索芙特公司內(nèi)部控制制度-wenkub
2023-06-05 15:17:11 本頁面
【正文】 1 索芙特股份有限公司內(nèi)部控制制度 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng) 索芙特 股份有限公司（以下簡稱公司）的內(nèi)部控制，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，保護(hù)股東合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特修訂完善本制度。 第五條 公司不斷完善其治理結(jié)構(gòu)，確保董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)等機(jī)構(gòu)的合法運(yùn)作和科學(xué)決策；公司將逐步建立起有效的激勵(lì)約束機(jī)制，樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，培育良好的企業(yè)精神和企業(yè)文化，調(diào)動(dòng)廣大員工的積極性，創(chuàng)造全體員工充分了解并履行職責(zé)的環(huán)境。 第九條 公司重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)控股子公司的管理控制，加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、募集索芙特股份有限公司內(nèi)部控制制度 2 資金使用、重大投資、信息披露等活動(dòng)的控制，并建立相應(yīng)控制政策和程序。 第三章 主要的控制活動(dòng) 第一節(jié) 對(duì)控股子公司的管理控制 第十三條 按照《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度》（企業(yè)內(nèi)部控制 —— 對(duì)子公司控制）等規(guī)定，公司執(zhí)行對(duì)控股子公司的控制政策及程序，并督促各控股子公司建立內(nèi)部控制制度。 第十七條 按照《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，公司明確劃分股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審批權(quán)限，規(guī)定關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審議程序和回避表決要求。 第十九條 公司審 議需獨(dú)立董事事前認(rèn)可的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，前條所述相關(guān)人員應(yīng)于第一時(shí)間通過公司 證券部 將相關(guān)材料提交獨(dú)立董事進(jìn)行事前認(rèn)可。公司股東大會(huì)在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，公司董事會(huì)及見證律師要在股東投票前，提醒關(guān)聯(lián)股東須回避表決。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事至少應(yīng)每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來情況，了解公司是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用、轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)索芙特股份有限公司內(nèi)部控制制度 4 及其他資源的情況，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)公司董事會(huì)采取相應(yīng)措施。在確定審批權(quán)限時(shí)，公司執(zhí)行《 深圳證券交易所股票 上市規(guī)則》關(guān)于對(duì)外擔(dān)保累計(jì)計(jì)算的相關(guān)規(guī)定。 第二十八條 公司 不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。 第三 十一條 公司要妥善管理擔(dān)保合同及相關(guān)原始資料，及時(shí)進(jìn)行清理檢查，并定期與銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對(duì)，保證存檔資料的完整、準(zhǔn)確、有效，注意擔(dān)保的時(shí)效期限。董事會(huì)有義務(wù)采取有效措施，將損失降低到最小程度。 第三十五條 公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保比照上述規(guī)定執(zhí)行。 第三十八條 公司制定嚴(yán)格的募集資金使用審批程序和管理流程，保證募集資金按照招股說明書所列資金用途使用，按項(xiàng)目預(yù)算投入募集資金投資項(xiàng)目。 第四十條 公司財(cái)務(wù)部和 審計(jì)部 要跟蹤監(jiān)督募集資金使用情況并每季度向董事會(huì)報(bào)告。 第四十二條 公司如因市場發(fā)生變化，確需變更募集資金用途或變更項(xiàng)目投資方式的，必須按公司《 索芙特股份有限公司募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理制度 》 的規(guī) 定，經(jīng)公司董事會(huì)審議、通知保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人，并依法提交股東大會(huì)審批。 索芙特股份有限公司內(nèi)部控制制度 6 第五節(jié) 重大投資的內(nèi)部控制 第四十五條 公司重大投資的內(nèi)部控制應(yīng)遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投資風(fēng)險(xiǎn)、注重投資效益。 第四十八條 公司若進(jìn)行以股票、利率、匯率和商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等衍生產(chǎn)品投資的，應(yīng)制定嚴(yán)格的決策程序、報(bào)告制度和監(jiān)控措施，并根據(jù)公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，限定公司的衍生產(chǎn)品投資規(guī)模。 第六節(jié) 信息披露的內(nèi)部控制 第五十二條 公司要按《
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