【正文】 送該工程項目的招標(biāo)范圍、招標(biāo)組織形式、招標(biāo)方式、招標(biāo)項目投資估算及其他有關(guān)內(nèi)容，由工程項目審批部門在批準(zhǔn)可行性研究報告時提出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的意見。1．由于不可抗力造成緊急情況，從而無法開展有效的招標(biāo)活動的。第7條 公開招標(biāo)工程項目的發(fā)包實行自行辦理或委托招標(biāo)代理機構(gòu)辦理招標(biāo)事宜。1．公開招標(biāo)，是指公司以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。3．工程性質(zhì)與施工能力相結(jié)合。2．工程部進行工程承包的招標(biāo)工作，招標(biāo)工作以國家、行業(yè)及公司的相關(guān)管理規(guī)定為依據(jù)。第8條 集團公司審計委員會對工程項目決策程序的合法性實行審計，對決策的實施過程進行監(jiān)督，對決策的結(jié)果負(fù)責(zé)評審并做出結(jié)論。3．明確招標(biāo)執(zhí)行人員的權(quán)限和責(zé)任。6．其他相關(guān)部門根據(jù)需要給予必要的支持和配合。2．技術(shù)部為工程項目提供技術(shù)方面的支持。1．集團本部及其全資子公司的決策結(jié)果應(yīng)符合集團的整體戰(zhàn)略規(guī)劃。1．民主化指嚴(yán)禁個人單獨決策工程項目或擅自改變集體決策意見。第7條 本制度自頒布之日起實施，由工程部會同相關(guān)部門做出解釋。（3）財務(wù)部經(jīng)理審核。（4）財務(wù)部經(jīng)理審核。（4）總經(jīng)理審批通過后執(zhí)行。（5）審議通過后工程項目立項。1．工程項目決策授權(quán)審批流程（1）工程部經(jīng)理上報《項目建議書》。2．工程項目組第一負(fù)責(zé)人為項目經(jīng)理，由工程部經(jīng)理推薦，人力資源部審核后由總經(jīng)理任命。第5條 本制度由工程部會同相關(guān)部門擬定，經(jīng)總經(jīng)理審批后生效，本制度解釋權(quán)歸工程部。工程項目業(yè)務(wù)崗位設(shè)置和崗位主要職責(zé)一覽表工程項目業(yè)務(wù)崗位主要職責(zé)1．總經(jīng)理（1）審批《項目建議書》（2）審批《可行性研究報告》（3）審批《工程項目概預(yù)算報告》（4）審批招標(biāo)項目的中標(biāo)單位（5）審批《工程更改報告》（6）審批工程項目《竣工驗收報告》2．財務(wù)部經(jīng)理（1）審核《工程項目付款計劃》（2）審批工程項目的款項支付（3）審核工程項目《竣工決算書》3．會計（1）核對工程項目業(yè)務(wù)相關(guān)原始憑證（2）進行工程項目業(yè)務(wù)的會計核算（3）登記、匯總工程項目業(yè)務(wù)相關(guān)賬目4．出納（1）支付工程項目進度款（2）結(jié)算工程項目的剩余款項5．工程部經(jīng)理（1）提交《工程項目建議書》和《可行性研究報告》（2）負(fù)責(zé)組織重大工程項目的招標(biāo)代理、監(jiān)理單位選定等工作（3）組織成立工程項目組（4）組織研究工程項目的實施方式和方法（5）提交工程項目費用預(yù)算，并實施控制（6）審批《工程進度報告》（7）審核《工程更改報告》，上報總經(jīng)理審批（8）審核工程項目《竣工驗收報告》6．項目經(jīng)理（1）制訂工程進度控制計劃和進度款支付計劃，并實施控制（2）監(jiān)督施工單位施工進度，編制工程進度報告，并報送上級審批（3）審核施工單位提出的進度款支付申請，并報送上級審批（4）審核施工單位工程更改申請，編制工程更改報告并報上級審批（5）定期或不定期檢查施工現(xiàn)場，針對存在的安全、質(zhì)量隱患提出消除建議（6）組織工程項目竣工決算、驗收工作，編制工程決算報告并報上級審批7．項目工程師（1）提交項目立項申請，組織工程項目的可行性研究工作（2）組織編制工程項目的概預(yù)算，上報公司總經(jīng)理審批（3）確定工程項目的項目經(jīng)理及項目相關(guān)人員的職責(zé)、權(quán)限（4）確定工程項目的實施方式，主持項目招標(biāo)工作（5）審核工程項目進度計劃及進度款支付計劃（6）監(jiān)督工程項目的進度和質(zhì)量，保證工程質(zhì)量和安全（7）處理工程進行過程中的突發(fā)、異常情況，根據(jù)權(quán)限及時解決或上報（8）審核竣工驗收報告、竣工決算書后上報公司總經(jīng)理審批8．審計部經(jīng)理（1）組織工程項目竣工決算審計（2）組織開展專項的工程項目審計第4條 任職要求1．