【正文】 附件： 項(xiàng)目立項(xiàng)審批表 項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告 項(xiàng)目投資建議書 項(xiàng)目企業(yè)基本資料：1) 營業(yè)執(zhí)照；2) 公司章程復(fù)印件；3) 如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；4) 房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；5) 公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表；業(yè)務(wù)檔案七：項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表日期 編號 項(xiàng)目名稱項(xiàng)目投資經(jīng)理項(xiàng)目擬投資金額項(xiàng)目報(bào)批資料清單部門經(jīng)理意見財(cái)務(wù)部意見法律顧問意見行政部意見執(zhí)行總裁意見業(yè)務(wù)檔案八：企業(yè)情況月度分析表企業(yè)情況月度分析表項(xiàng)目名稱 報(bào)告期間財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析報(bào)表科目本月去年同期同比增長變動(dòng)較大的原因損益表主營業(yè)務(wù)收入主營業(yè)務(wù)成本營業(yè)費(fèi)用管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用凈利潤資產(chǎn)負(fù)債表應(yīng)收帳款存貨凈額流動(dòng)負(fù)債股東權(quán)益預(yù)算完成情況分析項(xiàng)目預(yù)算額實(shí)際完成額完成百分比變動(dòng)較大的原因收 入產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四利 潤產(chǎn)品一產(chǎn)品二產(chǎn)品三產(chǎn)品四業(yè)務(wù)檔案九：《企業(yè)情況季度報(bào)告》企業(yè)情況季度報(bào)告企業(yè)情況季度分析報(bào)告可參考以下內(nèi)容：一、 企業(yè)經(jīng)營情況概述二、 財(cái)務(wù)指標(biāo)分析三、 營運(yùn)狀況分析 收入狀況分析：a、收入趨勢分析b、預(yù)算完成情況分析 營運(yùn)成本分析：a、同期比較分析b、預(yù)算執(zhí)行情況分析四、 投、融資等重要活動(dòng)分析五、 企業(yè)上市籌備工作小結(jié)六、 項(xiàng)目管理建議部門及崗位職責(zé)第一章 綜合管理部綜合管理部負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理及人力資源管理工作，發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、綜合管理的職能；同時(shí)負(fù)責(zé)為公司的經(jīng)營管理、項(xiàng)目投資及其后期管理提供法律依據(jù)，維護(hù)公司的合法權(quán)益，具體職責(zé)如下：一、行政管理 擬定或協(xié)助擬定公司的各項(xiàng)經(jīng)營管理制度； 起草或協(xié)助起草公司經(jīng)營管理活動(dòng)中需要的各種文件； 負(fù)責(zé)行政公文的簽收、登記、流轉(zhuǎn)、歸檔及業(yè)務(wù)文件的整理、歸檔； 協(xié)調(diào)解決各部門在經(jīng)營管理活動(dòng)中遇到的問題； 組織安排行政及其他會(huì)務(wù)，協(xié)調(diào)接待工作； 負(fù)責(zé)公司對外宣傳及聯(lián)系工作，管理公司網(wǎng)站； 負(fù)責(zé)公司文件、信函的發(fā)送、接收工作； 負(fù)責(zé)公司行政公章的保管、使用及各類文件的繕??；負(fù)責(zé)公司日常辦公用品、宣傳品、名片的定制、保管、發(fā)放。項(xiàng)目盡職調(diào)查立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成《盡職調(diào)查報(bào)告》。具體的退出方式包括三種：預(yù)售、出售。七、簽訂投資協(xié)議投資決策委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與合作對方簽署《投資協(xié)議》。六、投資決策委員會(huì)審查董事會(huì)下設(shè)投資決策委員會(huì)，由該委員會(huì)代董事會(huì)行使投資決策權(quán)。立項(xiàng)批準(zhǔn)一般在兩個(gè)工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。項(xiàng)目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。