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證券交易第七章ppt課件-在線瀏覽

2025-06-20 08:13本頁面
  

【正文】 融券所生債權(quán)的資金。 ,是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、 用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 12 融資融券業(yè)務(wù)的管理 ,是客戶在證券公司開立的用于 記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。一般主要包括一下幾方面: 14 融資融券業(yè)務(wù)的管理 :要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿 半年 以上。 。 。 15 融資融券業(yè)務(wù)的管理 四、融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示 (一)融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容 融資融券業(yè)務(wù)合同(以下簡(jiǎn)稱 “ 合同 ” )應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。 客戶只能與 1家 證券公司簽訂融資融券合同,向 1家 證券公司融入資金和證券。 6.(略) 、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市等情況,客戶將可能面臨被證券公司 提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn) ,可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時(shí)間后,將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù)。 9~ 10(略) 18 融資融券業(yè)務(wù)的管理 《 融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 應(yīng)以醒目的文字載明: “ 本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明融資融券交易的所有風(fēng)險(xiǎn)和可能影響上市證券價(jià)格的所有因素?!? 19 融資融券業(yè)務(wù)的管理 五、客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信 客戶用于 1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有 1個(gè) 。 證券公司向客戶融資,只能使用 融資專用資金賬戶內(nèi)的資金 ;向客戶融券,只能使用 融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券 。 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的 2倍 ,期限不超過 6個(gè)月 。 客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂 《 融資融券合同 》 時(shí),向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的 全部證券賬戶 。 22 融資融券業(yè)務(wù)的管理 ,客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用。 9~ 10(略) 23 融資融券業(yè)務(wù)的管理 (二)標(biāo)的證券 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券(以下簡(jiǎn)稱 “標(biāo)的證券 ” ),一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列四大類證券:即符合交易所規(guī)定的 股票、證券投資基金、債券、其他證券 。( P232) 日均換手率 日均漲跌幅 波動(dòng)幅度 對(duì)于基準(zhǔn)指數(shù),在上海交易所是指上證綜合指數(shù),在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù) 。 交易所按照 從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大 的原則,根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況,從滿足上述規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取并確定試點(diǎn)初期標(biāo)的證券的名單,并向市場(chǎng)公布。 標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的,交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告 當(dāng)日 起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 90%。 80%。 (二)融資融券保證金比例及計(jì)算 客戶融資買入證券時(shí),融資保證金比例不得低于 50% 客戶融券賣出時(shí),融券保證金比例不得低于 50%。 客戶維持擔(dān)保比例不得低于 130%。該期限不得超過 2個(gè)交易日 。 28 融資融券業(yè)務(wù)的管理 維持擔(dān)保比例超過 300%時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券,但提取后維持擔(dān)保比例不得低于 300%。 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的
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