【正文】 在打擾被稽核 方方 的正常作業(yè)的正常作業(yè) , 對此要對此要 有一定的敏感有一定的敏感 程度程度 並對被稽核方所花費的時間和精力表示感謝並對被稽核方所花費的時間和精力表示感謝 。 不要不要 總是在總是在 小問題小問題 上糾纏上糾纏 . 如果你發(fā)現(xiàn)的均是如果你發(fā)現(xiàn)的均是 小問題小問題 , 應(yīng)值得慶賀應(yīng)值得慶賀 . 對問題對問題 應(yīng)應(yīng) 以長達的觀點和視野看待以長達的觀點和視野看待 .216。有耐心237。不要不要 屈服屈服237。時刻保持微笑狀態(tài)時刻保持微笑狀態(tài)稽核員行為準(zhǔn)則稽核員行為準(zhǔn)則 : 稽核員個性稽核員個性善于善于 溝通溝通68237。團隊合作團隊合作237。保持客人地位保持客人地位237。詢問您是否可以與作業(yè)員溝通詢問您是否可以與作業(yè)員溝通237。堅持已見稽核員行為準(zhǔn)則稽核員行為準(zhǔn)則 : 稽核員個性稽核員個性善于作決定善于作決定70合理的合理的 判斷能力判斷能力思想開放思想開放耐心耐心興趣興趣堅韌力堅韌力職業(yè)態(tài)度職業(yè)態(tài)度傾聽技巧傾聽技巧好奇心好奇心口頭和書面口頭和書面 品質(zhì)品質(zhì) ,Characteristics 71懶惰懶惰Poorv 對對 稽核計劃和議程表稽核計劃和議程表 進行説明進行説明 , 如如 有必有必 要做最後修改要做最後修改 。在在 稽稽 核核 過程中過程中 , 數(shù)據(jù)來數(shù)據(jù)來 源於源於 現(xiàn)場現(xiàn)場 考察和考察和 面談面談 .信息采集信息采集信息采信息采 集主要有集主要有 4 大途徑大途徑 :216。 面談和提問面談和提問望望 ,查查74產(chǎn)線稽產(chǎn)線稽 核核 包括括以下部份包括括以下部份 :v 進料檢驗進料檢驗v 生產(chǎn)線生產(chǎn)線v 出貨檢驗出貨檢驗v 製程檢驗製程檢驗v 包裝包裝v 倉庫倉庫Intel 稽核小組可以稽核小組可以 以以 單單 一小組的名義一小組的名義 對各工廠進行實地考察對各工廠進行實地考察 , 但通但通?；；?核核 小組依所分配的稽小組依所分配的稽 核核 任務(wù)分開稽任務(wù)分開稽 核核 .信息采集信息采集75信息采集信息采集 產(chǎn)線稽產(chǎn)線稽 核核 爲(wèi)了爲(wèi)了 更有效地實施更有效地實施 工廠實地考察工廠實地考察 , Intel 已已 開發(fā)了開發(fā)了 一個一個 現(xiàn)場工作現(xiàn)場工作 查檢查檢表表 以提醒稽以提醒稽 核核 員員 .現(xiàn)場工作現(xiàn)場工作 查檢表在附錄查檢表在附錄 B— 開發(fā)開發(fā) 查檢表查檢表 上上 .216。? 說明您的目的說明您的目的 。? 説明你的下一步計劃説明你的下一步計劃 .信息采集信息采集 面談面談工廠工廠 現(xiàn)場現(xiàn)場 考察過程中的面談考察過程中的面談 :陪同人員可通過陪同人員可通過 解釋解釋 來闡明來闡明 問題問題 , 但不允許代表被訪者回答但不允許代表被訪者回答提問提問 .79v並並 給予給予 其解釋的機會其解釋的機會 。相反相反 ,v(what,howv 要求提供證據(jù)或細節(jié)要求提供證據(jù)或細節(jié) (如如 : “ 給我看一下給我看一下 ”, “”, “ 我可以看一下我可以看一下嗎嗎 ?” ) 假設(shè)假設(shè) 性提問性提問 (如如 : “ 如果如果 ….. 