《談?wù)勛C券交易市場》ppt課件-文庫吧
2025-04-27 13:17 本頁面
【正文】 審議、通過理事會、總經(jīng)理的工作報告； ④審議、通過證交所的財務(wù)預(yù)算、決算報告； ⑤決定證交所的其他重大事項。 理事會 是證交所的決策機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。理事會每屆任期 3年， 職責(zé) 是： ①執(zhí)行會員大會的決議； ②制定、修改證交所的業(yè)務(wù)規(guī)則； ③審定總經(jīng)理提出的工作計劃； ④審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案； ⑤審定對會員的接納； ⑥審定對會員的處分； ⑦根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置； ⑧會員大會授予的其他職責(zé)。 理事會下設(shè)監(jiān)察委員會，每屆任期 3年，其 職責(zé)是： ① 監(jiān)察高級管理人員執(zhí)行會員大會、理事會決議的情況； ② 監(jiān)察高級管理人員及其他工作人員遵守法律、法規(guī)和證交所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況； ③ 監(jiān)察證交所的財務(wù)情況； ④ 證交所章程規(guī)定的其他職權(quán)。 (三 )證券交易所的會員制度 為了保證證券交易所交易有序、順利地進行，各國的證券交易所都對進入交易所交易 的會員作了資格限制。各國確定會員資格的標(biāo)準(zhǔn)有較大不同，但 主要包括 會員申請者的背景、能力、財力、有否從事證券業(yè)務(wù)的學(xué)識及經(jīng)驗、信譽狀況等。 二、證券交易所的上市制度 證券的上市 (listing)就是賦予某種證券在某個證券交易所進行交易的資格。 各證券交易所的上市標(biāo)準(zhǔn)大同小異，主要包括如下內(nèi)容： (1)要有足夠的規(guī)模； (2)要滿足證券持有分布的要求，私募證券通常無法滿足這個標(biāo)準(zhǔn)因而不能上市； (3)發(fā)行者的經(jīng)營狀況良好等等。 我國證券上市實行 核準(zhǔn)制 。 《 證券法 》 規(guī)定，公司申請其證券上市，必須報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會可以授權(quán)證交所按照法定條件和程序核準(zhǔn)證券上市申請。 申請股票上市的公司必須向證交所提交有關(guān)文件。例如，上海證交所要求提交如下文件(一式四份 )： (1)上市申請書； (2)上市報告書； (3)批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件； (4)批準(zhǔn)公開發(fā)行股票的文件； (5)資產(chǎn)評估機構(gòu)或國際會計公司所出具的評估報告； (7)股票發(fā)行的承銷協(xié)議； (6)國有資產(chǎn)管理部門資產(chǎn)評估的確認(rèn)文件； (8)招股說明書 (B種股票招股備忘錄 )； (9)會計師事務(wù)所注冊會計師 (2名以上 )出具的驗資報告； (10)會計師事務(wù)所注冊會計師 (2名以上 )鑒定的最近 3年會計年度及截至申請上市前 1個月的財務(wù)報表和簽字、蓋章的審計報告； (11)律師事務(wù)所律師 (2名以上 )就公司有關(guān)事項簽字、蓋章的法律意見書； (12)公司章程； (13)登記注冊的營業(yè)執(zhí)照； (14)公司股東大會同意股票上市的決議；
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