【正文】 下列四大類證券：即符合交易所規(guī)定的 股票、證券投資基金、債券、其他證券 。該期限不得超過 2個交易日 。 ，融券客戶應當根據(jù)雙方約定向證券公司補償 對應數(shù)量的股票紅利或權證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償 。 （三）客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管 （四）客戶查詢 42 融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任 （五）信息公告 證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在 每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。 3～ 4（略） P241 39 融資融券業(yè)務的風險及其控制 （三）業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制 1.（略）參見教材 P231。證券公司收到現(xiàn)金紅利和利息款項后，應當及時分派給對應的信用交易客戶。 （二）融資融券保證金比例及計算 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于 50% 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于 50%。 客戶應當在與證券公司簽訂 《 融資融券合同 》 時，向證券公司申報其本人及關聯(lián)人持有的 全部證券賬戶 。 客戶只能與 1家 證券公司簽訂融資融券合同，向 1家 證券公司融入資金和證券。 ，用于 存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。 4 融資融券業(yè)務的含義及資格管理 二、融資融券業(yè)務資格 證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備下列條件： （ 1）經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿 3年 ，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為 創(chuàng)新試點類證券公司 ； （ 2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險； （ 3）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形； 5 融資融券業(yè)務的含義及資格管理 （ 4）財務狀況良好，最近 2年 各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。 ，用于 客戶融資融券交易的證券結(jié)算。 ：非證券公司股東或關聯(lián)人。作為保證金的現(xiàn)金和上市證券應分別轉(zhuǎn)入客戶在存管銀行開立的信用資金賬戶和在證券公司開立的信用證券賬戶。 95%。 擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。當該標的證券的融資余額降低至 20%以下 時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。即： “沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。 交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布以下信息： （ 1） 前一交易日 單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息 （ 2） 前一交易日 市場融資融券交易總量信息。交易所另有規(guī)定的除外。 24 融資融券業(yè)務的管理 股票發(fā)行公司已完成 股權分置改革 ?？蛻粼趨⑴c融資融券交易前，應認真閱讀相關業(yè)務規(guī)則及 《 融資融券合同 》 條款，并對融資融券交易所特有的規(guī)則必須有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與融資融券交易而遭受難以承受的損失。 13 融資融券業(yè)務的管理 三、融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇 （一）客戶的申請 （二）客戶征信調(diào)查 證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務申請后，應當辦理客戶征信，了解客戶的 身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好 ，并以書面和電子方式予以記載、保存 （三）客戶的選擇標準 證券公司應當按