【正文】 部門 地區(qū) 活動(dòng) 與產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量有關(guān)的活動(dòng)，主要包括所涉及的產(chǎn)品（服務(wù)）范圍 15 ? 審核的依據(jù) 合同要求 質(zhì)量管理體系文件 ? 質(zhì)量管理手冊(cè) ? 程序文件 ? 三級(jí)文件及相關(guān)規(guī)定 ISO9001:2023標(biāo)準(zhǔn) 法律、法規(guī) 16 ? 審核的時(shí)機(jī) 常規(guī)審核 按預(yù)先編制的年度審核計(jì)劃進(jìn)行； 往往開始于質(zhì)量管理體系建立并試運(yùn)行一段時(shí)間后。 Ok， 有編號(hào)為 xxxxxx的內(nèi)部審核程序 Ok,編號(hào)為 xxxxxx的內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃 NG,內(nèi)審員李XX是經(jīng)貿(mào)部經(jīng)理在審核時(shí)卻審核經(jīng)貿(mào)部 49 ? 檢查表案例 4 審核項(xiàng)目 審核方式 審核結(jié)果 A 是否按規(guī)定進(jìn)行售前服務(wù) ？ B 是否按規(guī)定進(jìn)行合同評(píng)審 ？ 《 銷售服務(wù)過程（ 售前服務(wù) ）監(jiān)測(cè)表 》 ； 察看 《 合同評(píng)審記錄表 》 ； Ok， 編號(hào)為xxxxxx的銷售服務(wù)過程（售前服務(wù)）監(jiān)測(cè)表所有項(xiàng)目填寫完整 NG ,編號(hào)為xxxxxx的合同評(píng)審記錄表未進(jìn)行交貨期的評(píng)審 50 ? 審核前溝通 提前通知受審核部門 審核組內(nèi)部會(huì)議（必要時(shí)） ? 審核準(zhǔn)備情況 ? 討論疑難問題 ? 提出注意事項(xiàng) 51 第三章 審核的實(shí)施 首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核 不合格報(bào)告 審核組會(huì)議 末次會(huì)議 52 ? 首次會(huì)議 審核簽到 介紹審核組成員 介紹審核的目的和范圍 審核計(jì)劃安排和確認(rèn) 介紹審核的方法和程序 確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備 問題澄清 確認(rèn)中間會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間 53 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核 組長控制審核的全過程 審核路線的展開 檢查表的使用 審核技術(shù)與訣竅 審核的抽樣 審核的驗(yàn)證 做好檢查筆記 不確定問題的處理 不合格的處理 54 ? 審核過程的控制 控制審核計(jì)劃 控制審核進(jìn)度 協(xié)調(diào)氣氛 保持客觀 審定結(jié)果 55 ? 審核路線的展開 記錄 實(shí)施 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 部門職責(zé) 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 實(shí)施 記錄 記錄 56 ? 檢查表的使用 依據(jù)檢查表并考慮靈活性 標(biāo)準(zhǔn)要求 文件要求 檢查表（問題 ） 現(xiàn)場(chǎng)審核（面談 \提問 \ 觀察 \抽樣 \驗(yàn)證） 回答 \事實(shí) \記錄結(jié)果 結(jié)論（合格 \不合格） 檢查表（答案 ） 57 ? 技術(shù)與訣竅 詢問適當(dāng)?shù)膯栴} 驗(yàn)證對(duì)問題的回答 觀察實(shí)際發(fā)生的事情 58 ? 審核的面談 選擇合適的面談對(duì)象 ? 被審核區(qū)域 /部門的負(fù)責(zé)人 ? 直接責(zé)任人 /操作者 提問策略 ? 提出恰當(dāng)?shù)膯栴} ? 正確的提問方式 59 ? 