證券交易第七章ppt課件-wenkub
2023-05-18 08:13:09 本頁面
【正文】 戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 8 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司應(yīng)當(dāng)加強對分支機構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動的控制，禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、融券，禁止分支機構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項。 取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向 交易所 申請融資融券 交易權(quán)限 。 4 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理 二、融資融券業(yè)務(wù)資格 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （ 1）經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿 3年 ，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為 創(chuàng)新試點類證券公司 ； （ 2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險； （ 3）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形； 5 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理 （ 4）財務(wù)狀況良好，最近 2年 各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。最近 6個月 凈資本均在 12億元 以上。 7 融資融券業(yè)務(wù)的管理 一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則（ 4項） （一）合法合規(guī)原則 （二）集中管理原則 證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。 （三）獨立運行原則 （四）崗位分離原則 負責(zé)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨立于其他部門和崗位， 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風(fēng)險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門 。 ，用于 客戶融資融券交易的證券結(jié)算。 11 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）客戶的賬戶體系 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在存管銀行開立信用資金賬戶。 客戶信用資金賬戶，是客戶在存管銀行開立的用于 記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。 。 ：非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。 16 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）風(fēng)險揭示 《 融資融券交易風(fēng)險揭示書 》 中注意的幾點內(nèi)容： 1～ 4（略） 率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨 融資融券成本增加的風(fēng)險 。客戶無論因何種原因沒有及時收到有關(guān)通知，都會面臨 擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險 ，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失?？蛻粜庞米C券賬戶與其普通證券賬戶的開戶人的 姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致 。作為保證金的現(xiàn)金和上市證券應(yīng)分別轉(zhuǎn)入客戶在存管銀行開立的信用資金賬戶和在證券公司開立的信用證券賬戶。 4～ 5（略） ，須先償還其融資欠款。 標的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合七個條件。 標的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理 當(dāng)日 起將其調(diào)整出標的證券范圍。 95%。 公式 P234 27 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （三）保證金可用余額及計算 （四）客戶擔(dān)保物的監(jiān)控 證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物?？蛻糇芳訐?dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于 150%。 29 融資融券業(yè)務(wù)的管理 八、權(quán)益處理 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按 “ 客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有 ” 的原則處理。 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時，由證券持有人名冊記載的、
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