【正文】 控體系的建立流程 ● （一）決策與準備階段 ● （二）體系設計建設階段（包括：危險源辨識與控制的內容） ● （三）培訓階段 ● （四）試運行階段 ● （五）內部審核階段 ● （六）體系評價與完善階段 七、風險預控體系的建立流程 ● （一）決策與準備階段（ 12周） 向各級領導匯報，引起領導重視。 對風險預控管理模式進行剖析、探討、醞釀。 七、風險預控體系的建立流程 ● （二）體系設計建設階段（ 12個月） 醞釀準備，決策與承諾 對現(xiàn)有機構進行組織、合并、重組，為進行風險預控管理體系建設做好組織準備。 要有文件。 七、風險預控體系的建立流程 ● （二）體系設計建設階段（ 1個月 2個月） 明確管理方針，制定管理目標 建立健全風險預控管理相關制度 各類崗位責任制、獎懲制度、規(guī)章制度。 已進行 PDCA循環(huán)的 P階段。 保障小組：配套保障措施制定。 風險評估。 工作量很大。 是對體系所有內容的培訓。 防止眼高手低。 記錄是顯性控制點。 為審核做好準備。 方式：內部審核，外部審核。 必要時，要建立評價體系，對體系進行系統(tǒng)分析與評價。完成一個循環(huán)。 這個過程事實上也就是 風險識別 的過程。 ? 過去、現(xiàn)狀、將來三時態(tài)。 具體流程： ? 1：劃分單元。（工作任務分析法） ? 可參考 GB/T 138612023《 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 》 進行辨識 。排查風險環(huán)節(jié)、風險部位、風險崗位。 ? 切入點： ? （ 1）自然因素 ? ①地震；②雷電；③降水（雨、洪水、雪、冰雹）；④高氣溫與低氣溫；⑤風；⑥不良地質條件（斷裂帶、采空區(qū)等）。 ? 風險類型：人、機、環(huán)、管。（ 風險后果描述、劃分風險等級、管理對象提煉 ）。便于實施分級管理。 數(shù)據(jù)有限。（ 風險后果描述、劃分風險等級、管理對象提煉 ）。可能性分 6類，嚴重程度也分 6類，共 36個數(shù)值。 LEC法：又稱作業(yè)條件危險性分析法；是針對人的風險的方法。 LEC法：又稱作業(yè)條件危險性分析法； ? D=LEC ? D：作業(yè)條件危險性（或稱風險） ? L：事故或危險事件發(fā)生的可能性 ? E：暴露于危險環(huán)境的頻率（相當于調整系數(shù)） ? C：發(fā)生事故或危險事件的可能后果 ? 風險：是危險危害事故發(fā)生的可能性與危險危害事故所造成損失的嚴重程度的綜合度量。 D=LEC ? 牽涉到風險的轉移 （如：企業(yè)事故） ? 機毀：機不同，風險不同。 危險源辨識與控制要緊緊圍繞該風險管理表進行。 審核危險源辨識及風險評估結果 組織人員進行審核修訂完善。 收集意見，修改完善。 危險源總數(shù)，其中人的、物的、環(huán)的、管的方面的數(shù)量。 管理標準和管理措施的制定過程中： 首先需要根據(jù)危險源辨識 (風險識別 )結果，確定管理對象、管理主要責任人、監(jiān)管責任人及監(jiān)管部門。 （一）管理標準和管理措施的制定過程。 管理標準的制定。 試運行、批準、發(fā)布、修訂。 ②人員培訓。④整理匯總。 ③基層審核。 危險源的監(jiān)測（主要由信息小組承擔） 是在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進行監(jiān)測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源動態(tài)信息的過程。 危險源的監(jiān)測（風險管理的重要工作，安全設施的內容） ? 監(jiān)測對象：人、機、環(huán)、管。 八、風險預控工作的流程 ● 第三步：風險控制。 （二）危險源的監(jiān)測、預警、控制過程。 ? 要結合評估情況，制定警情標準 ? 設定預警等級、預警警度、預警信號顏色 八、風險預控工作的流程 ● 第四步：審核、跟進。 ● 第六步 ： 循序漸進 。 ● 安全生產(chǎn)風險預控管理體系是一種客觀存在。 九、風險預控體系的成果 通過創(chuàng)建，最終要搞一個什么成果？ ●（一）安全生產(chǎn)風險預控管理體系文件 ● 內容： 人、財、物。 屬于企業(yè)標準。 也可以四層次。 《 風險預控管理工作啟動程序 》 、 《 風險預控管理程序 》 、 《 風險預控管理標準和管理措施制定程序 》 、 《 風險預控管理人員準入程序 》 、《 培訓程序 》 、 《 機構設置程序 》 、 《 體系運行程序 》 、 《 安全文化建設實施程序 》 、 《 運行檢查與監(jiān)測程序 》 、 《 內部評價程序 》 等。