《證券交易第七章》ppt課件-文庫吧
2025-04-18 08:13 本頁面
【正文】 公司因向客戶融資融券所生債權的證券。 ，用于 客戶融資融券交易的證券結算。 ，用于 客戶融資融券交易的資金結算。 ，用于 存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。 ，用于 存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。 11 融資融券業(yè)務的管理 （二）客戶的賬戶體系 客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在存管銀行開立信用資金賬戶。 ，是證券公司根據(jù)證券登記結算公司相關規(guī)定為客戶開立的、 用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。 12 融資融券業(yè)務的管理 ，是客戶在證券公司開立的用于 記載客戶交存的擔保資金及融資融券形成的負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。 客戶信用資金賬戶，是客戶在存管銀行開立的用于 記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。 13 融資融券業(yè)務的管理 三、融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇 （一）客戶的申請 （二）客戶征信調查 證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務申請后，應當辦理客戶征信，了解客戶的 身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好 ，并以書面和電子方式予以記載、保存 （三）客戶的選擇標準 證券公司應當按 《 辦法 》 規(guī)定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準。一般主要包括一下幾方面： 14 融資融券業(yè)務的管理 ：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿 半年 以上。 。 。 。 。 ：非證券公司股東或關聯(lián)人。 15 融資融券業(yè)務的管理 四、融資融券業(yè)務合同與風險揭示 （一）融資融券業(yè)務合同內(nèi)容 融資融券業(yè)務合同（以下簡稱 “ 合同 ” ）應由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。合同中載明的事項應注意的幾點： P225227，共 20點 合同還應規(guī)定，合同應由甲方本人簽署；當甲方為機構客戶時，應由法定代表人或其授權代表人簽署。 客戶只能與 1家 證券公司簽訂融資融券合同，向 1家 證券公司融入資金和證券。 16 融資融券業(yè)務的管理 （二）風險揭示 《 融資融券交易風險揭示書 》 中注意的幾點內(nèi)容： 1～ 4（略） 率調高，證券公司將相應調高融資利率或融券費率，客戶將面臨 融資融券成本增加的風險 。 6.（略） 、標的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司 提前了結融資融券交易的風險 ，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。 17 融資融券業(yè)務的管理 《 融資融券合同 》 約定的通知與送達方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務。客戶無論因何種原因沒有及時收到有關通知，都會面臨 擔保物被證券公司強制平倉的風險 ，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。 9～ 10（略） 18 融資融券業(yè)務的管理 《 融資融券風險揭示書 》 應以醒目的文字載明： “ 本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明融資融券交易的所有風險和可能影響上市證券價格的所有因素?？蛻粼趨⑴c融資融券交易前，應認真閱讀相關業(yè)務規(guī)則及 《 融資融券合同 》 條款，并對融資融券交易所特有的規(guī)則必
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