ ） ，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日 9:30 復(fù)牌。（ ） ，采取詢價(jià)交易方式的，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)。（ ）時(shí)代學(xué)習(xí)社區(qū) 論壇 。（ ） 、證件與委托單之問一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。（ ） 證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它于 2022 年 8 月將其會(huì)員資格和交易席位一并轉(zhuǎn)讓給 XYZ 證券公司。（ ） 。 A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn) B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn) C．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn) D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。 A．加強(qiáng)自律管理 B．定期檢查 C．完善法制 D．嚴(yán)格把關(guān) （ ）。 A．上海證券交易所申購單位為 500 股，深圳證券交易所申購單位為 1000 股 B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除 C．每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào) D．結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收 機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）。 A．發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用 B．方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓 C．為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù) D．保障轉(zhuǎn)讓秩序 ，禁止的事項(xiàng)包括（ ）。 A．存管銀行的電話銀行 B．存管銀行的柜面服務(wù) C．多媒體自助終端 D．證券公司的電話委托 （ ）。 A．合法性 B．合理性 C．一致性 D．及時(shí)性 ，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ）。 A．中國結(jié)算公司上海、深圳分公司 B．中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司 C．商業(yè)銀行和證券交易所 D．中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的中國結(jié)算公司境外 B 股結(jié)算會(huì)員 ，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。 A．市價(jià)交易 B．限價(jià)交易 C．報(bào)價(jià)交易 D．詢價(jià)交易 ，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列（ ）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。 A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令 具有權(quán)威性 B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格 C．經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D．證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù) （ ）。來源： A．有選舉權(quán)和被選舉權(quán) B．列席證券交易所會(huì)員大會(huì) C．向證券交易所提出相關(guān)建議 D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù) ，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ）。 A．應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方 B．參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì) C．資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇 D．參與各方應(yīng)依法及時(shí) 、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公布有關(guān)信息 ，錯(cuò)誤的有（ ）。 A．中國銀行 B．中國人民銀行 C．建設(shè)銀行 D．工商銀行 B 股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ）收取罰 金。 A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年 股托管銀行最遲須在 T+3 日（ ）之前向中國結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。 A．開放式回購 B．買斷式回購 C．封閉式回購 D．賣斷式回購 （ ）。 A．收市后 B．開盤后 C． 11:30 前 D． 13:30 前 （ ）。 A．集合計(jì)劃展期 B．集合計(jì)劃終止和清算 C．違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 D．客戶資產(chǎn) 的管理方式和管理權(quán)限 ，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）。（ ） A． 1； 5 B． 3； 15 C． 2； 30 來源：時(shí)代學(xué)習(xí)社區(qū) D． 6； 60 ，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。 ) C．發(fā)行人控股的公司 D．保薦人 ，正確的是（ ）。 A．無償送股比例 B．有償送股比例 C．有效送股比例 D．約定送股比例 ，不恰當(dāng)?shù)氖牵? ）。 A． 500 萬 B． 800 萬 C． 1 億 D． 2 億 公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是 6 元， A 公司股票收盤價(jià)是 24 元，行權(quán)比例為 1。 A．時(shí)間優(yōu)先 B．時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 C．價(jià)格優(yōu)先 D．價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 24.《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開 發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了（ ）制度。 A． 5% B． 7% C． 10% D． 15% ，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。 A．委托人 B．授權(quán)人 C．受托人 D．代理人 B 股最后交易日的收盤價(jià)為 美元 /股，每股紅利為 美元，股權(quán)登記日收盤價(jià)為 美元 /股，則該股 除息報(bào)價(jià)為（ ）美元 /股。 A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價(jià) C．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收人 D．證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) B 股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。 A．每年 4 月 30 日前 B．每月前 7 個(gè)工作日內(nèi) C．每年 7 月 30 日前 D．每月后 7 個(gè)工作日內(nèi) （ ）。 A．認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易 B．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似 D．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì) D．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買人公司發(fā)行的股票 ，做市商的收入來源是（ ）。2022 年證券從業(yè)資格考試證券交易考前預(yù)測(cè)試題 和答案 一、單選題 (共 60 題，每題 分，共 30 分。 A．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開 B．股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布 C．上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時(shí)向社 會(huì)公開 D．股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布 ，正確的是（ ）。 A．證監(jiān)會(huì) B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務(wù)院 （ ）向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。 A． 1 倍以上 5 倍以下 B． 3 萬元以上 30 萬元以下 C． 30 萬元以上 60 萬元以下 D． 1 萬元以上 10 萬元以下 ，下面表述（ ）是不正確的。 A． 5% B． 10% C． 15% D． 20% （ ）的身份從事證券交易。 A． 元； 350 手 B． 元； 500 手 C． 元； 350 手 D． 元； 500 手 A 股和基金每日漲跌幅偏離值超過（ ）的前 3 只證券，要公布其成交金額最大的 5 家會(huì)員營業(yè)部或席位名稱及其成交金額。 A．證券賬號(hào) B．交割日期 C．?dāng)?shù)量 D．品種 （ ）。 A． 9611 B． C． D． 9612 ，選舉票數(shù)超過（ ）票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。 A．期貨公司 B．證券公司 C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者 D．證監(jiān)會(huì)確定責(zé)任承擔(dān)者 ，按照（ ）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。 A．發(fā)行人的高級(jí)管理人員 B．持有公司 3%股份的股東 時(shí)代學(xué)習(xí)社區(qū) (． Nowxue。 A．供求關(guān)系 B．交易價(jià)格 C．市場(chǎng)秩序 D．交易量 ，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日個(gè)＿＿月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在＿＿個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。 A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn) B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用 D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 容不包括（ ）。 A．同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu) 1 年期存款基準(zhǔn)利率 C．同期金融機(jī)構(gòu) 1 年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率 ，在每日（ ）向證 券交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。 A． 3 B． 4 C． 9 D． 11 （ ）。 A．第一個(gè) B．中間一個(gè) C．倒數(shù)第二個(gè) D．最后一個(gè) ，證券登記結(jié)算公司（ ）把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。 A．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購 B．網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購 來源：時(shí)代學(xué)習(xí)社區(qū) C．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購 D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購 ，其利息按（ ）規(guī)定的利率計(jì)付給會(huì)員。 A． T+1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng) B．資金劃 撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款 C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶 D．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶 二 、多選題 (共 40 題 40 分，每題 1 分，以下