【正文】 將電子版送監(jiān)察部備案存檔。逐步建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)估、預(yù)警、考核工作機(jī)制。堅(jiān)持實(shí)事求是、有錯(cuò)必糾、懲處與責(zé)任相當(dāng)、教育與懲處相結(jié)合的原則，對(duì)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作不力；對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作傳達(dá)不及時(shí)、不貫徹實(shí)施的；對(duì)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作不認(rèn)真對(duì)待，以種種名目、理由，予以搪塞、逃避、拒絕或不予執(zhí)行的；不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，失職失查，致使出現(xiàn)違紀(jì)違法傾向，或已發(fā)生違紀(jì)違法行為的；未按要求將廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在部門（單位）內(nèi)部進(jìn)行公示的，視情節(jié)輕重，對(duì)單位（部門）有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和支部紀(jì)檢委員予以三種形式的責(zé)任追究，即誡勉糾錯(cuò)、通報(bào)批評(píng)或崗位處臵。各單位各部門要高度重視廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，把加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為一項(xiàng)重要政治任務(wù)，列入工作日程，從實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真組織實(shí)施。（二）落實(shí)責(zé)任。公司按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理，高級(jí)別的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，由紀(jì)委書記負(fù)責(zé)，監(jiān)察部重點(diǎn)管理；中級(jí)別和低級(jí)別的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，由各支部紀(jì)檢委員和各部門（單位）負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)和管理。在實(shí)施“全面防控”的同時(shí)，各單位各部門要加強(qiáng)“重點(diǎn)防控”，緊緊圍繞重點(diǎn)對(duì)象、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)任務(wù)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，以重點(diǎn)工作的成效促進(jìn)全局工作的開(kāi)展，以關(guān)鍵環(huán)節(jié)的突破帶動(dòng)整體的工作推進(jìn)，增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的系統(tǒng)性和科學(xué)性。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控融入公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之中，融入公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理之中，同部署、同研究，同整改，使公司在開(kāi)展日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作的同時(shí)，更好的落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提高反腐倡廉建設(shè)的針對(duì)性和有效性。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控融入管理全過(guò)程，與優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行結(jié)合起來(lái)，與全面風(fēng)險(xiǎn)管理、建立內(nèi)控體系要求結(jié)合起來(lái)，與推行職工民主管理、深化各種形式公開(kāi)、提高辦事透明度結(jié)合起來(lái)，與加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)結(jié)合起來(lái)，統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)推進(jìn)，整體提高懲防體系建設(shè)的科學(xué)化水平。為確保工作扎實(shí)推進(jìn)，現(xiàn)結(jié)合本區(qū)實(shí)際，制定以下實(shí)施方案：一、指導(dǎo)思想和目標(biāo)任務(wù)（一）指導(dǎo)思想以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀，按照中央關(guān)于建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平，最大限度地降低黨員干部發(fā)生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，為我區(qū)順利完成礦下達(dá)各項(xiàng)指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展提供紀(jì)律保證。二、成立任樓煤礦廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組 組長(zhǎng)：葛豐田家鐸 副組長(zhǎng)：王利、趙超成員：副隊(duì)長(zhǎng)以上管理人員領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)：全面領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并對(duì)工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)、評(píng)估。第一階段：部署動(dòng)員階段（2012年6月—7月15日）動(dòng)員部署。第二階段：全面推進(jìn)階段（2012年7月－12月）（一）確立廉潔風(fēng)險(xiǎn)類型。主要是指員工因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請(qǐng)托等情節(jié)，可能造成自己行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，經(jīng)營(yíng)管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守、崗位職責(zé)，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)管理行為結(jié)果不公正不公平，使行為對(duì)象的利益受損或不當(dāng)?shù)靡妫瑯?gòu)成以權(quán)謀私、損害企業(yè)利益、國(guó)有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋、工作程序的明確規(guī)定，缺乏工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中個(gè)人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控、職責(zé)行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私，致使國(guó)有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要是指由于職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境、業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制等方面的實(shí)際問(wèn)題，可能造成在崗位人員不正確或不認(rèn)真履行自身職責(zé)或不作為，構(gòu)成工作失職、以權(quán)謀私，致使國(guó)有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要是指企業(yè)的業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜性或流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約，以及不嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程等情況，可能造成的在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)而導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要是指為了達(dá)到有利于自身利益的目的，來(lái)自于環(huán)境和友情、親情等方面的不利影響，或本企業(yè)之外的一些人員可能為了達(dá)到自身利益的目的，可能對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員或重要崗位人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致當(dāng)事人行為失范，構(gòu)成失職瀆職、權(quán)錢交易，致使國(guó)有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。主要依據(jù)：(1)發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為的可能性；(2)掌握權(quán)力和資源的多少；(3)曾經(jīng)發(fā)生過(guò)違紀(jì)違法案件的情況。主要是指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就會(huì)違反黨紀(jì)國(guó)法，產(chǎn)生嚴(yán)重不良后果的行為；——一般風(fēng)險(xiǎn)，中級(jí)。主要指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就會(huì)違反本單位有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生一定不良后果的行為。