具備良好的職業(yè)道德。第5部分 公司內(nèi)部控制規(guī)范——工程項目5．1 崗位責(zé)任與授權(quán)批準(zhǔn)制度5．1．1 工程項目崗位責(zé)任制度內(nèi)控制度名稱工程項目崗位責(zé)任制度執(zhí)行部門內(nèi)控制度編號監(jiān)督部門制度受控狀態(tài)生效日期第1條 為了明確工程項目業(yè)務(wù)各相關(guān)崗位的任職要求，有效界定不同崗位的職責(zé)權(quán)限，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)和本公司的實際情況，特制定本制度。2．具備良好的業(yè)務(wù)素養(yǎng)。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期5．1．2 工程項目授權(quán)審批制度內(nèi)控制度名稱工程項目授權(quán)審批制度執(zhí)行部門內(nèi)控制度編號監(jiān)督部門制度受控狀態(tài)生效日期第1條 為規(guī)范公司工程項目業(yè)務(wù)開展過程中的授權(quán)審批行為，明確授權(quán)范圍、責(zé)任和權(quán)限，加強工程項目授權(quán)管理，維護項目實施的工作秩序，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)和公司實際情況，特制定本制度。3．工程項目組根據(jù)需要配置技術(shù)、會計、文員等具體崗位，人員由項目經(jīng)理推薦，工程部經(jīng)理和人力資源部審核后交由總經(jīng)理批準(zhǔn)。（2）總經(jīng)理審批后由工程部經(jīng)理組織進行可行性研究。2．工程項目概預(yù)算授權(quán)審批流程（1）工程項目經(jīng)理上報《工程項目概預(yù)算報告》。3．工程項目進度款支付授權(quán)審批流程（1）工程承包單位提出《進度款支付申請》。（5）總經(jīng)理審批通過后財務(wù)部辦理支付手續(xù)。（4）總經(jīng)理審批通過后執(zhí)行。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期5．2 項目決策與招標(biāo)管控規(guī)范5．2．1 工程項目決策管理制度內(nèi)控制度名稱工程項目決策管理制度執(zhí)行部門內(nèi)控制度編號監(jiān)督部門制度受控狀態(tài)生效日期第1條 為規(guī)范公司工程項目決策管理，依據(jù)國家相關(guān)法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。2．科學(xué)化指工程項目的立項研究必須遵循科學(xué)的方法并保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度。2．對控股子公司的重大決策要盡量引導(dǎo)其符合集團的整體戰(zhàn)略規(guī)劃。3．財務(wù)部為工程項目提供財務(wù)方面的支持。第6條 對需要外包的工程項目進行決策時應(yīng)該明確以下事項。第7條 工程項目內(nèi)部審批權(quán)限和程序1．工程項目投資未超過最近一個會計年度凈資產(chǎn)值的5%，由總經(jīng)理辦公會議評估論證并批準(zhǔn)。第9條 本制度解釋權(quán)及修改權(quán)歸集團公司董事會。第2條 適用范圍適用于公司各類工程項目的招標(biāo)管理工作。第2章 工程項目招標(biāo)的要求與形式第4條 工程項目招標(biāo)工作的要求1．工程項目承包的工程質(zhì)量必須達到國家有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及合同的質(zhì)量要求，并且必須滿足本公司的質(zhì)量要求。2．邀請招標(biāo)，是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。在選擇招標(biāo)代理機構(gòu)時，應(yīng)選擇依法設(shè)立的、具備招標(biāo)代理資格、具有豐富的招標(biāo)代理業(yè)務(wù)經(jīng)驗的中介組織代理招標(biāo)事宜。2．采用特定專利、專有技術(shù)或?qū)ㄖ囆g(shù)造型有特殊要求的。第10條 屬于本辦法第8條規(guī)定的工程建設(shè)項目，需在報送可行性研究報告時，提出不招標(biāo)申請，并說明理由，由項目審批部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。第13條 編制標(biāo)底公開招標(biāo)的標(biāo)底原則上均委托社會中介機構(gòu)編制。編制完成后的標(biāo)底在公布前應(yīng)嚴(yán)格保密。