會會 ……”)……”)信息采集信息采集 面談面談v 用用 您您 自己的語言復(fù)述被稽核者的答話自己的語言復(fù)述被稽核者的答話 , 以此來確認(rèn)你的理解以此來確認(rèn)你的理解是否正確是否正確81用之前所提到的指導(dǎo)原則 , 避免避免 建議別人給出希望得到的建議別人給出希望得到的 回答或引導(dǎo)式提問回答或引導(dǎo)式提問 , 盡量避免盡量避免““ Yes” 或或 ““ No” 的問題的問題 。 相信對過錯的陳訴相信對過錯的陳訴 和其申明和其申明 .216。 準(zhǔn)準(zhǔn) 確確 地地 做做 好好 筆記筆記 . 你的稽核筆記你的稽核筆記 (包括檢查表包括檢查表 ) 將作將作 爲(wèi)爲(wèi) 稽核的客觀證據(jù)稽核的客觀證據(jù)和和 稽核記錄稽核記錄 。 在面談期間和之後都應(yīng)作筆記在面談期間和之後都應(yīng)作筆記 , 以確保在稽核之後進行以確保在稽核之後進行 評審評審 時時 , 所有所有筆記筆記 完整完整 , 有意義有意義 。 不符合不符合 是指是指 : 不滿足指定的不滿足指定的 要求要求 。 確確 保保 在你離開在你離開 稽核現(xiàn)場稽核現(xiàn)場 前前 , 陪同人員陪同人員 認(rèn)可認(rèn)可 你你 所所 記錄記錄 的不符合項的不符合項 。符合要求的部份符合要求的部份 供應(yīng)商要改善部份供應(yīng)商要改善部份 .v輕微項輕微項 (m):v 對品質(zhì)系統(tǒng)對品質(zhì)系統(tǒng) /要素而言是孤立的要素而言是孤立的 : 無足夠文件化無足夠文件化 。嚴(yán)重項嚴(yán)重項 (M): 許多輕微項顯示品質(zhì)體系許多輕微項顯示品質(zhì)體系 /區(qū)域失效區(qū)域失效 。觀察項 不作為評分的依據(jù) ,稽核發(fā)現(xiàn)與稽核評分會有很大的關(guān)係 .評分就會低一些 .造成嚴(yán)重的風(fēng)險 . 在在 整個整個 過程中過程中 , 每個分組應(yīng)留下充足的時間給供應(yīng)商打分每個分組應(yīng)留下充足的時間給供應(yīng)商打分 . 這可以在每個這可以在每個部分結(jié)束後進行部分結(jié)束後進行 , 也可在每天至少一次的也可在每天至少一次的 指定指定 時間內(nèi)進行時間內(nèi)進行 。 3. 更改第二天的日程安排更改第二天的日程安排 , 以以 采集必采集必 要的要的 信息信息 .216。v稽核小組總結(jié)會議稽核小組總結(jié)會議 時時 , 他們他們 必必 須為供應(yīng)商提供一份清晰須為供應(yīng)商提供一份清晰 ﹑﹑ 一致和統(tǒng)一的一致和統(tǒng)一的信息信息 。 記住稽核的目的是識別差距以便結(jié)案末次末次 會議會議216。如有必要提供任何佐証資料 .v5:記錄記錄 保保 存存96主任稽核員和其它稽核員 2周內(nèi)將在 eAudit稽核目的和范圍 。v(Intelv觀察項 。責(zé)任者 ,建議項直接向受稽核方報告 。系統(tǒng)應(yīng)用于計分和公布正式報告 .稽核報告也應(yīng)該建檔在 如果供應(yīng)如果供應(yīng)商需要延長日期商需要延長日期 , 供應(yīng)商有責(zé)任通知供應(yīng)商有責(zé)任通知 Intel將監(jiān)督將監(jiān)督 改善改善 項目完成的項目完成的 結(jié)案狀況結(jié)案狀況 ,主任稽 核核 員應(yīng)確保稽員應(yīng)確?；?核核 報告和記錄報告和記錄 v手稿應(yīng)拷貝成電子文件並手稿應(yīng)拷貝成電子文件並存檔于在系統(tǒng)里存檔于在系統(tǒng)里 ,eAudit 稽核前稽核前 計劃不完善或計劃不完善或 準(zhǔn)備不充分準(zhǔn)備不充分 。 缺乏明確的界定範(fàn)圍缺乏明確的界定範(fàn)圍 (被稽核的區(qū)域及被稽核的區(qū)域及 元素元素 )。 