城建設(shè)投資有限公司內(nèi)部控制制度全(文件)
【正文】 細(xì)查閱關(guān)聯(lián)方名單，審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。，前條所述相關(guān)人員應(yīng)于第一時(shí)間通過董事會公司股東大會在審議關(guān)聯(lián)交1)詳細(xì)了解交易標(biāo)的的真實(shí)狀況，包括交易標(biāo)的運(yùn)營現(xiàn)狀、盈利能力、是否存在抵押、凍結(jié)等權(quán)利城市建設(shè)投資有限公司內(nèi)部控制制度的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審議并做出決定。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員有義務(wù)關(guān)注公司是否存在被關(guān)聯(lián)方挪用資金等侵占公司利益的問題。《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)范運(yùn)作指引》和《公。險(xiǎn)進(jìn)行評估，以作為董事會或股東大會進(jìn)行決策的依據(jù)。會和監(jiān)管部門報(bào)告并公告。在合同管理過程中，一旦發(fā)現(xiàn)未經(jīng)董期分析其財(cái)務(wù)狀況及償債能力，關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)負(fù)債、對外擔(dān)保以及分立合并、法定代表人變化董事會有義務(wù)采取有效措施，將損失降低到最小程若被擔(dān)保人未能按審批程序。出決議后，及時(shí)通知公司按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。證募集資金按照招股說明書、募集說明書承諾或股東大會批準(zhǔn)的用途使用，確保按項(xiàng)目預(yù)算投入募集資，并在年度報(bào)告中作相、審慎、安全、有效的原則，控制投資風(fēng)險(xiǎn)、注重投資效作指引》和《公司章程》的規(guī)定，執(zhí)行股東大會、董事會對重大投資的審批權(quán)限以及相應(yīng)的審議程序。、利率、匯率和商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等衍生產(chǎn)品投資的，應(yīng)制定嚴(yán)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期收益、投資發(fā)生損失等情況，公司董事會應(yīng)查明原因，追究有關(guān)人員的責(zé)任。定，履行信息披露職責(zé)與程序。時(shí)，負(fù)有報(bào)告義務(wù)的責(zé)任人應(yīng)及時(shí)將相關(guān)信息向公司董事會和董事會秘書進(jìn)行報(bào)告；當(dāng)董事會秘書需了《上市公司投資者關(guān)系管理指引》等規(guī)定，規(guī)范公司對外接待、路演等投資者關(guān)系因工作關(guān)系了解到相關(guān)信息的人員，在該信息尚未公開2)通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；6)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他方式。城市建設(shè)投資有限公司內(nèi)部控制制度關(guān)聯(lián)方占用資金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他方式變相占用資金。行管理。、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬公司侵占公司資產(chǎn)時(shí)，公司董事會視情信息與溝通是及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地收集與公司經(jīng)營管理相關(guān)的各種信息，并使這些信息以適當(dāng)?shù)姆綀?bào)告體系，確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。、責(zé)任單位、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間進(jìn)行重要信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)公司加，堅(jiān)持懲防并舉、重在預(yù)防的原則，明確反舞弊工作的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、挪用公司資產(chǎn)，牟取不當(dāng)利益；達(dá)至全體員工。告并做出相應(yīng)處理的過程，是實(shí)施內(nèi)部控制的重要保證。董事會及管理層應(yīng)通過內(nèi)控制，該辦法至少包括如下內(nèi)容：；，并作為評價(jià)內(nèi)部控制運(yùn)行情況的依，并將檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷和異常事項(xiàng)、抄報(bào)監(jiān)事會。工作報(bào)告中據(jù)實(shí)反映，并在報(bào)告后進(jìn)行追蹤，以確定相關(guān)部門已采取適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)措施。對已發(fā)現(xiàn)的重大缺陷，追究相關(guān)單位或者責(zé)任人的責(zé)任。，公司董事會、監(jiān)事會應(yīng)針對該審核意見涉及事；規(guī)章、公司章程、政府規(guī)范性文件指引的規(guī)定為準(zhǔn)。 完美Word格式整理版 。本制度經(jīng)公司董事會審議通過并經(jīng)公司發(fā)布后生效。；；報(bào)告與公司年度報(bào)告，董事會內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告一同公開披露。公司董事會依據(jù)有關(guān)監(jiān)管部門的要求，在審議年度財(cái)務(wù)報(bào)告于十年。、監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及實(shí)施中存在的問題，將列為各部門績效考核的重要項(xiàng)目。檢查監(jiān)督工作報(bào)告。公司應(yīng)將收購和出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、從事衍生品交易、提供財(cái)務(wù)資助、為他人提供擔(dān)保、募集資。；有效實(shí)施。城市建設(shè)投資有限公司內(nèi)部控制制度要求，確保舉報(bào)、投訴成為公司有效掌握信息的重要途徑。、監(jiān)事及其他高級管理人員濫用職權(quán)；公司至保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。方面之間進(jìn)行溝通和反饋。、核對、整合，提高信息的有用性。聯(lián)方提起法律訴訟，以保護(hù)公司及社會公眾股東的合法權(quán)益。、損害公司及社會公眾股東利益情形時(shí)，公司董事會產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易行為。期檢查公司及下屬子公司與控股股東、關(guān)聯(lián)方及其附屬公司非經(jīng)營性資金往來情況，杜絕控股股東、關(guān)股東非經(jīng)營性資金占用的長效機(jī)制。4)為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；金以下列方式直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用：董事會秘書應(yīng)及時(shí)向董事會報(bào)告、提請董事會履行相應(yīng)程序并對外披露。如信息不能保密或已經(jīng)泄
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