資格預(yù)審的主要內(nèi)容如下：1．是否具備發(fā)包工程項目要求的施工資質(zhì)；2．是否具有與承擔(dān)本標(biāo)的工程內(nèi)容相配套的技術(shù)實力與機械裝備；3．近兩年的合同（包括內(nèi)容）履行情況，權(quán)威部門認(rèn)定的施工質(zhì)量情況；4．近兩年的年終財務(wù)報表及流動資金狀況，在資金和債務(wù)方面是否存在糾紛；5．現(xiàn)有施工任務(wù)（含在建及未開工工程）；公司自有設(shè)備一覽表；6．?dāng)M承擔(dān)本工程的項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人的管理、技術(shù)素質(zhì)；7．法律法規(guī)規(guī)定的其他情況。第19條 成立評標(biāo)委員會1．評標(biāo)委員會由招標(biāo)人或招標(biāo)代理機構(gòu)代表和有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟方面的專家組成，委員會人數(shù)應(yīng)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二，招標(biāo)人和招標(biāo)機構(gòu)以外的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二；委員會負(fù)責(zé)人可由其成員推舉產(chǎn)生或由招標(biāo)人確定。（3）熟悉招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)，并具有與招標(biāo)項目相關(guān)的實踐經(jīng)驗。第21條 評標(biāo)委員會可以以書面方式要求投標(biāo)人對投標(biāo)文件中含義不明確、表達不一致或有明顯文字和計算錯誤的內(nèi)容以書面方式進行必要的澄清或補正，但投標(biāo)人的澄清或補正不得超出投標(biāo)文件的范圍或改變投標(biāo)文件的實質(zhì)性內(nèi)容。第24條 中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)向中標(biāo)人發(fā)中標(biāo)通知書，同時通知未中標(biāo)人，并與中標(biāo)人在 日內(nèi)簽訂合同。第2條 工程項目概預(yù)算是設(shè)計文件的重要組成章，初步設(shè)計階段編制概算，施工圖階段編制預(yù)算。第6條 概預(yù)算編制要求完整地反映設(shè)計內(nèi)容、合理反映施工條件、正確確定工程造價。4．單位工程概預(yù)算書。說明建設(shè)項目的性質(zhì)（新建、擴建、技改）、地理位置、建設(shè)規(guī)模、所批準(zhǔn)的設(shè)計任務(wù)書或可行性研究報告及初步設(shè)計的文號、總投資。進行以工程費用性質(zhì)劃分的投資分析和以工程項目性質(zhì)劃分的投資分析?？偢蓬A(yù)算書中包括的費用主要由各單項工程費用、工程建設(shè)其他費用和基本預(yù)備費用組成，具體內(nèi)容如下。第10條 單項工程綜合概預(yù)算書，是確定各個生產(chǎn)車間、獨立建筑物等單項工程建設(shè)費用的文件。第3章 概算編制第12條 建設(shè)項目設(shè)計概算書由以下內(nèi)容組成：1．封面、簽署頁及目錄；2．編制說明；3．總概算表；4．前期工程費概算表；5．單項（位）工程概算表；6．建筑工程/安裝工程概算表；7．工程建設(shè)其他費用概算表；8．分年度投資匯總表；9．資金供應(yīng)量匯總表；10．工程主要工程量表；11．工程主要設(shè)備表；12．工程主要材料表。（2）建筑工程費，是指建設(shè)項目設(shè)計范圍內(nèi)的各類房屋建筑及其附屬的室內(nèi)供水、排污、供熱、衛(wèi)生、電氣、燃?xì)狻⑼L(fēng)空調(diào)、弱電等設(shè)備及管線安裝工程費；各類設(shè)備基礎(chǔ)、地溝、水池、冷卻塔、煙囪煙道、水塔、棧橋、管架、擋土墻、圍墻、廠區(qū)道路、綠化等工程費；鐵路專用線、廠外道路、站場、碼頭等工程費。② 進口設(shè)備購置費由到岸價及關(guān)稅、消費稅、增值稅、銀行財務(wù)費、外貿(mào)手續(xù)費、海關(guān)監(jiān)管手續(xù)費、車輛購置附加稅、國內(nèi)運雜費等費用組成。（1）工程建設(shè)其他費中的動態(tài)章包括價差調(diào)整預(yù)備費、固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅、建設(shè)期貸款利息等。