【正文】 ，按照中央關(guān)于建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，將風(fēng)險管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平，最大限度地降低黨員干部發(fā)生腐敗的風(fēng)險，為我區(qū)順利完成礦下達各項指標，實現(xiàn)跨越式發(fā)展提供紀律保證。把廉潔風(fēng)險防控融入公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度之中，融入公司生產(chǎn)經(jīng)營管理之中，同部署、同研究，同整改，使公司在開展日常生產(chǎn)經(jīng)營管理工作的同時，更好的落實廉潔風(fēng)險防控工作，提高反腐倡廉建設(shè)的針對性和有效性。公司按照風(fēng)險等級對廉潔風(fēng)險進行分級管理，高級別的廉潔風(fēng)險，由紀委書記負責(zé)，監(jiān)察部重點管理；中級別和低級別的廉潔風(fēng)險，由各支部紀檢委員和各部門（單位）負責(zé)人直接負責(zé)和管理。各單位各部門要高度重視廉潔風(fēng)險防控工作，把加強廉潔風(fēng)險防控工作作為一項重要政治任務(wù)，列入工作日程，從實際出發(fā)，認真組織實施。逐步建立健全風(fēng)險防控評估、預(yù)警、考核工作機制。紀檢委員審閱無誤后簽字，將紙質(zhì)版于7月31日前報回監(jiān)察部。以業(yè)務(wù)部門為主導(dǎo)，將制度和標準固化為流程，通過崗位配臵、過程控制等手段加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制。一是針對崗位職責(zé)方面風(fēng)險。對查出的廉潔風(fēng)險點逐一分析，參照《廉潔風(fēng)險等級評估辦法》（見附件3），根據(jù)風(fēng)險可能造成的危害程度廉政風(fēng)險點的多少以及權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“高、中、低”三個等級評定廉政風(fēng)險點。四是外部環(huán)境風(fēng)險。重點在財務(wù)、人事、物資招投標、工程建設(shè)等各個環(huán)節(jié)流程是否規(guī)范、完善、具有可操作性，規(guī)定要求是否落實等方面進行查找。崗位職責(zé)風(fēng)險主要指自身職責(zé)權(quán)力范圍內(nèi)存在的各種有可能影響公正執(zhí)行業(yè)務(wù)的風(fēng)險。根據(jù)各部門工作職責(zé)、個人崗位職責(zé)，清理、明確各個工作崗位的職責(zé)與權(quán)力，依據(jù)公司相關(guān)制度，明確部門權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確定部門的重要崗位。三、組織機構(gòu)公司成立廉潔風(fēng)險防控工作組。（三）堅持深化改革、勇于創(chuàng)新的原則。二、工作原則（一）堅持緊扣中心，服務(wù)發(fā)展的原則。各項目、各部門要認真抓好此次廉潔從業(yè)防控工作，利用各種宣傳手段，認真加強宣傳，傳達工作精神，使城建公司廣大員工切實了解此次活動開展的重要意義，保證活動實效。對新的風(fēng)險和多次發(fā)生的問題，要及時制定防控化解措施，確保責(zé)任到人，落實到位。四、加強組織領(lǐng)導(dǎo)為加強領(lǐng)導(dǎo)，城建公司成立廉潔從業(yè)風(fēng)險排查防控工作領(lǐng)導(dǎo)組及辦公室：組長：成安發(fā)副組長：裴看元成員：吳兵、陳明鋒、俞葉保、許光、董金水、章進、蔣奎、閆雪峰、夏淑娟、艾永春、薛曉光、尚殿衛(wèi)、喬樹軍、李杰領(lǐng)導(dǎo)組辦公室主任：閆雪峰副主任：劉雪飛成 員：管策、鄭雯及各項目班子成員領(lǐng)導(dǎo)組辦公室設(shè)在設(shè)在城建公司辦公室，負責(zé)工作的組織聯(lián)系、工作指導(dǎo)、信息溝通等工作。要切實抓好公開業(yè)務(wù)流程和相關(guān)制度，拓寬監(jiān)督渠道、暢通廉潔從業(yè)風(fēng)險防控信訪舉報和信息反饋渠道三個環(huán)節(jié)，建立廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作信息預(yù)警、效果評估、責(zé)任追究三項機制，使權(quán)力取得有據(jù)、配置科學(xué)、運行公開、行使依法、監(jiān)督到位，逐步建立廉潔從業(yè)風(fēng)險防控長效機制。落實好廉政談話、個人重大事項報告等制度，實行民主評議、任中和離任審計、加強“八小時以外”的監(jiān)督。（二）建立和完善防控措施和機制要針對不同的廉潔從業(yè)風(fēng)險等級，制定前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置防控措施。