【正文】 0日，在公司范圍內(nèi)開展廉潔風(fēng)險防控工作，初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點預(yù)防、責(zé)任到位的廉潔風(fēng)險防控機制。根據(jù)崗位職責(zé)和工作流程，通過“自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評”等方式，開展風(fēng)險點自查工作，并填寫廉潔風(fēng)險點自查表（見附件1和附件2）。二是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。制度機制風(fēng)險主要指制度不健全、不完善、不嚴謹、可操作性和時效性不強、執(zhí)行制度不嚴格、運行機制不暢通、職能職責(zé)交叉模糊等可能造成的風(fēng)險。主要表現(xiàn)在和有業(yè)務(wù)來往的外委單位、供應(yīng)商等，可能對相關(guān)工作人員進行利益誘惑或施加非正常影響，導(dǎo)致工作人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職等嚴重后果的廉政風(fēng)險。紀(jì)檢委員審閱無誤后，統(tǒng)一將電子版于6月30日前上報監(jiān)察部。二是針對業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。在優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，以落實和修訂現(xiàn)有的規(guī)章制度為根本，將制度貫徹到每一個工作環(huán)節(jié)，形成一級一級抓，層層抓落實，形成有效的預(yù)防監(jiān)督機制。公示后如無異議，將電子版送監(jiān)察部備案存檔。堅持實事求是、有錯必糾、懲處與責(zé)任相當(dāng)、教育與懲處相結(jié)合的原則，對開展廉潔風(fēng)險防控管理工作不力；對廉潔風(fēng)險防控工作傳達不及時、不貫徹實施的；對崗位廉潔風(fēng)險防控工作不認真對待，以種種名目、理由，予以搪塞、逃避、拒絕或不予執(zhí)行的；不認真履行崗位職責(zé)，失職失查，致使出現(xiàn)違紀(jì)違法傾向，或已發(fā)生違紀(jì)違法行為的；未按要求將廉潔風(fēng)險點在部門（單位）內(nèi)部進行公示的，視情節(jié)輕重，對單位（部門）有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和支部紀(jì)檢委員予以三種形式的責(zé)任追究，即誡勉糾錯、通報批評或崗位處臵。（二）落實責(zé)任。在實施“全面防控”的同時，各單位各部門要加強“重點防控”，緊緊圍繞重點對象、重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)、重點任務(wù)開展廉潔風(fēng)險防控工作，以重點工作的成效促進全局工作的開展，以關(guān)鍵環(huán)節(jié)的突破帶動整體的工作推進，增強廉潔風(fēng)險防控工作的系統(tǒng)性和科學(xué)性。把廉潔風(fēng)險防控融入管理全過程，與優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、規(guī)范權(quán)力運行結(jié)合起來，與全面風(fēng)險管理、建立內(nèi)控體系要求結(jié)合起來，與推行職工民主管理、深化各種形式公開、提高辦事透明度結(jié)合起來，與加強領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)結(jié)合起來，統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)推進，整體提高懲防體系建設(shè)的科學(xué)化水平。二、成立任樓煤礦廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組 組長：葛豐田家鐸 副組長：王利、趙超成員：副隊長以上管理人員領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)：全面領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險防控工作，并對工作開展情況進行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)、評估。第二階段：全面推進階段（2012年7月－12月）（一）確立廉潔風(fēng)險類型。主要是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋、工作程序的明確規(guī)定，缺乏工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，在企業(yè)經(jīng)營管理過程中個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控、職責(zé)行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私，致使國有資產(chǎn)流失等嚴重后果的廉潔風(fēng)險。