【正文】 ，按照中央關(guān)于建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平，最大限度地降低黨員干部發(fā)生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，為我區(qū)順利完成礦下達(dá)各項(xiàng)指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展提供紀(jì)律保證。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控融入公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之中，融入公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理之中，同部署、同研究，同整改，使公司在開(kāi)展日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作的同時(shí)，更好的落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提高反腐倡廉建設(shè)的針對(duì)性和有效性。公司按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理，高級(jí)別的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，由紀(jì)委書(shū)記負(fù)責(zé)，監(jiān)察部重點(diǎn)管理；中級(jí)別和低級(jí)別的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，由各支部紀(jì)檢委員和各部門(mén)（單位）負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)和管理。各單位各部門(mén)要高度重視廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，把加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為一項(xiàng)重要政治任務(wù)，列入工作日程，從實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真組織實(shí)施。逐步建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)估、預(yù)警、考核工作機(jī)制。紀(jì)檢委員審閱無(wú)誤后簽字，將紙質(zhì)版于7月31日前報(bào)回監(jiān)察部。以業(yè)務(wù)部門(mén)為主導(dǎo)，將制度和標(biāo)準(zhǔn)固化為流程，通過(guò)崗位配臵、過(guò)程控制等手段加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制。一是針對(duì)崗位職責(zé)方面風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一分析，參照《廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估辦法》（見(jiàn)附件3），根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的危害程度廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少以及權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“高、中、低”三個(gè)等級(jí)評(píng)定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。四是外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)在財(cái)務(wù)、人事、物資招投標(biāo)、工程建設(shè)等各個(gè)環(huán)節(jié)流程是否規(guī)范、完善、具有可操作性，規(guī)定要求是否落實(shí)等方面進(jìn)行查找。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)主要指自身職責(zé)權(quán)力范圍內(nèi)存在的各種有可能影響公正執(zhí)行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)各部門(mén)工作職責(zé)、個(gè)人崗位職責(zé)，清理、明確各個(gè)工作崗位的職責(zé)與權(quán)力，依據(jù)公司相關(guān)制度，明確部門(mén)權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確定部門(mén)的重要崗位。三、組織機(jī)構(gòu)公司成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作組。（三）堅(jiān)持深化改革、勇于創(chuàng)新的原則。二、工作原則（一）堅(jiān)持緊扣中心，服務(wù)發(fā)展的原則。各項(xiàng)目、各部門(mén)要認(rèn)真抓好此次廉潔從業(yè)防控工作，利用各種宣傳手段，認(rèn)真加強(qiáng)宣傳，傳達(dá)工作精神，使城建公司廣大員工切實(shí)了解此次活動(dòng)開(kāi)展的重要意義，保證活動(dòng)實(shí)效。對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和多次發(fā)生的問(wèn)題，要及時(shí)制定防控化解措施，確保責(zé)任到人，落實(shí)到位。四、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，城建公司成立廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作領(lǐng)導(dǎo)組及辦公室：組長(zhǎng)：成安發(fā)副組長(zhǎng)：裴看元成員：吳兵、陳明鋒、俞葉保、許光、董金水、章進(jìn)、蔣奎、閆雪峰、夏淑娟、艾永春、薛曉光、尚殿衛(wèi)、喬樹(shù)軍、李杰領(lǐng)導(dǎo)組辦公室主任：閆雪峰副主任：劉雪飛成 員：管策、鄭雯及各項(xiàng)目班子成員領(lǐng)導(dǎo)組辦公室設(shè)在設(shè)在城建公司辦公室，負(fù)責(zé)工作的組織聯(lián)系、工作指導(dǎo)、信息溝通等工作。要切實(shí)抓好公開(kāi)業(yè)務(wù)流程和相關(guān)制度，拓寬監(jiān)督渠道、暢通廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控信訪舉報(bào)和信息反饋渠道三個(gè)環(huán)節(jié)，建立廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作信息預(yù)警、效果評(píng)估、責(zé)任追究三項(xiàng)機(jī)制，使權(quán)力取得有據(jù)、配置科學(xué)、運(yùn)行公開(kāi)、行使依法、監(jiān)督到位，逐步建立廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制。落實(shí)好廉政談話(huà)、個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告等制度，實(shí)行民主評(píng)議、任中和離任審計(jì)、加強(qiáng)“八小時(shí)以外”的監(jiān)督。