談?wù)勛C券交易市場ppt課件-wenkub
2023-05-27 13:17:48 本頁面
【正文】 每屆任期 3年， 職責(zé) 是： ①執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議； ②制定、修改證交所的業(yè)務(wù)規(guī)則； ③審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃； ④審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案； ⑤審定對會(huì)員的接納； ⑥審定對會(huì)員的處分； ⑦根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置； ⑧會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。 我國證券交易所設(shè) 會(huì)員大會(huì) 、 理事會(huì) 、 專門委員會(huì)。 證交所的職能包括： ①提供證券交易的場所和設(shè)施；②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；③接受上市申請，安排證券上市；④組織、監(jiān)督證券交易；⑤對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；⑥對上市公司進(jìn)行監(jiān)管；⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；⑧管理和公布市場信息；⑨證券委許可的其他職能。 公司制證券交易所也存在一些 缺點(diǎn) ： (1)為了賺取更多的利潤，常常擴(kuò)大會(huì)員人數(shù)，從而可能助長過分的投機(jī)交易。 公司制證券交易所是由銀行、證券公司、投資信托機(jī)構(gòu)及各類公民營公司等共同投資入股建立起來的公司法人。二級(jí)市場由證券交易所和場外交易市場構(gòu)成。 第一節(jié) 證券交易所 證券交易所(stock exchange)是有組織地進(jìn)行證券集中交易的有形場所，是二級(jí)市場的主體。 公司制證券交易所具有如下 優(yōu)點(diǎn) ： (1)證券交易所經(jīng)營者與交易參加者的分離可以保證交易所在經(jīng)營中不采取偏袒交易雙方中任何一方的態(tài)度，從而保證證券交易的公平與公正。 (2)公司制證券交易所有可能因經(jīng)營不善而破產(chǎn)，這將給證券市場造成巨大沖擊，從而危及到整個(gè)經(jīng)濟(jì)。 會(huì)員制證券交易所具有如下 優(yōu)點(diǎn) ： (1)不以盈利為目的，收取的交易費(fèi)用較低，有利于交易的活躍； (2)不存在破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。 會(huì)員大會(huì) 是證交所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 理事會(huì)下設(shè)監(jiān)察委員會(huì)，每屆任期 3年，其 職責(zé)是： ① 監(jiān)察高級(jí)管理人員執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議的情況； ② 監(jiān)察高級(jí)管理人員及其他工作人員遵守法律、法規(guī)和證交所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況； ③ 監(jiān)察證交所的財(cái)務(wù)情況； ④ 證交所章程規(guī)定的其他職權(quán)。 各證券交易所的上市標(biāo)準(zhǔn)大同小異，主要包括如下內(nèi)容： (1)要有足夠的規(guī)模； (2)要滿足證券持有分布的要求，私募證券通常無法滿足這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)因而不能上市； (3)發(fā)行者的經(jīng)營狀況良好等等。 申請股票上市的公司必須向證交所提交有關(guān)文件。 (三 )交易程序 在證券交易所進(jìn)行證券交易的一般程序是： 。 選擇好經(jīng)紀(jì)人后，投資者應(yīng)向經(jīng)紀(jì)人辦理 名冊登記 ，并在經(jīng)紀(jì)人處開立 資金專戶 和 證券專戶 。 客戶開立賬戶后，就可以通過電話、電報(bào)、傳真、信函或當(dāng)面委托證券公司買賣證券。 交割是指買賣協(xié)議的履
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