按照“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求，重新梳理各級(jí)各類人員崗位職責(zé)，編制“職權(quán)目錄”，進(jìn)一步厘清權(quán)力運(yùn)行邊界和范圍，確保風(fēng)險(xiǎn)查找不留縫隙；按照“程序法定、流程簡(jiǎn)便”的要求，優(yōu)化各級(jí)各類人員權(quán)力運(yùn)行流程，繪制“權(quán)力運(yùn)行流程圖”，進(jìn)一步明確每一項(xiàng)職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督渠道等內(nèi)容，為風(fēng)險(xiǎn)查找做好準(zhǔn)備。結(jié)合自身實(shí)際，圍繞規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合等方式，分崗位、班組兩個(gè)層面，全面排查權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容和表現(xiàn)形式。查找部門風(fēng)險(xiǎn)：組織對(duì)照法律法規(guī)、部門現(xiàn)行規(guī)章制度，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。針對(duì)單位風(fēng)險(xiǎn)防控，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施，健全完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的規(guī)章制度，明確任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)防控，由本人對(duì)照崗位要求和業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī)和制度，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，報(bào)所在單位、礦廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核、備案。屬于業(yè)務(wù)流程方面的，按照廉潔、高效、便民的原則，制定完整、規(guī)范、簡(jiǎn)明的業(yè)務(wù)流程圖。部門、單位風(fēng)險(xiǎn)防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格的形式在一定范圍內(nèi)予以公示。按照“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人”的原則，各單位認(rèn)真查擺單位、班組及崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防范措施進(jìn)行登記匯總。建立健全前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置有機(jī)統(tǒng)一的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。通過(guò)全面查找、分析不同權(quán)力和權(quán)力運(yùn)行不同環(huán)節(jié)中所存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科學(xué)評(píng)估、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。二是廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。深入開(kāi)展黨務(wù)公開(kāi)、政務(wù)公開(kāi)和民主管理工作，突出抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部位、重點(diǎn)崗位以及權(quán)力運(yùn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。及時(shí)運(yùn)用談話函詢、警示誡勉、責(zé)令糾錯(cuò)等制度，對(duì)苗頭性、傾向性問(wèn)題做好糾正處理工作。第三階段：檢查驗(yàn)收階段（2013年1月－3月）對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行回顧總結(jié)，肯定成績(jī)，查找不足，提出下一步工作意見(jiàn)與建議。開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理是中央、省委和集團(tuán)公司著眼于反腐敗斗爭(zhēng)的新形勢(shì)、新任務(wù)和新要求、加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的重要戰(zhàn)略部署，是把反腐倡廉工作融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、提高管理水平的重大舉措。廣大干部員工認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)的有關(guān)文件和會(huì)議精神以及相關(guān)要求，把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到中央、省委和集團(tuán)公司的重要戰(zhàn)略部署上來(lái)。把開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)，列入班子成員重要議事日程，周密安排部署，認(rèn)真組織實(shí)施。各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓、負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行好“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定防控措施，帶頭落實(shí)防控責(zé)任。把考勤管理、工資獎(jiǎng)金分配、干部人事任用、黨員發(fā)展工作作風(fēng)等作為工作重點(diǎn)。在內(nèi)容上，要突出本單位涉及職工群眾切身利益的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)等問(wèn)題。（四）注重工作實(shí)效。行政負(fù)責(zé)人、黨支部書記把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理作為一項(xiàng)重要工作來(lái)抓，不走過(guò)場(chǎng)，不搞形式，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)源，制定防范措施，把清權(quán)確權(quán)、制度完善、流程優(yōu)化等落實(shí)到實(shí)際工作中去，有效堵塞廉潔風(fēng)險(xiǎn)漏洞。一、指導(dǎo)思想和目標(biāo)要求（一）指導(dǎo)思想。（二）目標(biāo)要求。到2013年7月底，全面建立并完善集團(tuán)公司質(zhì)量部的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)集團(tuán)公司反腐倡廉特別是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得新的成效。建立一個(gè)提前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時(shí)化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效工作機(jī)制。部門要重點(diǎn)圍繞制約、監(jiān)督、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行和各項(xiàng)管理制度的執(zhí)行，緊密結(jié)合自身的職能特點(diǎn)和工作實(shí)際，認(rèn)真查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵等防控措施，通過(guò)制定方案、排查風(fēng)險(xiǎn)、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正等環(huán)節(jié)，對(duì)預(yù)防與防控腐敗的工作進(jìn)行科學(xué)化、信息化、動(dòng)態(tài)化管理。查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)緊密結(jié)合各自實(shí)際，采取自下而上、上下結(jié)合的方式，發(fā)動(dòng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和廣大職工，從思想道德、內(nèi)控制度、機(jī)制體制、工作職能和具體崗位職責(zé)等不同角度，對(duì)在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以個(gè)人、崗位、部門、多層次、多渠道收集，認(rèn)真分析研究廉潔風(fēng)險(xiǎn)存在的條件、形式和表現(xiàn)。突出重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，全面深入查找部門、科室、關(guān)鍵崗位等在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)中履行職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是查找招投標(biāo)、生產(chǎn)設(shè)備的技措技改、大宗物資采購(gòu)、安全生產(chǎn)、廢舊物資處理等重要環(huán)節(jié)，排查發(fā)生或可能發(fā)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。部門各成員要緊密結(jié)合自己所承擔(dān)的崗位職責(zé)，認(rèn)真查找在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、管理環(huán)節(jié)、制度機(jī)制和工作環(huán)境等幾個(gè)方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。容易造成嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)重失職、瀆職，被組織處理、黨紀(jì)政紀(jì)處分的并可能被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的定為一級(jí)；容易造成一般違規(guī)違紀(jì)行為，失職、瀆職，可能受到內(nèi)部責(zé)任追究、組織處理或黨紀(jì)政紀(jì)處分的定為二級(jí)；容易造成輕微違規(guī)違紀(jì)行為，或雖未違規(guī)但對(duì)單位形象造成不良影響，可能受到