提問與聆聽 (1) 提出恰當(dāng)?shù)膯栴} When（ does it get done） 何時(shí)（被做） How（ is it done 。不符合GB/T19001— ISO9001:2023 送粉車間，編號(hào)為 EQPA13的高壓空氣穩(wěn)定 箱上壓力表讀數(shù)為 P=，而編號(hào)為 WI PR007的作業(yè)指導(dǎo)書要求此壓力為 P=。因?yàn)槌闃佑?jì)劃不是最新版本的，審核員在原材料檢驗(yàn)和倉庫區(qū)域提出了一個(gè)不符合項(xiàng)。 建議的糾正措施 （根據(jù)具體的原因來制定） 表現(xiàn) 原因 1 原因 2 原因 3 根本原因 添加劑受到污染 是否有維修計(jì)劃 人員是否培訓(xùn) 相關(guān)操作程序是否完善 108 第六章 審核的跟蹤和驗(yàn)證 驗(yàn)證時(shí)間 驗(yàn)證內(nèi)容 驗(yàn)證記錄 109 ? 驗(yàn)證時(shí)間 在不合格報(bào)告中規(guī)定的糾正期限到期時(shí) 驗(yàn)證 也可根據(jù)受審核方式是糾正措施的情況 提前驗(yàn)證 110 ? 驗(yàn)證內(nèi)容 計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成？ 計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否已完成？ 完成后的效果如何？自采取糾正措施以 來是否還有類似的不合格項(xiàng)發(fā)生？ 實(shí)施情況是否有記錄可查？ 如引起質(zhì)量管理體系文件修改，是否按 照文件和資料控制程序執(zhí)行？ 111 ? 驗(yàn)證的記錄 驗(yàn)證的記錄應(yīng)扼要說明驗(yàn)證內(nèi)容和結(jié)論 如驗(yàn)證結(jié)果未不能關(guān)閉該份不合格報(bào)告， 應(yīng)注明繼續(xù)跟蹤的日期或另發(fā)不合格報(bào) 告的編號(hào)。 例舉統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用的場(chǎng)合?！? o 不符合 ISO9001:2023標(biāo)準(zhǔn) 條款 124 ? 練習(xí)三 不合格的判定案例 5 一位電腦操作員將負(fù)責(zé)倉庫貨物的價(jià)格計(jì)算出總額?！? o 不符合 ISO9001:2023標(biāo)準(zhǔn) 條款 126 內(nèi)審員培訓(xùn)課程 127 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH 。 o 不符合 ISO9001:2023標(biāo)準(zhǔn) 條款 125 ? 練習(xí)三 不合格的判定案例 6 審核員在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)一名工人在車間的一角挑選瓶裝酒，問后得知他在把他認(rèn)為好的裝箱入庫。 o 不符合 ISO9001:2023標(biāo)準(zhǔn) 條款 121 ? 練習(xí)三 不合格的判定案例 2 審核組同銷售主任就部門的作用進(jìn)行談話，他告訴審核員有幾次他把車間主任的電話分機(jī)告訴客戶，如果客戶對(duì)他們的訂貨有修改時(shí)可以直接找車間主任，以免延誤時(shí)間。 不合格（品）的控制和糾正措施的區(qū)別有哪些？ 糾正措施和預(yù)防措施的區(qū)別，糾正和糾正措施的區(qū)別。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，排出管密封不良。質(zhì)量手冊(cè)要求所有儀器均須校準(zhǔn) 設(shè)備上未標(biāo)識(shí)校準(zhǔn)狀態(tài) 校準(zhǔn)工程師未意識(shí)到要校準(zhǔn)這些設(shè)備 沒有有關(guān)校準(zhǔn)設(shè)備的程序 新設(shè)備未包括在校準(zhǔn)體系中 83 ? 審核找出根本原因 – 審 核發(fā)現(xiàn) 2 陳述得好的審核發(fā)現(xiàn)總是試圖描述“表現(xiàn)”后面的“根本原因” Why?為什么？ Why?為什么？