【正文】 控體系的建立流程 ● （一）決策與準(zhǔn)備階段 ● （二）體系設(shè)計(jì)建設(shè)階段（包括：危險(xiǎn)源辨識與控制的內(nèi)容） ● （三）培訓(xùn)階段 ● （四）試運(yùn)行階段 ● （五）內(nèi)部審核階段 ● （六）體系評價(jià)與完善階段 七、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的建立流程 ● （一）決策與準(zhǔn)備階段（ 12周） 向各級領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，引起領(lǐng)導(dǎo)重視。 對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理模式進(jìn)行剖析、探討、醞釀。 七、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的建立流程 ● （二）體系設(shè)計(jì)建設(shè)階段（ 12個(gè)月） 醞釀準(zhǔn)備，決策與承諾 對現(xiàn)有機(jī)構(gòu)進(jìn)行組織、合并、重組，為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)做好組織準(zhǔn)備。 要有文件。 七、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的建立流程 ● （二）體系設(shè)計(jì)建設(shè)階段（ 1個(gè)月 2個(gè)月） 明確管理方針，制定管理目標(biāo) 建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)制度 各類崗位責(zé)任制、獎(jiǎng)懲制度、規(guī)章制度。 已進(jìn)行 PDCA循環(huán)的 P階段。 保障小組：配套保障措施制定。 風(fēng)險(xiǎn)評估。 工作量很大。 是對體系所有內(nèi)容的培訓(xùn)。 防止眼高手低。 記錄是顯性控制點(diǎn)。 為審核做好準(zhǔn)備。 方式：內(nèi)部審核，外部審核。 必要時(shí)，要建立評價(jià)體系，對體系進(jìn)行系統(tǒng)分析與評價(jià)。完成一個(gè)循環(huán)。 這個(gè)過程事實(shí)上也就是 風(fēng)險(xiǎn)識別 的過程。 ? 過去、現(xiàn)狀、將來三時(shí)態(tài)。 具體流程： ? 1：劃分單元。（工作任務(wù)分析法） ? 可參考 GB/T 138612023《 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼 》 進(jìn)行辨識 。排查風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)部位、風(fēng)險(xiǎn)崗位。 ? 切入點(diǎn)： ? （ 1）自然因素 ? ①地震；②雷電；③降水（雨、洪水、雪、冰雹）；④高氣溫與低氣溫；⑤風(fēng)；⑥不良地質(zhì)條件（斷裂帶、采空區(qū)等）。 ? 風(fēng)險(xiǎn)類型：人、機(jī)、環(huán)、管。（ 風(fēng)險(xiǎn)后果描述、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級、管理對象提煉 ）。便于實(shí)施分級管理。 數(shù)據(jù)有限。（ 風(fēng)險(xiǎn)后果描述、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級、管理對象提煉 ）?？赡苄苑?6類，嚴(yán)重程度也分 6類，共 36個(gè)數(shù)值。 LEC法：又稱作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法；是針對人的風(fēng)險(xiǎn)的方法。 LEC法：又稱作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法； ? D=LEC ? D：作業(yè)條件危險(xiǎn)性（或稱風(fēng)險(xiǎn)） ? L：事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性 ? E：暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率（相當(dāng)于調(diào)整系數(shù)） ? C：發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能后果 ? 風(fēng)險(xiǎn)：是危險(xiǎn)危害事故發(fā)生的可能性與危險(xiǎn)危害事故所造成損失的嚴(yán)重程度的綜合度量。 D=LEC ? 牽涉到風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移 （如：企業(yè)事故） ? 機(jī)毀：機(jī)不同，風(fēng)險(xiǎn)不同。 危險(xiǎn)源辨識與控制要緊緊圍繞該風(fēng)險(xiǎn)管理表進(jìn)行。 審核危險(xiǎn)源辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果 組織人員進(jìn)行審核修訂完善。 收集意見，修改完善。 危險(xiǎn)源總數(shù)，其中人的、物的、環(huán)的、管的方面的數(shù)量。 管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定過程中： 首先需要根據(jù)危險(xiǎn)源辨識 (風(fēng)險(xiǎn)識別 )結(jié)果，確定管理對象、管理主要責(zé)任人、監(jiān)管責(zé)任人及監(jiān)管部門。 （一）管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定過程。 管理標(biāo)準(zhǔn)的制定。 試運(yùn)行、批準(zhǔn)、發(fā)布、修訂。 ②人員培訓(xùn)。④整理匯總。 ③基層審核。 危險(xiǎn)源的監(jiān)測（主要由信息小組承擔(dān)） 是在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測、檢查，并及時(shí)向管理部門反饋危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)信息的過程。 危險(xiǎn)源的監(jiān)測（風(fēng)險(xiǎn)管理的重要工作，安全設(shè)施的內(nèi)容） ? 監(jiān)測對象：人、機(jī)、環(huán)、管。 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第三步：風(fēng)險(xiǎn)控制。 （二）危險(xiǎn)源的監(jiān)測、預(yù)警、控制過程。 ? 要結(jié)合評估情況，制定警情標(biāo)準(zhǔn) ? 設(shè)定預(yù)警等級、預(yù)警警度、預(yù)警信號顏色 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第四步：審核、跟進(jìn)。 ● 第六步 ： 循序漸進(jìn) 。 ● 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系是一種客觀存在。 九、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的成果 通過創(chuàng)建，最終要搞一個(gè)什么成果？ ●（一）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件 ● 內(nèi)容： 人、財(cái)、物。 屬于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 也可以四層次。 