風(fēng)險點類型分為權(quán)力風(fēng)險、自律風(fēng)險、制度風(fēng)險、操作風(fēng)險、績效風(fēng)險五類。通過召開座談會、內(nèi)部相互點評、對外公示、征求意見等形式，多渠道、多層次廣泛征求服務(wù)對象和管理對象的意見，并認真梳理，吸收借鑒。通過流程圖的繪制，明確每個環(huán)節(jié)的風(fēng)險點，實現(xiàn)行政職權(quán)的規(guī)范化運行。三、主要內(nèi)容各部門、各項目要緊密結(jié)合實際，盡快成立廉潔防控工作機構(gòu)，制定風(fēng)險防控工作實施辦法，進一步明確職責(zé)和權(quán)限，加強宣傳發(fā)動，重點圍繞查準找全風(fēng)險點、制定完善相關(guān)措施、實施有效監(jiān)督、嚴格檢查考核和建立健全廉政風(fēng)險防控長效機制，切實抓好以下三項工作：（一）查找廉潔從業(yè)風(fēng)險點。結(jié)合城建公司的實際情況，現(xiàn)將《城建公司廉潔風(fēng)險防控工作實施方案》下發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。附：《城建公司廉潔風(fēng)險防控工作實施方案》二0一二年七月三十一日安徽水利開發(fā)股份有限公司城建公司2012年7月31日印發(fā) 打字：管策校對：裴看元印數(shù)：16份附件：安徽水利城建公司廉潔從業(yè)風(fēng)險防控方案為進一步深化城建公司廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作，有效提高預(yù)防腐敗的能力和水平。各部門、各項目要對自身工作職能和崗位職責(zé)進行認真梳理，確定權(quán)力運行崗位和涉權(quán)事項，明確辦理流程，認真分析工作流程上的各個節(jié)點是否存在廉潔從業(yè)風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險，從中找出廉潔從業(yè)風(fēng)險可能存在的部位和環(huán)節(jié)，列出權(quán)力名稱和行使權(quán)力的依據(jù)，編制權(quán)力運行目錄。要組織班子成員集體討論研究，對排查出的各個廉潔從業(yè)風(fēng)險點逐一分析，按照班子集體審定、主要負責(zé)人簽字的程序?qū)Ω鱾€廉潔從業(yè)風(fēng)險點予以確認。前期預(yù)防要從思想道德、制度機制、人員調(diào)配等方面做好防范。嚴格執(zhí)行民主決策和財務(wù)審批制度。（三）加強檢查考核公司將把廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范疇。五、具體要求（一）健全領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。（二）突出重點，整體推進。為工作開展?fàn)I造出濃厚氛圍。把廉潔風(fēng)險防控與公司的中心工作緊密結(jié)合起來，融入管理流程和業(yè)務(wù)流程之中，通過規(guī)范權(quán)力運行，有效預(yù)防腐敗，保障和促進公司和諧穩(wěn)定發(fā)展。圍繞重點領(lǐng)域和權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合實際，探索創(chuàng)新廉潔風(fēng)險防控制度體系，建立完善從源頭上預(yù)防腐敗的有效機制。組 長：XXX 副組長：各支部紀檢委員成 員：監(jiān)察部全體成員、各支部黨風(fēng)監(jiān)督員 工作組辦公室設(shè)在監(jiān)察部，具體負責(zé)廉潔風(fēng)險防控工作的組織、協(xié)調(diào)、實施、開展、考核等工作，監(jiān)察部主任兼任辦公室主任，副組長由各支部紀檢委員兼任，辦公室成員由監(jiān)察部全體成員、各支部黨風(fēng)監(jiān)督員組成。結(jié)合崗位職責(zé)要求，圍繞人權(quán)、事權(quán)、財權(quán)、審批權(quán)等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認真查找管理人員、重要崗位人員等在決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)中的廉潔風(fēng)險點，重點在“三重一大”、履職盡責(zé)以及違規(guī)違紀等方面進行查找。三是制度機制方面風(fēng)險。外部環(huán)境風(fēng)險主要指在貫徹落實上級方針政策、執(zhí)行企業(yè)規(guī)章制度過程中，受人情干擾、利益誘惑等外部因素影響，可能導(dǎo)致工作失職的風(fēng)險。有關(guān)要求：各部門（單位）將廉潔風(fēng)險排查表的電子版交各支部紀檢委員審核，如發(fā)現(xiàn)有廉潔風(fēng)險點排查不到位或者不全面、避重就輕的，紀檢委員有權(quán)發(fā)回原部門（單位）重新修改。