（二）建立和完善防控措施和機(jī)制要針對(duì)不同的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置防控措施。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類(lèi)型分為權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)、自律風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)五類(lèi)。通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)、內(nèi)部相互點(diǎn)評(píng)、對(duì)外公示、征求意見(jiàn)等形式，多渠道、多層次廣泛征求服務(wù)對(duì)象和管理對(duì)象的意見(jiàn)，并認(rèn)真梳理，吸收借鑒。通過(guò)流程圖的繪制，明確每個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)行政職權(quán)的規(guī)范化運(yùn)行。三、主要內(nèi)容各部門(mén)、各項(xiàng)目要緊密結(jié)合實(shí)際，盡快成立廉潔防控工作機(jī)構(gòu)，制定風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施辦法，進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限，加強(qiáng)宣傳發(fā)動(dòng)，重點(diǎn)圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定完善相關(guān)措施、實(shí)施有效監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)抓好以下三項(xiàng)工作：（一）查找廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合城建公司的實(shí)際情況，現(xiàn)將《城建公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》下發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。附：《城建公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》二0一二年七月三十一日安徽水利開(kāi)發(fā)股份有限公司城建公司2012年7月31日印發(fā) 打字：管策校對(duì)：裴看元印數(shù)：16份附件：安徽水利城建公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控方案為進(jìn)一步深化城建公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，有效提高預(yù)防腐敗的能力和水平。各部門(mén)、各項(xiàng)目要對(duì)自身工作職能和崗位職責(zé)進(jìn)行認(rèn)真梳理，確定權(quán)力運(yùn)行崗位和涉權(quán)事項(xiàng)，明確辦理流程，認(rèn)真分析工作流程上的各個(gè)節(jié)點(diǎn)是否存在廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，從中找出廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可能存在的部位和環(huán)節(jié)，列出權(quán)力名稱(chēng)和行使權(quán)力的依據(jù)，編制權(quán)力運(yùn)行目錄。要組織班子成員集體討論研究，對(duì)排查出的各個(gè)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一分析，按照班子集體審定、主要負(fù)責(zé)人簽字的程序?qū)Ω鱾€(gè)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)予以確認(rèn)。前期預(yù)防要從思想道德、制度機(jī)制、人員調(diào)配等方面做好防范。嚴(yán)格執(zhí)行民主決策和財(cái)務(wù)審批制度。（三）加強(qiáng)檢查考核公司將把廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核范疇。五、具體要求（一）健全領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。（二）突出重點(diǎn)，整體推進(jìn)。為工作開(kāi)展?fàn)I造出濃厚氛圍。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與公司的中心工作緊密結(jié)合起來(lái)，融入管理流程和業(yè)務(wù)流程之中，通過(guò)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，有效預(yù)防腐敗，保障和促進(jìn)公司和諧穩(wěn)定發(fā)展。圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域和權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合實(shí)際，探索創(chuàng)新廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，建立完善從源頭上預(yù)防腐敗的有效機(jī)制。組 長(zhǎng)：XXX 副組長(zhǎng)：各支部紀(jì)檢委員成 員：監(jiān)察部全體成員、各支部黨風(fēng)監(jiān)督員 工作組辦公室設(shè)在監(jiān)察部，具體負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施、開(kāi)展、考核等工作，監(jiān)察部主任兼任辦公室主任，副組長(zhǎng)由各支部紀(jì)檢委員兼任，辦公室成員由監(jiān)察部全體成員、各支部黨風(fēng)監(jiān)督員組成。結(jié)合崗位職責(zé)要求，圍繞人權(quán)、事權(quán)、財(cái)權(quán)、審批權(quán)等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認(rèn)真查找管理人員、重要崗位人員等在決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)在“三重一大”、履職盡責(zé)以及違規(guī)違紀(jì)等方面進(jìn)行查找。三是制度機(jī)制方面風(fēng)險(xiǎn)。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指在貫徹落實(shí)上級(jí)方針政策、執(zhí)行企業(yè)規(guī)章制度過(guò)程中，受人情干擾、利益誘惑等外部因素影響，可能導(dǎo)致工作失職的風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)要求：各部門(mén)（單位）將廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查表的電子版交各支部紀(jì)檢委員審核，如發(fā)現(xiàn)有廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查不到位或者不全面、避重就輕的，紀(jì)檢委員有權(quán)發(fā)回原部門(mén)（單位）重新修改。