【正文】 十一、與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理有關(guān)的疑點(diǎn)理解 ? （五）切入點(diǎn) ● 從小到大；從內(nèi)到外；從簡(jiǎn)到繁；從易到難； ● 熟悉企業(yè)基本情況：企業(yè)性質(zhì)，人員、任務(wù)、工序，等等 ● 以工藝為主線，合理拆分，逐一破解。 十一、與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理有關(guān)的疑點(diǎn)理解 ? （四）著眼點(diǎn) ● 企業(yè)要從兩個(gè)方面： 完善機(jī)構(gòu)管理； 增強(qiáng)責(zé)任心。 十一、與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理有關(guān)的疑點(diǎn)理解 ? （三）關(guān)于危險(xiǎn)有害因素的理解 ? 1：人、物、管 ? GB64421986《 企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則 》 ? 機(jī)械、物質(zhì)或環(huán)境的不安全狀態(tài)。 九、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的成果 通過(guò)創(chuàng)建，最終要搞一個(gè)什么成果？ ●（六）其他成果： 科研成果 論文、論著 發(fā)明專(zhuān)利 十、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件的主要內(nèi)容 ● （一） 《 預(yù)控管理手冊(cè) 》 的主要內(nèi)容： 1 公司簡(jiǎn)介 2 內(nèi)部組織、機(jī)構(gòu)的設(shè)置 3 人員的任命與聘用 4 機(jī)構(gòu)、人員的職能分配 5 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系手冊(cè)的適用范圍 6 體系文件的管理（受控、非受控） 7 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針 8 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理總體目標(biāo) 9 公司安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式 10 聲明與承諾 11 技術(shù)支撐條件（資源）概況介紹 十、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件的主要內(nèi)容 ● （一） 《 預(yù)控管理手冊(cè) 》 的主要內(nèi)容： 12 公司各級(jí)崗位責(zé)任制 13 公司部門(mén)職責(zé) 14 預(yù)控體系文件中的程序文件目錄匯總 15 作業(yè)文件（作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）目錄匯總 16 內(nèi)部管理規(guī)章制度匯總（包括獎(jiǎng)懲制度、編寫(xiě)及審核人員的素質(zhì)能力要求） 17 安全操作規(guī)程目錄匯總 18 各類(lèi)記錄表格目錄匯總 19 公司內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)目錄匯總 20 附錄：預(yù)控管理工作中用到的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的簡(jiǎn)介及匯總 21 其它 十、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件的主要內(nèi)容 ● （二） 《 程序文件 》 的主要內(nèi)容： 1 危險(xiǎn)源辨識(shí)程序 2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序 3 風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉程序 4 管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定程序 5 管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的執(zhí)行程序（或：風(fēng)險(xiǎn)控制程序） 6 重大風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)安全工作程序 7 獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息與溝通程序 8 獲取、識(shí)別適用的法律法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)程序 9 有效文件、記錄的保持程序 10 重大危險(xiǎn)源安全技術(shù)管理與控制程序 十、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件的主要內(nèi)容 ● （二） 《 程序文件 》 的主要內(nèi)容： 11 保持安全投入資金管理與控制程序 12 公司安全文化建設(shè)管理程序 13 生產(chǎn)系統(tǒng)管理程序（結(jié)合地下礦山、露天、尾礦庫(kù)的特點(diǎn)，分別制定。 九、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的成果 通過(guò)創(chuàng)建，最終要搞一個(gè)什么成果？ ●（四）程序文件： 《 程序文件 》 ——規(guī)定相應(yīng)過(guò)程控制的目的、適用范圍、職責(zé)、控制內(nèi)容、方法和步驟，符合實(shí)際運(yùn)作的要求，保證了各個(gè)過(guò)程功能的實(shí)現(xiàn)。 九、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的成果 通過(guò)創(chuàng)建，最終要搞一個(gè)什么成果？ ●（二）文件的層次： 體系手冊(cè)，程序文件，作業(yè)文件。是從事 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控 活動(dòng)的行為準(zhǔn)則。是全體員工從事風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控活動(dòng)的行為準(zhǔn)則。 ● 是企業(yè)為適應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作所做的努力的總和。 員工學(xué)習(xí)掌握程序要求并執(zhí)行。 危險(xiǎn)源的預(yù)警 ? 危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)的確定需要建立在對(duì)危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)之上，人 機(jī) 環(huán)方面危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)的確定方法各不相同。信息小組承擔(dān)） ? 危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)信息采集方法主要有： ? 填表的方法 （表格設(shè)置與信息系統(tǒng)相關(guān)） ? 監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法 ? 舉報(bào)的方法 ? 其他信息采集方法 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第三步：風(fēng)險(xiǎn)控制。監(jiān)測(cè)項(xiàng)目：列表。 （二）危險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制過(guò)程。 （二）危險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制過(guò)程。②初稿審核。③制定。 具體的程序有： 準(zhǔn)備工作： ①選擇確定編制人員、審核人員，成立編寫(xiě)小組、審核小組。 