《 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作啟動(dòng)程序 》 、 《 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理程序 》 、 《 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定程序 》 、 《 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理人員準(zhǔn)入程序 》 、《 培訓(xùn)程序 》 、 《 機(jī)構(gòu)設(shè)置程序 》 、 《 體系運(yùn)行程序 》 、 《 安全文化建設(shè)實(shí)施程序 》 、 《 運(yùn)行檢查與監(jiān)測程序 》 、 《 內(nèi)部評價(jià)程序 》 等。如爆破管理程序、地質(zhì)測量管理程序、供用電管理程序、運(yùn)輸提升管理程序 ，等等） 14 事故應(yīng)急控制程序 15 消防管理控制程序 16 員工職業(yè)健康控制程序 17 安全標(biāo)識標(biāo)志管理程序 18 體系審核程序 十、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件的主要內(nèi)容 ● （三） 《 作業(yè)文件 》 的主要內(nèi)容： 1 《 公司管理制度匯編 》 2 《 考核評分標(biāo)準(zhǔn) 》 3 《 管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施 》 4 《 人員不安全行為管理指導(dǎo)書 》 5 《 安全文化建設(shè)實(shí)施指導(dǎo)書 》 6 各種記錄表格 7 公司工作任務(wù)、工序清單 8 其它 十、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件的主要內(nèi)容 ● （四）應(yīng)制定的主要的管理制度： 1 與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎(jiǎng)懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會(huì)議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度。 直接原因 ? 人的不安全行為。 明確崗位職責(zé)、增強(qiáng)責(zé)任意識，并且要建立完善倒查機(jī)制和獎(jiǎng)懲制度，確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控各項(xiàng)工作有序開展。例如： ? 非煤礦山企業(yè)：穿孔、爆破、采裝、運(yùn)輸 ? 電廠：輸煤、制粉、鍋爐、汽機(jī)、發(fā)電機(jī) ? 鋼鐵廠：備料、煉鐵、煉鋼、軋制 ? 鉛冶煉企業(yè)：配料、氧氣底吹爐、鼓風(fēng)爐、電熱前床、 煙化爐、電解。 ● 在企業(yè)建立起“正規(guī)化、常態(tài)化、精細(xì)化、專業(yè)化”的工作模式。 間接原因 ? 2：人、機(jī)、環(huán)、管 ? GB/T 138612023《 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼 》 中：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素 ? 3：人、機(jī)、料、法、環(huán) ? 企業(yè)的習(xí)慣說法。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理無止境 ? “正規(guī)化、常態(tài)化、精細(xì)化、專業(yè)化”是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的必然要求。 九、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的成果 通過創(chuàng)建，最終要搞一個(gè)什么成果？ ●（五）作業(yè)文件（又稱作業(yè)指導(dǎo)書）： 《 風(fēng)險(xiǎn)管理手冊 》 、 《 管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施 》 、 《 人員不安全行為管理手冊 》 、《 管理制度匯編 》 、 《 安全文化建設(shè)實(shí)施手冊 》 、 《 考核評分標(biāo)準(zhǔn) 》 、各種記錄表格等，就是作業(yè)指導(dǎo)書。 ●（三）體系手冊： 《 管理手冊 》 ——明確管理方針、目標(biāo)，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控安全管理體系總體框架及企業(yè)內(nèi)部各層次不同單位、部門的職責(zé)和權(quán)限，是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控安全管理體系的綱領(lǐng)性文件。 規(guī)范預(yù)控行為，提高預(yù)控質(zhì)量，達(dá)到預(yù)控效果。 ● 作用： 是全體人員從事 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控 工作的綱領(lǐng)性文件。 ● 是企業(yè)全體員工從事風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的綱領(lǐng)性文件。 ● 是指安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作條件的總和。 首次會(huì)： 現(xiàn)場審核： 內(nèi)部交流與匯總： 雙方的核對溝通： 末次會(huì)： 內(nèi)審報(bào)告： ● 第五步：培訓(xùn)、執(zhí)行。 （二）危險(xiǎn)源的監(jiān)測、預(yù)警、控制過程。 危險(xiǎn)源的監(jiān)測（風(fēng)險(xiǎn)管理的重要工作，要做到現(xiàn)場。 ? 監(jiān)測模式： 在分清輕重緩急的基礎(chǔ)上，①對能引起重大事故的 危險(xiǎn)源實(shí)時(shí)監(jiān)測，連續(xù)的檢查監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理， ②一般的危險(xiǎn)源，定期、不定期的檢查。 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第三步：風(fēng)險(xiǎn)控制。（ PDCA循環(huán)） 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第三步：風(fēng)險(xiǎn)控制。 ① 階段性審核。 ②提煉管理對象。 （一）管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定過程。 管理措施的制定。 承接上述流程。 （二）危險(xiǎn)源的監(jiān)測、預(yù)警、控制過程。 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第三步：風(fēng)險(xiǎn)控制。 各單位總結(jié)，全廠總結(jié)。包括： 風(fēng)險(xiǎn)小組內(nèi)進(jìn)行系統(tǒng)審核。可匯總成一個(gè)。 列表分析風(fēng)險(xiǎn)及其結(jié)果 風(fēng)險(xiǎn)評估 可能性、嚴(yán)重程度、風(fēng)險(xiǎn)值、風(fēng)險(xiǎn)等級 最終要把“ 第一步：危險(xiǎn)源辨識”與“ 第二步：風(fēng)險(xiǎn)評估”的內(nèi)容結(jié)合在一起考慮， 列在一張表上。 D=LEC ? L：事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性 ? E：暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率 ? L E是針對 某一企業(yè)某一工序、某一崗位 的人的傷害事故發(fā)生的可能性 ? 牽涉到風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移 （如：機(jī)毀 → 人亡，機(jī) → 人） ? 機(jī)毀：機(jī)不同，風(fēng)險(xiǎn)不同。 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作