【正文】 展戰(zhàn)略及管理體制的要求，結(jié)合集團(tuán)公司長期股權(quán)投資狀況，制訂本規(guī)范。投資管理檔案密級(jí)在歸檔時(shí)由投資管理部總經(jīng)理與檔案管理員協(xié)商決定，并報(bào)主 管副總裁核準(zhǔn)。 5．留用：如遇應(yīng)歸檔的文件中有部分因工作需要仍需留用，應(yīng)由部門歸檔人員向總裁辦公室檔案管理員說明，在移交歸檔完畢后以借閱檔案方式借出，并按檔案借閱規(guī)定辦妥借閱手續(xù)。如未能按時(shí)完成，需說明理由，并盡快完成整理工作。第一條 管理部門：集團(tuán)公司投資管理檔案實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、歸口管理的原則。 特此通知。b) 報(bào)告提交方式：以電子格式發(fā)送到集團(tuán)公司投資管理部郵箱：invest。投資管理制度 中國高科投（2003）第10號(hào) 《二級(jí)公司月度經(jīng)營工作報(bào)告制度》 中國高科（2002）第25號(hào) 《中國高科集團(tuán)股份有限公司投資管理檔案管理規(guī)定》 中國高科投（2002）第09號(hào) 《中國高科集團(tuán)股份有限公司投資項(xiàng)目管理規(guī)范（暫行）》 中國高科投制2000（001） 《關(guān)于集團(tuán)公司投資管理的暫行規(guī)定》 中國高科投制2000（003） 《投資管理部項(xiàng)目專人負(fù)責(zé)制度》 中高科投字（99）第18號(hào) 《關(guān)于規(guī)范集團(tuán)公司投資管理體制及對外投資企業(yè)運(yùn)行機(jī)制的暫行規(guī)定》關(guān)于2003年預(yù)算內(nèi)二級(jí)公司執(zhí)行《月度經(jīng)營工作報(bào)告》制度的通知各公司：為達(dá)成集團(tuán)公司確定的全年經(jīng)營目標(biāo)，加強(qiáng)對二級(jí)公司的管理，及時(shí)反饋預(yù)算內(nèi)二級(jí)公司的實(shí)際經(jīng)營狀況，現(xiàn)制定預(yù)算內(nèi)二級(jí)公司《月度經(jīng)營工作報(bào)告》制度，請按通知要求執(zhí)行。c) 各公司應(yīng)當(dāng)將聯(lián)絡(luò)人名單和聯(lián)系方式提前提交給集團(tuán)公司投資管理部。附表：《二級(jí)公司月度經(jīng)營工作報(bào)告》中國高科集團(tuán)股份有限公司 2003年3月24日中國高科集團(tuán)股份有限公司二級(jí)公司月度經(jīng)營工作報(bào)告公司名稱： 填報(bào)人： 報(bào)告時(shí)間： 月一、本月開展的主要經(jīng)營（研發(fā)）工作二、本月工作總結(jié)二、本月工作總結(jié)三、下月工作計(jì)劃三、下月工作計(jì)劃四、需要集團(tuán)公司或其他單位協(xié)助的事項(xiàng)：（填報(bào)日期：當(dāng)月最后一個(gè)工作日，表格不夠可加附頁）中國高科集團(tuán)股份有限公司二級(jí)公司月度經(jīng)營工作報(bào)告公司名稱： 填報(bào)人： 報(bào)告時(shí)間： 月主要經(jīng)營指標(biāo)完成情況及下月預(yù)測 （單位：萬元）主要經(jīng)營目標(biāo)本月完成累計(jì)完成下月預(yù)測一、銷售收入主營業(yè)務(wù)收入 （其中自營業(yè)務(wù)收入）營業(yè)成本（其中自營業(yè)務(wù)成本）營業(yè)稅金及附加主營業(yè)務(wù)利潤 二、投資收益對外投資收益三、研發(fā)費(fèi)用投資 四、三項(xiàng)費(fèi)用營業(yè)費(fèi)用 管理費(fèi)用 財(cái)務(wù)費(fèi)用 小計(jì) 五、凈利潤 （填報(bào)時(shí)間：次月第三個(gè)工作日前上報(bào)）* 白山高科膠陀螺采購成本列入研發(fā)費(fèi)用投資，相應(yīng)采購費(fèi)用列入營業(yè)費(fèi)用；* 自營業(yè)務(wù)收入指集團(tuán)指令業(yè)務(wù)以外項(xiàng)目的收入，非獨(dú)立法人凈利潤按內(nèi)部核算填寫；* 研發(fā)費(fèi)用投資分研發(fā)項(xiàng)目填寫。