按照干部員工自我管控、上下游崗位監(jiān)控、部門嚴格管理、紀檢部門教育督導(dǎo)相結(jié)合的方式進行防控。三是針對制度缺失或是不完善方面的風(fēng)險。（三）完善公司廉潔風(fēng)險信息庫，并進行公示（2014年8月）各部門（單位）崗位、部門及匯總的風(fēng)險點，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)、支部紀檢委員、公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核后在公司部門內(nèi)部進行公示，公示時間為7日，接受廣大員工的監(jiān)督和建議。（五）落實風(fēng)險防控責(zé)任機制，實施責(zé)任追究。各級領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險防控工作，確保各項要求落到實處。（三）突出重點。（五）統(tǒng)籌推進。（二）目標任務(wù)認真查找崗位、單位，特別是權(quán)力行使的重點領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程和制度機制等方面存在的廉潔風(fēng)險，制定防控措施，建立健全以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心、以崗位風(fēng)險防控為基礎(chǔ)、以加強制度建設(shè)為重點的權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的廉潔風(fēng)險防控機制。黨支部組織召開專題會議傳達省委、省紀委、省國資委黨委、集團公司和我礦廉潔風(fēng)險防控工作精神，同時要求成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組召開專題會議，制定具體實施方案，明確方法步驟，開展廉潔風(fēng)險防控全面動員部署工作。（二）確立廉潔風(fēng)險等級 。主要是指廉潔風(fēng)險一旦發(fā)生就會違反集團公司及礦有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生較為嚴重不良后果的行為；——低風(fēng)險，低級。查找單位風(fēng)險：重點查找考勤管理、工資獎金分配、班隊長任用、后備干部推薦、黨員發(fā)展、工作作風(fēng)等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。圍繞查找的廉潔風(fēng)險點和評定的風(fēng)險等級，有針對性地制定防控風(fēng)險的有效措施。屬于崗位責(zé)任方面的，通過建立健全權(quán)力運行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機制等方式，加強監(jiān)督制約，規(guī)范權(quán)力運行。著重建立健全三個機制：一是廉潔風(fēng)險防范機制。建立多渠道、多層次的廉潔風(fēng)險防控監(jiān)督檢查機制，加強權(quán)力運行過程中廉潔風(fēng)險信息的收集、分析和處理工作。加強對權(quán)力運行效能和質(zhì)量的考核評價工作，對權(quán)力運行過程中發(fā)現(xiàn)的嚴重問題，該問責(zé)的要及時實施問責(zé)，該立案查處的要堅決依紀依法立案查處，嚴肅追究相關(guān)人員的黨紀政紀責(zé)任。因此，通過開展廉潔風(fēng)險防控工作，找出企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)加以整改，以達到加強監(jiān)督、規(guī)范管理、促進企業(yè)發(fā)展的目的。成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負責(zé)廉潔風(fēng)險防控管理的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。在范圍上，要突出班子領(lǐng)導(dǎo)和管理干部尤其是主要負責(zé)人；突出權(quán)力集中部門以及擁有人、財、物管理等事項重要崗位。結(jié)合實際，從查找廉潔風(fēng)險上下功夫、從健全防控機制上做文章、從確保管用上想辦法；把推進廉潔風(fēng)險防控管理與懲防腐敗體系建設(shè)、與貫徹執(zhí)行《廉政準則》和《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、與集團管控實施及精細化管理工作結(jié)合起來；要圍繞中心、服務(wù)大局、統(tǒng)籌兼顧、穩(wěn)步實施，既要有效防控廉潔風(fēng)險，又要提升工作效率，避免因開展廉潔風(fēng)險防控管理工作而使日常工作程序復(fù)雜化，影響辦事效率；要將廉潔風(fēng)險防控管理工作常態(tài)化