《證券交易第七章》ppt課件-文庫吧
2025-04-18 08:13 本頁面
【正文】 公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 ，用于 客戶融資融券交易的證券結(jié)算。 ，用于 客戶融資融券交易的資金結(jié)算。 ，用于 存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。 ，用于 存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。 11 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）客戶的賬戶體系 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開立信用資金賬戶。 ，是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、 用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。 12 融資融券業(yè)務(wù)的管理 ，是客戶在證券公司開立的用于 記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 客戶信用資金賬戶，是客戶在存管銀行開立的用于 記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。 13 融資融券業(yè)務(wù)的管理 三、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、征信與選擇 （一）客戶的申請(qǐng) （二）客戶征信調(diào)查 證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的 身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 ，并以書面和電子方式予以記載、保存 （三）客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn) 證券公司應(yīng)當(dāng)按 《 辦法 》 規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)。一般主要包括一下幾方面： 14 融資融券業(yè)務(wù)的管理 ：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿 半年 以上。 。 。 。 。 ：非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。 15 融資融券業(yè)務(wù)的管理 四、融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示 （一）融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容 融資融券業(yè)務(wù)合同（以下簡(jiǎn)稱 “ 合同 ” ）應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。合同中載明的事項(xiàng)應(yīng)注意的幾點(diǎn)： P225227，共 20點(diǎn) 合同還應(yīng)規(guī)定，合同應(yīng)由甲方本人簽署；當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)客戶時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署。 客戶只能與 1家 證券公司簽訂融資融券合同，向 1家 證券公司融入資金和證券。 16 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）風(fēng)險(xiǎn)揭示 《 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 中注意的幾點(diǎn)內(nèi)容： 1～ 4（略） 率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨 融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn) 。 6.（略） 、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司 提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn) ，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。 17 融資融券業(yè)務(wù)的管理 《 融資融券合同 》 約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時(shí)間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù)?？蛻魺o論因何種原因沒有及時(shí)收到有關(guān)通知，都會(huì)面臨 擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn) ，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。 9～ 10（略） 18 融資融券業(yè)務(wù)的管理 《 融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 應(yīng)以醒目的文字載明： “ 本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明融資融券交易的所有風(fēng)險(xiǎn)和可能影響上市證券價(jià)格的所有因素?？蛻粼趨⑴c融資融券交易前，應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及 《 融資融券合同 》 條款，并對(duì)融資融券交易所特有的規(guī)則必
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