由總裁辦公室專職檔案管理員負(fù)責(zé)檔案業(yè)務(wù)的監(jiān)督指導(dǎo)和歸口管理，確保 投資管理檔案的安全和利用。 3．要求：歸檔的投資管理檔案必須準(zhǔn)確、完整、齊全，并經(jīng)投資管理部領(lǐng)導(dǎo)審查認(rèn)可；檔案紙質(zhì)優(yōu)良（符合國家標(biāo)準(zhǔn)或統(tǒng)一格式），幅面整潔，文字、圖表、數(shù)據(jù)清晰無損，無擅自涂改現(xiàn)象；確保質(zhì)量。 第四條 分類： 表2一 級(jí) 類 目二 級(jí) 類 目備 注代 號(hào)名 稱代 號(hào)名 稱05投資管理檔案01公司資本運(yùn)作類02公司經(jīng)營管理類03項(xiàng)目資料類04公司證券業(yè)務(wù)類 第五條 編號(hào)：公司總部投資管理檔案的檔號(hào)由一級(jí)類號(hào)、二級(jí)類號(hào)、年份、短線、案卷流水號(hào)和斜線、卷內(nèi)流水號(hào)組成。 第七條 利用：投資管理檔案的查閱利用參照《中國高科集團(tuán)股份有限公司檔案管理辦法》執(zhí)行。 本規(guī)范旨在于加強(qiáng)對長期股權(quán)投資的規(guī)范化管理。包括全資子公司、控股子公司和分公司。 “參股公司”，指部分資本金由集團(tuán)公司單獨(dú)或與其全資子公司、控股子公司共同投入、但不享有管理控制權(quán)的企業(yè)。 “執(zhí)行董事”，指由集團(tuán)公司的股東提名并在集團(tuán)公司擔(dān)任管理職務(wù)的董事。 （3）股東享有自負(fù)費(fèi)用進(jìn)行股東審計(jì)的權(quán)利，而項(xiàng)目公司應(yīng)提供一切必要的便利。 如有必要，董事會(huì)設(shè)立董事會(huì)秘書一名，由投資管理部職員出任。 非集團(tuán)公司在職員工的，應(yīng)經(jīng)集團(tuán)公司總裁辦公會(huì)議審定。非執(zhí)行董事，在集團(tuán)公司支取薪資。應(yīng)嚴(yán)格遵照投資管理部報(bào)請批復(fù)的意見表決或決策。 注冊管理 項(xiàng)目公司的工商登記事務(wù)，設(shè)立時(shí)一般由投資管理部承辦。四、戰(zhàn)略管理 項(xiàng)目公司的企業(yè)發(fā)展綱要，一般在投資論證階段，由投資管理部主持制定。 。 ~五年的發(fā)展規(guī)劃。 項(xiàng)目公司的發(fā)展綱要，根據(jù)“總體規(guī)劃、階段性修正”的原則，每年10月由項(xiàng)目公司為主，投資管理部協(xié)助進(jìn)行修訂，并由投資管理部對修訂方案進(jìn)行審查確定。項(xiàng)目公司年度經(jīng)營計(jì)劃的制訂，應(yīng)與發(fā)展綱要保持銜接。 項(xiàng)目公司應(yīng)于每年12月編制完成，次年1月31日前核定。董事會(huì)亦可確定僅以主要高級(jí)管理人員為經(jīng)營責(zé)任人。具體指標(biāo)根據(jù)項(xiàng)目公司的歷史經(jīng)營實(shí)績、現(xiàn)狀、行業(yè)態(tài)勢與資源狀況及集團(tuán)公司的總體要求確定。 特殊情況系指：項(xiàng)目公司新設(shè)不足45日；項(xiàng)目公司股東或/及其出資額發(fā)生重大變化且發(fā)生控制權(quán)的轉(zhuǎn)移；主要經(jīng)營者發(fā)生變化未及30日的。 ，強(qiáng)化管理控制，提高工作效率。不授予項(xiàng)目公司對外投資、擔(dān)保的權(quán)力；不授予項(xiàng)目公司對單位、個(gè)人出借資金的權(quán)利。各項(xiàng)目公司可根據(jù)實(shí)際情況每年下半年上報(bào)新的預(yù)算調(diào)整方案，經(jīng)項(xiàng)目公司董事會(huì)批準(zhǔn)后為合法預(yù)算，方可調(diào)整實(shí)施。