【正文】 滾動修改的狀態(tài) 22 ? 年度審核計劃案例 滾動式審核 23 ? 審核準備 確定審核組 編制審核實施計劃 制訂檢查表 審核前溝通 24 ? 審核組的確定 管理者代表任命審核組長和成員 審核組長的選定 ? 資格 ? 業(yè)務(wù)范圍 ? 工作經(jīng)驗 ? 組織能力 審核員的選定 ? 資格 ? 業(yè)務(wù)范圍 ? 專業(yè)知識 ? 工作中的協(xié)調(diào) ? 為受審核部門所接受 25 ? 審核實施計劃 確定審核的目的和范圍 確定審核的方法 確定審核組人員的安排 確定審核的時間安排 26 ? 審核的目的和范圍 審核目的 ? 確定是否申請第三方審核 ? 調(diào)查重大不合格的原因 ? 為外部檢查做準備 ? 定期的審核 審核范圍 ? 全公司范圍 ? 某一個或幾個部門 ? 標準的全部或部分內(nèi)容 ? 公司的全部或部分的產(chǎn)品（服務(wù)）范圍 27 ? 審核的方法 按部門 考慮涉及的主要活動及涉及 的相關(guān)標準內(nèi)容 按標準內(nèi)容 考慮涉及的部門 28 ? 審核人員及日程安排 審核詳細的人員和日程安排 ? 首次會議 /末次會議時間及參加人員 ? 審核組人員的分配 ? 受審核部門及具體時間 ? 主要的審核要點 29 ? 審核計劃的其他內(nèi)容 審核編號（必要時） 審核計劃應(yīng)經(jīng)授權(quán)人審核和批準 計劃中還應(yīng)注明計劃的發(fā)放范圍（如相關(guān)部門） 30 ? 審核實施計劃案例 31 ? 檢查表的編寫 檢查表的作用 編制的準備 檢查表的要求 檢查表的基本內(nèi)容 檢查表案例 32 ? 檢查表的作用 是指導審核整個過程的路線圖 明確審核要點和方法 確保審核的覆蓋面 減少組員之間不必要的重復 保持審核的方向和節(jié)奏 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 作為審核的記錄檔案 33 ? 編制的準備 了解審核的范圍 確定審核的重點 確定審核的策略 文件收集和審查 34 ? 審核的范圍 審核涉及的活動或區(qū)域包括： ? 組織結(jié)構(gòu) ? 管理、運作和質(zhì)量體系的程序 ? 人員、設(shè)備和材料資源 ? 工作區(qū)域的過程 ? 正在生產(chǎn)的產(chǎn)品（服務(wù)） ? 工作產(chǎn)生的記錄 ? 文件、報告和記錄的保管 35 ? 明確審核的重點 公司的管理重點 已出現(xiàn)的質(zhì)量問題 合同特點要求 標準要求的重點 上次審核的信息 產(chǎn)品 /服務(wù)的重要性 36 ? 審核的策略 審核的方法 ? 按部門 考慮涉及的主要活動及涉及的相 關(guān)標準內(nèi)容 ? 按內(nèi)容 考慮涉及的部門 審核的路線 ? 自上而下 ? 自下而上 ? 隨機 37 ? 審核路線（ 1） 某一部門審核路線 前臺預訂 接待服務(wù) 入住服務(wù) 退房 自下而上 自上而下 38 ? 審核路線（ 2） 某一活動審核路線 接收預定信息 評審 記錄 抽查 更改 自下而上 自上而下 39 運作體系審核路線 簽訂合同 采購 制造 檢驗 入庫 交付 服務(wù) 自下而上 自上而下 ? 審核路線（ 3） 40 某個活動的審核路線 供應(yīng)商分級 按級評審 供應(yīng)商批準 供應(yīng)商監(jiān)控 定期評估 溝通、糾正 供應(yīng)商取消 合格供應(yīng)商清單更新 自下而上 自上而下 ? 審核路線（ 4） 41 ? 文件的收集與審查 與被審核范圍相關(guān)的文件 審核要點中涉及的記錄和文件 42 ? 檢查表的要求 明確部門與標準內(nèi)容的關(guān)系 依據(jù)標準及質(zhì)量體系文件要求 選擇主要的工作內(nèi)容 考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口 抽樣具有代表性 注意可操作性 時間要留有余地 43 ? 檢查表的基本內(nèi)容 依據(jù)的標準內(nèi)容 依據(jù)的質(zhì)量管理體系文件 審核區(qū)域 /部門 檢查要點 驗證方法 抽樣數(shù) 驗證結(jié)果（記錄） 44 ? 檢查表的四要素 去哪里？ 地點 找誰？ 被審核人 查什么？ 檢查要點 如何檢查？ 驗證方法 （包括抽樣數(shù)） 45 ? 檢查表案例 1 看什么（ look at） 要點 合格供應(yīng)商清單 找什么（ look for） 驗證內(nèi)容 是否存在，是否經(jīng)過批準，是否包括所有供應(yīng)商 看什么（ look at） 要點 合格供應(yīng)商檔案 找什么（ look for） 驗證內(nèi)容 是否包括規(guī)定的記錄（供應(yīng)商評定記錄，進貨檢驗記錄，質(zhì)量部門監(jiān)控記錄） 46 ? 檢查表案例 – 表 格 47 ? 檢查表案例 2 審核項目 審核方式 審核結(jié)果 是否建立有年度質(zhì)量目標、年度質(zhì)量目標是否可測量的，是否與質(zhì)量方針保持一致？ 審 閱 年 度質(zhì)量目標； 察看各部門年度質(zhì)量目標； Ok， 在質(zhì)量手冊 質(zhì)量目標，各部門均有分目標，在 xxxxxx文件中 48 ? 檢查表案例 3 審核項目 審核方式 審核結(jié)果 是否制定了內(nèi)部審核程序并按照程序要求進行內(nèi)審？ 核程序 ， 并檢查本次內(nèi)審的 《 內(nèi)審實施計劃 》和 《 內(nèi)審時間表 》 。 察 看 內(nèi) 審員資格 。 Ok， 有編號為 xxxxxx的內(nèi)部審核程序 Ok,編號為 xxxxxx的內(nèi)審實施計劃 NG,內(nèi)審員李XX是經(jīng)貿(mào)部經(jīng)理在審核時卻審核經(jīng)貿(mào)部 49 ? 檢查表案例 4 審核項目 審核方式 審核結(jié)果 A 是否按規(guī)定進行售前服務(wù) ？ B 是否按規(guī)定進行合同評審 ？ 《 銷售服務(wù)過程（ 售前服務(wù) ）監(jiān)測表 》 ； 察看 《 合同評審記錄表 》 ； Ok， 編號為xxxxxx的銷售服務(wù)過程（售前服務(wù)）監(jiān)測表所有項目填寫完整 NG ,編號為xxxxxx的合同評審記錄表未進行交貨期的評審 50 ? 審核前溝通 提前通知受審核部門 審核組內(nèi)部會議（必要時） ? 審核準備情況 ? 討論疑難問題 ? 提出注意事項 51 第三章 審核的實施 首次會議 現(xiàn)場審核 不合格報告 審核組會議 末次會議 5