按照干部員工自我管控、上下游崗位監(jiān)控、部門(mén)嚴(yán)格管理、紀(jì)檢部門(mén)教育督導(dǎo)相結(jié)合的方式進(jìn)行防控。三是針對(duì)制度缺失或是不完善方面的風(fēng)險(xiǎn)。（三）完善公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，并進(jìn)行公示（2014年8月）各部門(mén)（單位）崗位、部門(mén)及匯總的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、支部紀(jì)檢委員、公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核后在公司部門(mén)內(nèi)部進(jìn)行公示，公示時(shí)間為7日，接受廣大員工的監(jiān)督和建議。（五）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任機(jī)制，實(shí)施責(zé)任追究。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，確保各項(xiàng)要求落到實(shí)處。（三）突出重點(diǎn)。（五）統(tǒng)籌推進(jìn)。（二）目標(biāo)任務(wù)認(rèn)真查找崗位、單位，特別是權(quán)力行使的重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，制定防控措施，建立健全以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心、以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)、以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)的權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。黨支部組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議傳達(dá)省委、省紀(jì)委、省國(guó)資委黨委、集團(tuán)公司和我礦廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作精神，同時(shí)要求成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，制定具體實(shí)施方案，明確方法步驟，開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控全面動(dòng)員部署工作。（二）確立廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 。主要是指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就會(huì)違反集團(tuán)公司及礦有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生較為嚴(yán)重不良后果的行為；——低風(fēng)險(xiǎn)，低級(jí)。查找單位風(fēng)險(xiǎn)：重點(diǎn)查找考勤管理、工資獎(jiǎng)金分配、班隊(duì)長(zhǎng)任用、后備干部推薦、黨員發(fā)展、工作作風(fēng)等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式。圍繞查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和評(píng)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地制定防控風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。屬于崗位責(zé)任方面的，通過(guò)建立健全權(quán)力運(yùn)行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機(jī)制等方式，加強(qiáng)監(jiān)督制約，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。著重建立健全三個(gè)機(jī)制：一是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。建立多渠道、多層次的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督檢查機(jī)制，加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、分析和處理工作。加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行效能和質(zhì)量的考核評(píng)價(jià)工作，對(duì)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問(wèn)題，該問(wèn)責(zé)的要及時(shí)實(shí)施問(wèn)責(zé)，該立案查處的要堅(jiān)決依紀(jì)依法立案查處，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任。因此，通過(guò)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，找出企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)加以整改，以達(dá)到加強(qiáng)監(jiān)督、規(guī)范管理、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的目的。成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。在范圍上，要突出班子領(lǐng)導(dǎo)和管理干部尤其是主要負(fù)責(zé)人；突出權(quán)力集中部門(mén)以及擁有人、財(cái)、物管理等事項(xiàng)重要崗位。結(jié)合實(shí)際，從查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)上下功夫、從健全防控機(jī)制上做文章、從確保管用上想辦法；把推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理與懲防腐敗體系建設(shè)、與貫徹執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》和《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、與集團(tuán)管控實(shí)施及精細(xì)化管理工作結(jié)合起來(lái)；要圍繞中心、服務(wù)大局、統(tǒng)籌兼顧、穩(wěn)步實(shí)施，既要有效防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，又要提升工作效率，避免因開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作而使日常工作程序復(fù)雜化，影響辦事效率；要將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作常態(tài)化