對于預(yù)算工作中執(zhí)行情況良好的項(xiàng)目公司及個(gè)人，集團(tuán)公司和項(xiàng)目公司董事會(huì)將給予響應(yīng)的表彰與獎(jiǎng)勵(lì)。 項(xiàng)目公司應(yīng)完善公章管理、合同管理、檔案管理等重要制度，接受集團(tuán)公司各管理部門的指導(dǎo)與監(jiān)督，以規(guī)避和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目公司資產(chǎn)安全。其薪資福利由人力資源部根據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)制度，結(jié)合項(xiàng)目公司實(shí)際情況給予核定，由項(xiàng)目公司承擔(dān)。七、資金管理 資金籌措，由資金管理中心協(xié)助規(guī)劃，并在貸款下達(dá)日和到期日向資金管理中心備案。項(xiàng)目公司的資金余缺可通過內(nèi)部銀行調(diào)劑，以提高工作效率，降低資金成本。 項(xiàng)目公司閑置可能超過2日的資金應(yīng)存入內(nèi)部銀行，在確保項(xiàng)目公司正常營運(yùn)的前提下，內(nèi)部銀行有權(quán)對其外部存款臨時(shí)調(diào)配使用。項(xiàng)目公司應(yīng)予以配合。 九、績效管理與人力資源開發(fā) 高級(jí)管理人員 凡經(jīng)集團(tuán)公司委派出任項(xiàng)目公司的董事、監(jiān)事及總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理職位的人員，由投資管理部與人力資源部負(fù)責(zé)其個(gè)人考評(píng)；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，由財(cái)務(wù)部及人力資源部負(fù)責(zé)其個(gè)人考評(píng)。凡涉及上述崗位或骨干人員的招募、錄用、升遷及流動(dòng)，均應(yīng)書面報(bào)備人力資源部。投資管理部及/或其它職能部門應(yīng)提出具體參考意見后，酌情報(bào)請分管（副）總裁予以批復(fù)。請示應(yīng)在表決或須作出決定前合理時(shí)間內(nèi)以書面形式向投資管理部提出。 知會(huì) 、董事、監(jiān)事的人員，應(yīng)制作工作記錄，如工作日志、會(huì)議記錄、專項(xiàng)報(bào)告等。投資管理部應(yīng)即時(shí)呈報(bào)分管（副）總裁或抄送其它職能部門。文件按有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一編制文號(hào)，并按各部門要求發(fā)放的對象范圍下發(fā)文件。 十一、綜合評(píng)估 年度經(jīng)營目標(biāo)考核完畢后30日內(nèi)，投資管理部應(yīng)提交對各項(xiàng)目公司的綜合評(píng)估報(bào)告，其它部門應(yīng)予協(xié)助。 未能按財(cái)務(wù)預(yù)算進(jìn)行財(cái)務(wù)收支，影響公司財(cái)務(wù)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的，應(yīng)對有關(guān)責(zé)任人作出相應(yīng)的處理。 ，通過投資管理部采集。一經(jīng)通過，項(xiàng)目公司高級(jí)管理人員即負(fù)有全面、及時(shí)、準(zhǔn)確的予以執(zhí)行的職責(zé)。 本規(guī)范由投資管理部監(jiān)督執(zhí)行。二、 投資范圍公司從事投資活動(dòng)的主要領(lǐng)域是高科技實(shí)業(yè)（包括醫(yī)藥保健、信息技術(shù)、環(huán)保、新材料及市政、交通、能源、商業(yè)等）和貿(mào)易、房地產(chǎn)、旅游、廣告、裝潢、咨詢等服務(wù)業(yè)。公司的投資策略是高科技實(shí)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)及其他領(lǐng)域投資等合理分