一般建筑工程項目的概算，可根據(jù)建筑結(jié)構(gòu)特征一覽表、材料表，套用概算指標(biāo)或類似工程造價指標(biāo)，以米、平方米、立方米、座為單位進行編制。所有建筑工程及安裝工程概算，均需編出鋼材、木材、水泥三材用量表。設(shè)計單位必須如實地向?qū)徟块T反映概算的編制情況及存在的問題，必要時提供有關(guān)計算基礎(chǔ)資料。第4章 預(yù)算編制第20條 施工圖預(yù)算應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計及概算文件、施工圖設(shè)計圖紙（建設(shè)工程設(shè)計圖紙要有鋼筋表）、材料表、設(shè)備表和主管部門或工程所在地區(qū)頒發(fā)的預(yù)算定額和各項取費標(biāo)準(zhǔn)進行編制。若定額的內(nèi)容、規(guī)定與分項工程的特征有差異時，套用定額可進行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整換算；若無定額可套時，可編制補充定額。第22條 單位工程預(yù)算的內(nèi)容包括直接費、間接費、計劃利潤。② 生產(chǎn)工人輔助工資，指開會和執(zhí)行必要的社會義務(wù)時間的工資，如職工學(xué)習(xí)、培訓(xùn)期間的工資；調(diào)動工作期間的工資和探親假期的工資；因氣候影響停工的工資；女工哺乳時間的工資；由行政直接支付的?。?個月以內(nèi)）、產(chǎn)、婚、喪及其他法定假期的工資；徒工服裝補助費等。預(yù)算價格由材料原價、材料供銷部門手續(xù)費、包裝費、運輸費、材料運輸裝卸過程中的合理損耗費、材料采購及保管費組成。其他直接費是指概預(yù)算定額中分項定額規(guī)定以外發(fā)生的費用，包括：① 冬雨季施工增加費；② 夜間施工增加費；③ 流動施工津貼；④ 因場地窄小等特殊情況而發(fā)生的材料二次搬運費；⑤ 生產(chǎn)工具用具使用費；⑥ 檢驗試驗費；⑦ 礦山工程施工增加費；⑧ 工程定位復(fù)測、工程點交、場地清理費。（1）施工管理費① 工作人員的工資，指施工公司的行政、經(jīng)濟、技術(shù)、試驗、警衛(wèi)、消防、炊事和勤雜人員以及行政管理部門汽車司機等的基本工資、輔助工資和工資性質(zhì)的津貼（包括副食品補貼、煤糧差價補貼、上下班交通補貼等）。④ 職工教育經(jīng)費，%的范圍內(nèi)掌握開支的在職職工教育經(jīng)費。⑧ 行政工具用具使用費，指行政管理使用的，不屬于固定資產(chǎn)的工具、器具、家具、交通工具和檢驗、試驗、測繪、消防用具等的購置、攤銷和維修費。臨時設(shè)施包括臨時宿舍、文化福利及公用事業(yè)房屋與構(gòu)筑物、倉庫、辦公室、加工廠以及規(guī)定范圍內(nèi)道路、水、電、管線等臨時設(shè)施和小型臨時設(shè)施。間接費的計取實行與直接法的計取相配套的原則，即凡采用中央各專業(yè)部頒發(fā)的定額直接法的工程，套用中央各專業(yè)部頒發(fā)的法用定額；凡采用各地區(qū)頒發(fā)的定額直接法的工程，套用地區(qū)頒發(fā)的法用定額。第5章 附則第24條 本制度由財務(wù)部會同公司其他有關(guān)部門解釋。第2條 本辦法所稱工程項目概預(yù)算，是指公司（含分公司、子公司）以自建、外包、分包等形式實施工程項目時所進行的概算及預(yù)算。第5條 需要審核的資料包括但不限于以下內(nèi)容：1．審核項目申報書；2．審核建議書或可行性研究報告；3．審核立項或初步設(shè)計批復(fù)文件；4．審核項目支出明細(xì)預(yù)算及編制說明；5．審核工程量的計算方式；6．審核材料預(yù)算價格；7．審核與概算編制人員資質(zhì)；8．審核其他相關(guān)資料及依據(jù)。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期5．4 價款支付與工程實施規(guī)范5．4．1 工程進度價款支付制度內(nèi)控制度名稱工程進度價款支付制度執(zhí)行部門內(nèi)控制度編號監(jiān)督部門制度受控狀態(tài)生效日期第1條 目的1．及時、準(zhǔn)確地支付工程項目的進度款項。對在建施工工程，每月施工單位提出工程月報表及其工程款結(jié)算單，送交公司辦理已完工程的工程款結(jié)算。每階段工程完工后，進行結(jié)算。第5條 工程項目進度價款支付流程1．項目部經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)初步審核施工單位提交的“工程進度款支付申請表”以及所附的資料，并會同項目部工程技術(shù)人員核查施工進度情況，如發(fā)現(xiàn)資料不全，應(yīng)立即退回給施工單位并說明所缺資料和內(nèi)容，并要求施工單位予以補充。3．財務(wù)