證券交易第九章ppt課件-wenkub
2023-05-18 08:13:19 本頁(yè)面
【正文】 ： 自主報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)、確認(rèn)成交 自主報(bào)價(jià)分為 公開(kāi)報(bào)價(jià) 和 對(duì)話報(bào)價(jià) 公開(kāi)報(bào)價(jià)分為 單邊報(bào)價(jià) 和 雙邊報(bào)價(jià) 11 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易 （五）全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)違規(guī)行為及處罰（ P278） １ .擅自 從事借券，租券融券 業(yè)務(wù) ２ .擅自 交易未經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)上市債券 ３ .制造并提供 虛假資料 和 交易信息 ４ .操縱債券交易價(jià)格 ，或 制造債券虛假價(jià)格 ５ .不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果 ６ .違規(guī)操作 對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞 12 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易 一、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的含義 所謂 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易 （亦稱(chēng) “ 開(kāi)方式回購(gòu) ” ）是指?jìng)钟腥耍ㄕ刭?gòu)方）在將一筆債券賣(mài)給債券購(gòu)買(mǎi)方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣(mài)方（正回購(gòu)方）以約定價(jià)格從買(mǎi)方（逆回購(gòu)方）購(gòu)回 相等數(shù)量同種債券 的交易行為。 5 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易 （二）證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易流程 債券回購(gòu)交易申報(bào)中， 融資方按 “ 買(mǎi)入 ” （ B） 予以申報(bào)， 融券方按 “ 賣(mài)出 ” （ S） 予以申報(bào) 債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶(hù)，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易。 開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為 滬、深證券交易所 及 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 。 4 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易 二、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易 （一）證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)制度和回購(gòu)品種 證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣(mài)出。 買(mǎi)斷式回購(gòu)與前述質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)（亦稱(chēng) “ 封閉式回購(gòu) ” ）的區(qū)別 在于：初始交易時(shí)債券持有人是將債券 “ 賣(mài) ” 給債券購(gòu)買(mǎi)方，而不是質(zhì)押凍結(jié)，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。 市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買(mǎi)斷式回購(gòu)還應(yīng)訂立 書(shū)面形式的 合同 15 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易 （二）全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制 。 中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu) 對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買(mǎi)斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督 18 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易 三、上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的基本規(guī)則 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在 競(jìng)價(jià) 交易系統(tǒng) 和 大宗交易系統(tǒng) 進(jìn)行交易。 ：競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng) 最小
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