主要是指企業(yè)的業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜性或流程設(shè)計不完善、缺乏相互制約，以及不嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程等情況，可能造成的在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)而導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險。主要依據(jù)：(1)發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為的可能性；(2)掌握權(quán)力和資源的多少；(3)曾經(jīng)發(fā)生過違紀(jì)違法案件的情況。主要指廉潔風(fēng)險一旦發(fā)生就會違反本單位有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生一定不良后果的行為。結(jié)合自身實際，圍繞規(guī)范權(quán)力運行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合等方式，分崗位、班組兩個層面，全面排查權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程、制度機制等方面存在的廉潔風(fēng)險點內(nèi)容和表現(xiàn)形式。針對單位風(fēng)險防控，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行、監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施，健全完善廉潔風(fēng)險防控管理的規(guī)章制度，明確任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)。屬于業(yè)務(wù)流程方面的，按照廉潔、高效、便民的原則，制定完整、規(guī)范、簡明的業(yè)務(wù)流程圖。按照“分級管理、分級負責(zé)、責(zé)任到人”的原則，各單位認真查擺單位、班組及崗位廉潔風(fēng)險點、風(fēng)險等級和防范措施進行登記匯總。通過全面查找、分析不同權(quán)力和權(quán)力運行不同環(huán)節(jié)中所存在的廉潔風(fēng)險點，科學(xué)評估、確定風(fēng)險等級，制定有針對性的風(fēng)險防控措施。深入開展黨務(wù)公開、政務(wù)公開和民主管理工作，突出抓好重點領(lǐng)域、重點部位、重點崗位以及權(quán)力運行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險防控工作。第三階段：檢查驗收階段（2013年1月－3月）對廉潔風(fēng)險防控工作進行回顧總結(jié)，肯定成績，查找不足，提出下一步工作意見與建議。廣大干部員工認真學(xué)習(xí)上級的有關(guān)文件和會議精神以及相關(guān)要求，把思想認識統(tǒng)一到中央、省委和集團公司的重要戰(zhàn)略部署上來。各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓、負總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行好“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險，帶頭制定防控措施，帶頭落實防控責(zé)任。在內(nèi)容上，要突出本單位涉及職工群眾切身利益的重點、難點、熱點等問題。行政負責(zé)人、黨支部書記把廉潔風(fēng)險防控管理作為一項重要工作來抓，不走過場，不搞形式，認真查找風(fēng)險源，制定防范措施，把清權(quán)確權(quán)、制度完善、流程優(yōu)化等落實到實際工作中去，有效堵塞廉潔風(fēng)險漏洞。（二）目標(biāo)要求。建立一個提前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時化解廉潔風(fēng)險的長效工作機制。查找崗位風(fēng)險點緊密結(jié)合各自實際，采取自下而上、上下結(jié)合的方式，發(fā)動各級領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和廣大職工，從思想道德、內(nèi)控制度、機制體制、工作職能和具體崗位職責(zé)等不同角度，對在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險點，以個人、崗位、部門、多層次、多渠道收集，認真分析研究廉潔風(fēng)險存在的條件、形式和表現(xiàn)。二是查找招投標(biāo)、生產(chǎn)設(shè)備的技措技改、大宗物資采購、安全生產(chǎn)、廢舊物資處理等重要環(huán)節(jié)，排查發(fā)生或可能發(fā)生的廉潔風(fēng)險。容易造成嚴重違規(guī)違紀(jì)行為，嚴重失職、瀆職，被組織處理、黨紀(jì)政紀(jì)處分的并可能被司法機關(guān)追究刑事責(zé)任的定為一級；容易造成一般違規(guī)違紀(jì)行為，失職、瀆職，可能受到內(nèi)部責(zé)任追究、組織處理或黨紀(jì)政紀(jì)處分的定為二級；容易造成輕微違規(guī)違紀(jì)行為，或雖未違規(guī)但對單位形象造成不良影響，可能受到內(nèi)部責(zé)任追究，被通報批評、誡勉談話的定為三級。五是定期或不定期地對權(quán)力運 行中的風(fēng)險點進行動態(tài)檢查，及早發(fā)現(xiàn)問題，及時糾錯、補救，有效防止風(fēng)險發(fā)生。