標(biāo)準(zhǔn)和措施的審核。 管理對(duì)象的提煉。 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第三步：風(fēng)險(xiǎn)控制。 此過(guò)程又可以細(xì)化為： （一）管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定過(guò)程。 任務(wù)數(shù)量，工序數(shù)量。 下發(fā)全員征求意見(jiàn)。 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 任務(wù) 工序 危險(xiǎn)源 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述 事故類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 可能性 損失 風(fēng)險(xiǎn)值 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 任務(wù) 工序 危險(xiǎn)源 /危害因素 風(fēng)險(xiǎn) 類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述 事故類(lèi)型 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 管理對(duì)象 管理標(biāo)準(zhǔn) 主要責(zé)任人 直接管理人員 主要監(jiān)管部門(mén) 主要監(jiān)管人員 管理措施 可能性 損失 風(fēng)險(xiǎn)值 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 人 機(jī) 環(huán) 管 二十種 具體崗位的人， 具體設(shè)備 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第二步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 如：。民航、戰(zhàn)機(jī)等 ? 人亡：機(jī)組人員、經(jīng)常乘機(jī)人員、不坐飛機(jī)者 ? 對(duì)無(wú)人機(jī)：只有機(jī)毀，沒(méi)有人亡 ? C：發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能后果 ? LEC實(shí)際上就是風(fēng)險(xiǎn)值 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第二步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（ 風(fēng)險(xiǎn)后果描述、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管理對(duì)象提煉 ）?？蛇M(jìn)行簡(jiǎn)化。 P24，表 24。 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第二步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是預(yù)控體系區(qū)別于經(jīng)驗(yàn)管理與制度管理的特點(diǎn)之一。 風(fēng)險(xiǎn)排序。 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第二步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 ? 6：明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及后果、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型以及相應(yīng)的事故類(lèi)型。 5：辨識(shí)危險(xiǎn)源。 5：辨識(shí)危險(xiǎn)源。 ? 4：選擇、確定辨識(shí)方法。 事故構(gòu)成要素 事故構(gòu)成要素 （ 4M要素） 管理不善 工作環(huán)境不良狀態(tài) 人不安全行為 物不安全狀態(tài) 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 ● 第一步 ：危險(xiǎn)源辨識(shí)。主要內(nèi)容： ? 人 機(jī) 環(huán) 管四因素。 在此過(guò)程中需要考慮人 機(jī) 環(huán) 管四個(gè)方面的不安全因素，分析各危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)后果及事故類(lèi)型。 必要時(shí)重新發(fā)布。 依據(jù)審核結(jié)果（不足、問(wèn)題，措施）。 包括：體系文件編制中的審核，初稿的審核，試運(yùn)行中的審核。 控制好進(jìn)度。 工作辦公室應(yīng)：指導(dǎo)試運(yùn)行，進(jìn)行大量的咨詢，收集各方面意見(jiàn)，進(jìn)行記錄和檔案管理。 全方位、全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理 注意實(shí)際操作能力的培訓(xùn)。 有針對(duì)性的培訓(xùn)。詳見(jiàn) 《 八、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的流程 》 。 七、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系的建立流程 ● （二）體系設(shè)計(jì)建設(shè)階段（ 1個(gè)月 2個(gè)月） 確定體系文件結(jié)構(gòu)、框架，編制體系文件 工作組分頭開(kāi)展工作 辨識(shí)危險(xiǎn)源（物態(tài)、制度、行為、觀念）。 人員不安全行為小組：行為的分析，管理、控制方法的制定。 明確體系建設(shè)的詳細(xì)步驟和流程。 處（科）長(zhǎng)任辦公室主任。明確職能、責(zé)任 要有一個(gè)總負(fù)責(zé)。 配備相應(yīng)的資源，制定計(jì)劃和日程安排。使全員認(rèn)識(shí)建立的必要性、重要性。 六、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控安全管理體系組成 ● （五）管理體系的運(yùn)行評(píng)價(jià)系統(tǒng) ? 對(duì)管理系統(tǒng)的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)管 ? 進(jìn)行定期或不定期的評(píng)價(jià)和考核 ? 檢驗(yàn)運(yùn)行的效果 ? 評(píng)價(jià)判斷是否達(dá)到目標(biāo) ? 找出存在問(wèn)題 ? 提出改進(jìn)建議 ? 改進(jìn)完善 ? 確保達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的要求 六、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控安全管理體系組成 ● （六）信息支持系統(tǒng) ? 收集信息，保證能及時(shí)獲得所需的各類(lèi)信息 ? 具有有效、暢通的信息溝通渠道 ? 確保信息傳遞的及時(shí)、全面、連續(xù)、針對(duì)性 ? 能及時(shí)和準(zhǔn)確反饋。 ? 對(duì)人員不安全行為進(jìn)行分類(lèi)管理。因?yàn)槿耸巧a(chǎn)過(guò)程的主體，是生產(chǎn)過(guò)程中最活躍的因素，人的不安全行為是導(dǎo)致事故發(fā)生的最主要和最直接的原因；另外，即使是來(lái)自物的方面的原因?qū)е碌氖鹿?，在物的不安全狀態(tài)的背后也隱藏著許多人的不安全行為問(wèn)題。是行為的指南。 ? 包括：危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、危險(xiǎn)源分類(lèi)、危險(xiǎn)源信息監(jiān)測(cè)與監(jiān)控。 理論基礎(chǔ) ：冰山理論 每一起重大事故的發(fā)生都對(duì)應(yīng)有相當(dāng)多的未遂事故。通過(guò)應(yīng)用，使煤礦生產(chǎn)安全狀況