缺乏訓(xùn)練有素的稽核員缺乏訓(xùn)練有素的稽核員 , 包括專業(yè)技能和面談技巧不夠的稽核員包括專業(yè)技能和面談技巧不夠的稽核員 的訓(xùn)練的訓(xùn)練 。 缺乏缺乏 對對 改善行動改善行動 的有效驗証的有效驗証稽核失效稽核失效101。 對對 改善行動改善行動 進行有效驗証進行有效驗証 時下指令時下指令 。 對標(biāo)準(zhǔn)對標(biāo)準(zhǔn) ﹑﹑ 合同要求合同要求 ﹑﹑ 質(zhì)量體系要求以及產(chǎn)品特性標(biāo)準(zhǔn)等缺乏認(rèn)識質(zhì)量體系要求以及產(chǎn)品特性標(biāo)準(zhǔn)等缺乏認(rèn)識 。 稽核前同被稽核方缺乏稽核前同被稽核方缺乏 有效的有效的 溝通溝通 ?；?核核 報告也報告也必須由稽必須由稽 核核 員登錄入員登錄入 veAudit系統(tǒng)里以便系統(tǒng)里以便 Intel216。216。改善項目的執(zhí)行狀況改善項目的執(zhí)行狀況 .Intel。統(tǒng)里 .正式報告的書寫正式報告的書寫98差距結(jié)案差距結(jié)案216。系eAudit只要可能 ,v 監(jiān)控 , 有效驗證及計劃正式報告的書寫正式報告的書寫97v符合性部分 ,Intel參與稽核人員及職位 。報告應(yīng)包括以下部分 :v正式報告的書寫正式報告的書寫216。/即使受稽核方已經(jīng)采取了改善行動 .v 總稽核分?jǐn)?shù)可用來 比對 質(zhì)量 運 作系統(tǒng) .93末次末次 會議會議末次會議是整個稽核過程中的最後一項活動 .目的目的 : 針對供應(yīng)商的品質(zhì)作業(yè)系統(tǒng) (QOS) 之表現(xiàn) 提供反饋信息 卓越表現(xiàn)部份 機會部份 清楚清楚 定義下一步要采取的行動定義下一步要采取的行動 : 縮短差距的改善 行動 供應(yīng)商 責(zé)任者 結(jié)案日期 有效驗證及計劃與會人員與會人員 : 因特爾和供應(yīng)商的 稽核 成員 供應(yīng)商高層領(lǐng)導(dǎo) 94當(dāng)您公告稽核發(fā)現(xiàn)時當(dāng)您公告稽核發(fā)現(xiàn)時 :v 在總的稽核查 檢 表 未 完 成 的情況下 , 總稽核分?jǐn)?shù)會有誤216。216。 在每天稽核結(jié)束的時候在每天稽核結(jié)束的時候 , 整個稽核小組應(yīng)整個稽核小組應(yīng) 一起開會分享一起開會分享 綜合每個綜合每個 小小 組採組採集的信息集的信息 : 1. 識別識別 存在潛在問題的區(qū)域存在潛在問題的區(qū)域 。 ““ 我真的很高興能夠和您面談我真的很高興能夠和您面談 , 但是我們每個人都有很多事要做但是我們每個人都有很多事要做 , 因因此您說什麼我們就開始做什麼此您說什麼我們就開始做什麼 ””216?；说哪康?是幫助供應(yīng)商意識到其表現(xiàn)與品質(zhì)系統(tǒng)的差距 ,在有嚴(yán)重項 ,所有的稽核發(fā)現(xiàn)都是事實的依據(jù) ,嚴(yán)重項 , 體系個別過體系個別過程未被識別程未被識別 , 但已加以控制但已加以控制 。v 要求被稽核方有反應(yīng)或建議要求被稽核方有反應(yīng)或建議 。Opportunities(機會部份機會部份 ):(卓越表現(xiàn)卓越表現(xiàn) ): 在對不符合項進行在對不符合項進行 陳述應(yīng)該陳述應(yīng)該 :? 可可 糾正糾正? 陳述清楚什麼陳述清楚什麼 ﹑﹑ 何地何地 ﹑﹑ 文件文件 編編 號號 ﹑﹑ 日期日期 ﹑﹑ 批批 號等信息號等信息? 