編制職權(quán)目錄。將風(fēng)險點登記匯總，通過文件、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、展示板、報紙等形式進行公示和公開，接受廣大干部員工的監(jiān)督。重點針對人、財、物管理的重要崗位，對照職責(zé)權(quán)限等情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風(fēng)險，并認真細化、分析風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報集團廉潔風(fēng)險防控辦公室。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的概率大小、可能造成的危害程度，按“高、中、低”三個檔次判定風(fēng)險等級。依據(jù)風(fēng)險等級的劃 分標(biāo)準(zhǔn)，確定廉潔風(fēng)險等級。構(gòu)建長效機制。對開展廉潔風(fēng)險防控工作情況進行自查自糾，重點檢查職責(zé)梳理是否到位、風(fēng)險排查是否徹底、風(fēng)險識別是否準(zhǔn)確、防控措施是否有效、職工群眾是否滿意等，并形成專項總結(jié)報告三、工作要求（一）提高思想認識。建立健全主要領(lǐng)導(dǎo)負總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、黨員職工積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制。（三）堅持務(wù)實創(chuàng)新。要以創(chuàng)新的思路和辦法開展這項工作，認真研究工作推進過程中出現(xiàn)的新情況新問題，不斷提高工作科學(xué)化水平。要建立健全指導(dǎo)、督查、評估等工作機制，加強對階段任務(wù)完成情況的檢查驗收，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，推動工作有效落實?，F(xiàn)將此項工作開展的情況總結(jié)如下：一、加強領(lǐng)導(dǎo)、提高思想認識（一）成立了由公司董事長、黨委書記任組長；總經(jīng)理、紀(jì)委書記任副組長；各分管領(lǐng)導(dǎo)為成員的廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。強調(diào)了廉潔風(fēng)險防控工作是今年紀(jì)委工作的重中之重，務(wù)必認真抓好、抓實。廉潔風(fēng)險點查找是一項繁瑣的工作，要求高、涉面廣，時間緊、任務(wù)重。按照規(guī)定的程序、環(huán)節(jié)、要素、逐一查找，及時公示，做到“風(fēng)險定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”。以崗位、職責(zé)為基礎(chǔ)，從干部崗位到重點崗位，每個人根據(jù)各自的崗位、職責(zé)，從思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險5個風(fēng)險類型和評估風(fēng)險等級（高、中、低）進行分析、排查。從業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險3大風(fēng)險點分別查找廉潔風(fēng)險點。排查延伸到了班級管理人員，各車間正副班長，組長從個人崗位風(fēng)險進行了徹底的排查。要求各部室、車間除按照集團公司防控手冊模板填寫《職權(quán)目錄表》《個人崗位風(fēng)險點排查表》《單位廉潔風(fēng)險排查表》《個人崗位廉潔風(fēng)險防控措施表》《部門廉潔風(fēng)險防控措施表》《風(fēng)險點匯總表》外，還要求根據(jù)工作業(yè)務(wù)的實際情況、制定相應(yīng)的風(fēng)險防控承諾書。對各部室、車間編訂的廉潔風(fēng)險防控手冊，廉潔風(fēng)險防控辦公室進行了認真的審查。其中，崗位風(fēng)險共1761個風(fēng)險點，高風(fēng)險占744個，中風(fēng)險占591個、低風(fēng)險占426個。四、檢查評估情況根據(jù)公司《2012年廉潔風(fēng)險防控工作實施方案》的要求，為檢驗各部（室）、車間在開展廉潔風(fēng)險防控工作中的宣傳動員、查找風(fēng)險點和制定防范措施等工作質(zhì)量和效果。一是確定各部室、車間黨政為第一負責(zé)人，主抓廉潔風(fēng)險防控工作，以確保風(fēng)險排查全方位、全過程，不留死角，一步到位。在安排風(fēng)險防控工作時做到“七個結(jié)合”。公司今年的風(fēng)險防控工作，比較全面地編制了業(yè)務(wù)流程圖、匯總填寫了各類表格資料，風(fēng)險點定位較為準(zhǔn)確，防控措施具體，為公司進一步建立、完善防控機制及建立、健全防控工作考核和評價體系奠定了基礎(chǔ)。四是極少數(shù)部室、車間對風(fēng)險防控工作敷衍塞責(zé)，不按照實施方案的工作方法和要求逐步完成相關(guān)資料，抱著“臨時抱佛腳”的思想進行應(yīng)付；有的甚至稍微修改其他部門所編訂的防控手冊或者上網(wǎng)搜索粘貼，更有甚者在網(wǎng)上照搬的內(nèi)容不加修改，漏洞百出。開展以人為點，以程序為線，以制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉潔風(fēng)險防控體系建設(shè)，加強制度保障，建立長效的運行