如爆破管理程序、地質測量管理程序、供用電管理程序、運輸提升管理程序 ，等等） 14 事故應急控制程序 15 消防管理控制程序 16 員工職業(yè)健康控制程序 17 安全標識標志管理程序 18 體系審核程序 十、風險預控管理體系文件的主要內容 ● （三） 《 作業(yè)文件 》 的主要內容： 1 《 公司管理制度匯編 》 2 《 考核評分標準 》 3 《 管理標準與管理措施 》 4 《 人員不安全行為管理指導書 》 5 《 安全文化建設實施指導書 》 6 各種記錄表格 7 公司工作任務、工序清單 8 其它 十、風險預控管理體系文件的主要內容 ● （四）應制定的主要的管理制度： 1 與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度。 直接原因 ? 人的不安全行為。 明確崗位職責、增強責任意識，并且要建立完善倒查機制和獎懲制度，確保風險預控各項工作有序開展。例如： ? 非煤礦山企業(yè)：穿孔、爆破、采裝、運輸 ? 電廠：輸煤、制粉、鍋爐、汽機、發(fā)電機 ? 鋼鐵廠：備料、煉鐵、煉鋼、軋制 ? 鉛冶煉企業(yè)：配料、氧氣底吹爐、鼓風爐、電熱前床、 煙化爐、電解。 ● 在企業(yè)建立起“正規(guī)化、常態(tài)化、精細化、專業(yè)化”的工作模式。 間接原因 ? 2：人、機、環(huán)、管 ? GB/T 138612023《 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 》 中：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素 ? 3：人、機、料、法、環(huán) ? 企業(yè)的習慣說法。風險預控管理無止境 ? “正規(guī)化、常態(tài)化、精細化、專業(yè)化”是風險預控管理的必然要求。 九、風險預控體系的成果 通過創(chuàng)建，最終要搞一個什么成果？ ●（五）作業(yè)文件（又稱作業(yè)指導書）： 《 風險管理手冊 》 、 《 管理標準與管理措施 》 、 《 人員不安全行為管理手冊 》 、《 管理制度匯編 》 、 《 安全文化建設實施手冊 》 、 《 考核評分標準 》 、各種記錄表格等，就是作業(yè)指導書。 ●（三）體系手冊： 《 管理手冊 》 ——明確管理方針、目標，明確風險預控安全管理體系總體框架及企業(yè)內部各層次不同單位、部門的職責和權限，是風險預控安全管理體系的綱領性文件。 規(guī)范預控行為，提高預控質量，達到預控效果。 ● 作用： 是全體人員從事 風險預控 工作的綱領性文件。 ● 是企業(yè)全體員工從事風險預控工作的綱領性文件。 ● 是指安全生產(chǎn)風險預控管理工作條件的總和。 首次會： 現(xiàn)場審核： 內部交流與匯總： 雙方的核對溝通： 末次會： 內審報告： ● 第五步：培訓、執(zhí)行。 （二）危險源的監(jiān)測、預警、控制過程。 危險源的監(jiān)測（風險管理的重要工作，要做到現(xiàn)場。 ? 監(jiān)測模式： 在分清輕重緩急的基礎上，①對能引起重大事故的 危險源實時監(jiān)測，連續(xù)的檢查監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常及時處理， ②一般的危險源，定期、不定期的檢查。 八、風險預控工作的流程 ● 第三步：風險控制。（ PDCA循環(huán)） 八、風險預控工作的流程 ● 第三步：風險控制。 ① 階段性審核。 ②提煉管理對象。 （一）管理標準和管理措施的制定過程。 管理措施的制定。 承接上述流程。 （二）危險源的監(jiān)測、預警、控制過程。 八、風險預控工作的流程 ● 第三步：風險控制。 各單位總結，全廠總結。包括： 風險小組內進行系統(tǒng)審核?？蓞R總成一個。 列表分析風險及其結果 風險評估 可能性、嚴重程度、風險值、風險等級 最終要把“ 第一步：危險源辨識”與“ 第二步：風險評估”的內容結合在一起考慮， 列在一張表上。 D=LEC ? L：事故或危險事件發(fā)生的可能性 ? E：暴露于危險環(huán)境的頻率 ? L E是針對 某一企業(yè)某一工序、某一崗位 的人的傷害事故發(fā)生的可能性 ? 牽涉到風險的轉移 （如：機毀 → 人亡，機 → 人） ? 機毀：機不同，風險不同。 八、風險預控工作