使用當(dāng)?shù)匦g(shù)語使用當(dāng)?shù)匦g(shù)語? 正面的正面的 關(guān)註于改善關(guān)註于改善 , 而非缺失而非缺失85什麼是稽核發(fā)現(xiàn)什麼是稽核發(fā)現(xiàn) ?將收集到的稽核証據(jù)對照稽核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果將收集到的稽核証據(jù)對照稽核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果 . 建立事實建立事實 。 在適當(dāng)?shù)臅r候在適當(dāng)?shù)臅r候 , 邊記錄邊念邊記錄邊念 , 可以使被稽核方有機會可以使被稽核方有機會 修修 正正 或提供額外或提供額外信息信息 .216。 記錄文件、資料和其他經(jīng)記錄文件、資料和其他經(jīng) 審查審查 的客觀證據(jù)的客觀證據(jù) 。 要靈活要靈活 , 給附加的信息和討論留有空間給附加的信息和討論留有空間216。 注意聽注意聽 “ 多數(shù)時間多數(shù)時間 ” , “ 有時有時 ”” 或或 ““ 通常通常 ””216。這是目前所使用的規(guī)格嗎這是目前所使用的規(guī)格嗎 ?v 當(dāng)你發(fā)現(xiàn)當(dāng)你發(fā)現(xiàn) 不良品不良品 時時 , 您將產(chǎn)品退回並要求責(zé)任單位您將產(chǎn)品退回並要求責(zé)任單位 挑選挑選 , 對嗎對嗎 ?v而非而非 who,vv 如果被如果被 稽核方稽核方 能對稽核人員的能對稽核人員的 問題問題 進行進行 合理解釋合理解釋 , 就不就不會有任何問題存在了會有任何問題存在了信息采集信息采集 面談面談80提問提問v如果您發(fā)現(xiàn)了問題點如果您發(fā)現(xiàn)了問題點 ,? 分析現(xiàn)場工作分析現(xiàn)場工作 。 注意注意 : 這僅僅是一種輔助工具這僅僅是一種輔助工具 , 並非供應(yīng)商自我評價的一部分並非供應(yīng)商自我評價的一部分 , 供應(yīng)商的得分情況也不該在此檢查表上供應(yīng)商的得分情況也不該在此檢查表上 有所體現(xiàn)有所體現(xiàn) .76原材料原材料(倉倉 庫庫 /儲存儲存 )(可追溯性可追溯性 /訓(xùn)練訓(xùn)練 )進料檢驗進料檢驗 配件配件(從倉庫至產(chǎn)綫 )出貨檢驗出貨檢驗 出貨出貨 及包裝及包裝制程檢驗制程檢驗 模組檢驗?zāi)＝M檢驗制程模組制程模組預(yù)預(yù) 防保養(yǎng)防保養(yǎng)信息采集信息采集 依流程執(zhí)行依流程執(zhí)行77v 稽核前后稽核前后 , Intel 小組依計劃要求與被稽核方各成員代表小組依計劃要求與被稽核方各成員代表 面談面談 . v 供應(yīng)商受稽核成員期望在供應(yīng)商受稽核成員期望在 面談中面談中 帶上帶上 所有所有 與與 QOS相關(guān)文件和相關(guān)文件和數(shù)據(jù)數(shù)據(jù) 資料資料 等以供討論時等以供討論時 備備 用用 .v 如果稽核小組不止一人如果稽核小組不止一人 , 則最佳的配合方式是一人則最佳的配合方式是一人 提問提問 , 另另一人一人 記錄記錄 .v 如有可能如有可能 , 每個每個 稽核小稽核小 組可以組可以 與受稽核成員單獨與受稽核成員單獨 面談面談 .信息采集信息采集 面談面談78? 直接向責(zé)直接向責(zé) 任主管任主管 (受稽代表受稽代表 ) 提提 問問 。聞聞 ,問問 , 感官觀察感官觀察216。v 為供應(yīng)商 參與 者提供對稽 核小組或 稽 核過程 提出報怨或意見的 相關(guān) 流