【正文】 指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在 ( )備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。 ( )指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對于方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。 、應(yīng)付的計(jì)算 、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 匯劃 清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是 ( )。 單選題】證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（ ）。 單選題】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。 （ 2）加強(qiáng)監(jiān)管。 6月 30日和 12月 31日過后的 30日 內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。 ，并于次月 5日 前報(bào)送證券交易所。 （四）證券交易所的監(jiān)管 ，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理。 （二）證券公司自營情況的報(bào)告 證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況，并且要向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。 判斷題】證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。 、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 。 。 單選題】以下屬于操縱市場行為的是（ ）。 （ 4）以其他手段操縱證券市場。 （ 2）與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。 % % % % 【答疑編號： 2909060109】 『正確答案』 C 二、禁止操縱市場 概念 機(jī)構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。 10%股份的股東 【答疑編號： 2909060108】 『正確答案』 B 【例 2 【例 1 。 、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 30%。 。 （ 12）國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 （ 10）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。 （ 8）持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。 （ 6）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。 （ 4）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。 （ 2）公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定。下列信息皆屬內(nèi)幕信息： 。 （ 7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。 （ 5）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。 （ 3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。 內(nèi)幕信息的知情人 （ 1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 （ 2）內(nèi)幕信息的知情人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。 % % % % 【答疑編號： 2909060107】 『正確答案』 D 第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為（熟悉） 一、禁止內(nèi)幕交易 （一）內(nèi)幕交易 概念 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券 交易活動。 【答疑編號： 2909060106】 『正確答案』 C 【例 2 【例 1 ，自覺接受外部監(jiān)督。 （ 9）加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。 （ 7）建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。 （ 5）通過建立實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。 （ 3）應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管 理制度，確保投資過程事后可查證。 （ 1）建立防火墻制度。 （二）自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范 （ 1）自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額 不得超過凈資本的 100%； （ 2）自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的 500%； （ 3）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30%； （ 4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的 主要風(fēng)險(xiǎn) 。（ ） 【答疑編號： 2909060105】 『正確答案』 B 三、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 （一） 自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，給證券公司帶來一定損失的風(fēng)險(xiǎn)。 （三）建立運(yùn)作流程 （四）專人負(fù) 責(zé)清算 【例題 ▲ 完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度。 ▲ 自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以 公司名義 進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。 單選題】證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ）來設(shè)立。 ▲ 自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司 自營業(yè)務(wù)部門 專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。 投資決策機(jī)構(gòu) 是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。（ ） 【答疑編號： 2909060103】 『正確答案』 B 第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理（掌握） 一、證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán) ▲ 自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的三級體制：董事會 —— 投資決策機(jī)構(gòu) —— 自營業(yè)務(wù)部門。 【答疑編號： 2909060102】 『正確答案』 ABCD 【例 2 【例 1 收益的不確定性 證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的 價(jià)差。 （ 3）選擇交易品種、價(jià)格的自主性。 決策的自主性（證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的 首要特點(diǎn) ） （ 1）交易行為的自主性。 單選題】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（ ）人民幣。 依法經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu) 柜臺交易的證券 主要是指開放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等。 （ 7）中期票據(jù)。 （ 5）短期金融債券。 （ 3）央行票據(jù)。 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券 （ 1）政府債券。 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、 央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托 其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本 80%的， 無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格 。 （ 4）自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價(jià)證券。 （ 2）自營業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營 行為。 具體地說有以下四層含義： （ 1）只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。 。 。 單選題】單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（ ）。 ▲ 合格投資者自接到減持通知之日起的 5個交易日 內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。 但境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其 戰(zhàn)略投資的持股 不受上述比例限制。 境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 10%。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)開立 名義持有人 賬戶。 （一）投資運(yùn)作的一般規(guī)定 ▲ 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)（每個合格投資者只能委托 1個 托管人，并 可以更換 托管人），委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動（每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托 3家 境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易）。 （ ） 【答疑編號： 2909030301】 『正確答案』 A （二）出現(xiàn)異常交易行為需采取的措施 對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施： ； ； 諾； ； ； 。 【例題 二、交易行為監(jiān)督（掌握） （一）證券交易所對證券交易實(shí)時監(jiān)控事項(xiàng) ，予以 重點(diǎn)監(jiān)控 ：（ 13個異常交易行為） （ 1）可能對證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券； （ 2）以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易； （ 3）委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易； （ 4）兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易；