【正文】 部門 地區(qū) 活動 與產(chǎn)品（服務）質(zhì)量有關(guān)的活動，主要包括所涉及的產(chǎn)品（服務）范圍 15 ? 審核的依據(jù) 合同要求 質(zhì)量管理體系文件 ? 質(zhì)量管理手冊 ? 程序文件 ? 三級文件及相關(guān)規(guī)定 ISO9001:2023標準 法律、法規(guī) 16 ? 審核的時機 常規(guī)審核 按預先編制的年度審核計劃進行； 往往開始于質(zhì)量管理體系建立并試運行一段時間后。 Ok， 有編號為 xxxxxx的內(nèi)部審核程序 Ok,編號為 xxxxxx的內(nèi)審實施計劃 NG,內(nèi)審員李XX是經(jīng)貿(mào)部經(jīng)理在審核時卻審核經(jīng)貿(mào)部 49 ? 檢查表案例 4 審核項目 審核方式 審核結(jié)果 A 是否按規(guī)定進行售前服務 ？ B 是否按規(guī)定進行合同評審 ？ 《 銷售服務過程（ 售前服務 ）監(jiān)測表 》 ； 察看 《 合同評審記錄表 》 ； Ok， 編號為xxxxxx的銷售服務過程（售前服務）監(jiān)測表所有項目填寫完整 NG ,編號為xxxxxx的合同評審記錄表未進行交貨期的評審 50 ? 審核前溝通 提前通知受審核部門 審核組內(nèi)部會議（必要時） ? 審核準備情況 ? 討論疑難問題 ? 提出注意事項 51 第三章 審核的實施 首次會議 現(xiàn)場審核 不合格報告 審核組會議 末次會議 52 ? 首次會議 審核簽到 介紹審核組成員 介紹審核的目的和范圍 審核計劃安排和確認 介紹審核的方法和程序 確認審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備 問題澄清 確認中間會議和末次會議時間 53 ? 現(xiàn)場審核 組長控制審核的全過程 審核路線的展開 檢查表的使用 審核技術(shù)與訣竅 審核的抽樣 審核的驗證 做好檢查筆記 不確定問題的處理 不合格的處理 54 ? 審核過程的控制 控制審核計劃 控制審核進度 協(xié)調(diào)氣氛 保持客觀 審定結(jié)果 55 ? 審核路線的展開 記錄 實施 記錄 相關(guān)文件 實施 記錄 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施 記錄 部門職責 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施 記錄 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施 記錄 相關(guān)文件 實施 記錄 實施 記錄 記錄 56 ? 檢查表的使用 依據(jù)檢查表并考慮靈活性 標準要求 文件要求 檢查表（問題 ） 現(xiàn)場審核（面談 \提問 \ 觀察 \抽樣 \驗證） 回答 \事實 \記錄結(jié)果 結(jié)論（合格 \不合格） 檢查表（答案 ） 57 ? 技術(shù)與訣竅 詢問適當?shù)膯栴} 驗證對問題的回答 觀察實際發(fā)生的事情 58 ? 審核的面談 選擇合適的面談對象 ? 被審核區(qū)域 /部門的負責人 ? 直接責任人 /操作者 提問策略 ? 提出恰當?shù)膯栴} ? 正確的提問方式 59 ? 提問與聆聽 (1) 提出恰當?shù)膯栴} When（ does it get done） 何時（被做） How（ is it done 。不符合GB/T19001— ISO9001:2023 送粉車間，編號為 EQPA13的高壓空氣穩(wěn)定 箱上壓力表讀數(shù)為 P=，而編號為 WI PR007的作業(yè)指導書要求此壓力為 P=。因為抽樣計劃不是最新版本的，審核員在原材料檢驗和倉庫區(qū)域提出了一個不符合項。 建議的糾正措施 （根據(jù)具體的原因來制定） 表現(xiàn) 原因 1 原因 2 原因 3 根本原因 添加劑受到污染 是否有維修計劃 人員是否培訓 相關(guān)操作程序是否完善 108 第六章 審核的跟蹤和驗證 驗證時間 驗證內(nèi)容 驗證記錄 109 ? 驗證時間 在不合格報告中規(guī)定的糾正期限到期時 驗證 也可根據(jù)受審核方式是糾正措施的情況 提前驗證 110 ? 驗證內(nèi)容 計劃是否按規(guī)定日期完成？ 計劃中的各項措施是否已完成？ 完成后的效果如何？自采取糾正措施以 來是否還有類似的不合格項發(fā)生？ 實施情況是否有記錄可查？ 如引起質(zhì)量管理體系文件修改，是否按 照文件和資料控制程序執(zhí)行？ 111 ? 驗證的記錄 驗證的記錄應扼要說明驗證內(nèi)容和結(jié)論 如驗證結(jié)果未不能關(guān)閉該份不合格報告， 應注明繼續(xù)跟蹤的日期或另發(fā)不合格報 告的編號。 例舉統(tǒng)計技術(shù)應用的場合?！? o 不符合 ISO9001:2023標準 條款 124 ? 練習三 不合格的判定案例 5 一位電腦操作員將負責倉庫貨物的價格計算出總額?！? o 不符合 ISO9001:2023標準 條款 126 內(nèi)審員培訓課程 127 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH 。 o 不符合 ISO9001:2023標準 條款 125 ? 練習三 不合格的判定案例 6 審核員在審核時發(fā)現(xiàn)一名工人在車間的一角挑選瓶裝酒，問后得知他在把他認為好的裝箱入庫。 o 不符合 ISO9001:2023標準 條款 121 ? 練習三 不合格的判定案例 2 審核組同銷售主任就部門的作用進行談話，他告訴審核員有幾次他把車間主任的電話分機告訴客戶，如果客戶對他們的訂貨有修改時可以直接找車間主任，以免延誤時間。 不合格（品）的控制和糾正措施的區(qū)別有哪些？ 糾正措施和預防措施的區(qū)別，糾正和糾正措施的區(qū)別。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，排出管密封不良。質(zhì)量手冊要求所有儀器均須校準 設(shè)備上未標識校準狀態(tài) 校準工程師未意識到要校準這些設(shè)備 沒有有關(guān)校準設(shè)備的程序 新設(shè)備未包括在校準體系中 83 ? 審核找出根本原因 – 審 核發(fā)現(xiàn) 2 陳述得好的審核發(fā)現(xiàn)總是試圖描述“表現(xiàn)”后面的“根本原因” Why?為什么？ Why?為什么？