興銀集團(tuán)：李育翰2012年3月19日（星期一） 興銀投資有限公司制度匯編2010年6月目錄業(yè)務(wù)流程指引 1一、項(xiàng)目搜集 1二、項(xiàng)目初審 1三、簽署保密協(xié)議 1四、立項(xiàng)申請與立項(xiàng) 1五、盡職調(diào)查 1六、投資決策委員會(huì)審查 1七、簽訂投資協(xié)議 2八、對項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理 2九、投資的退出 2圖示：工作流程圖 3業(yè)務(wù)檔案參考 4業(yè)務(wù)檔案一：項(xiàng)目概況表 4業(yè)務(wù)檔案二：企業(yè)所需提供資料清單 5一、公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu) 5二、公司資產(chǎn)及經(jīng)營狀況 5三、公司治理結(jié)構(gòu)及對外投資情況 5四、公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況 5五、公司對外重大合作合同、法律訴訟情況； 5六、公司設(shè)立以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情況） 5七、公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目情況。親們：這是我在2010年5月份之前整理出來的材料，最終束之高閣。 5業(yè)務(wù)檔案三：審慎調(diào)查提綱 6一、行業(yè)調(diào)查 6二、產(chǎn)品市場情況 6三、銷售策略 6四、公司經(jīng)營情況 6五、人力資源 7六、產(chǎn)品技術(shù) 7七、財(cái)務(wù)情況及預(yù)測 7八、有關(guān)法律及政策 8業(yè)務(wù)檔案四：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表 9業(yè)務(wù)檔案五：投資建議書 12業(yè)務(wù)檔案六：投資決策委員會(huì)決策意見表 13業(yè)務(wù)檔案七：項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表 16業(yè)務(wù)檔案八：企業(yè)情況月度分析表 17業(yè)務(wù)檔案九：《企業(yè)情況季度報(bào)告》 18部門及崗位職責(zé) 19第一章 綜合管理部 19一、行政管理 19二、人力資源管理 19三、業(yè)務(wù)輔助管理 19第二章 投資發(fā)展部 20一、項(xiàng)目投資 20二、研究策劃 20第三章 財(cái)務(wù)部 21第四章 資產(chǎn)管理部 21工作報(bào)告制度 22項(xiàng)目階段性工作報(bào)告 23調(diào)研情況 23本次調(diào)研目的： 23本次調(diào)研收獲： 23結(jié)論： 23工作月報(bào) 24一、項(xiàng)目工作小結(jié)： 24二、其他工作小結(jié) 24三、相關(guān)建議 24業(yè)務(wù)檔案管理辦法 25第一章 總則 25第二章 業(yè)務(wù)檔案的范圍 25第三章 業(yè)務(wù)檔案的歸檔 25文檔移交清單 26職員考評辦法 27管理部門負(fù)責(zé)人考評細(xì)則表 29管理部門職員考評細(xì)則表 29業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人考評細(xì)則表 30業(yè)務(wù)部門職員考評細(xì)則表 30工資實(shí)施細(xì)則(草案) 31公司職級序列（薪點(diǎn)）表 32崗位薪點(diǎn)工資職級設(shè)置表 33費(fèi)用管理辦法 38第一章　總則 38第二章　日常費(fèi)用開支規(guī)定 38第三章 審批原則及程序 43第四章 附則 45行政常用表格 45出差申請表（出差申請人） 46設(shè)備購置申請表 4747 / 50業(yè)務(wù)流程指引一、項(xiàng)目搜集興銀投資公司的項(xiàng)目主要有三個(gè)來源：（1）依托自身資源，及時(shí)掌握第一手信息，找到真正的“業(yè)主”。三、簽署保密協(xié)議在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署保密協(xié)議。五、盡職調(diào)查立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目投資經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)（或“業(yè)主”）進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查報(bào)告》。投資決策委員會(huì)采用會(huì)議及信函兩種工作方式，投資項(xiàng)目應(yīng)取得投資決策委員會(huì)簡單多數(shù)通過，當(dāng)投資決策委員會(huì)中對所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對票各占1/2時(shí)，由投資決策委員會(huì)主席做出投資決議。八、對項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理在投資協(xié)議生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)快速增值。一但項(xiàng)目資金開始回籠，就要按照既定的回款程序，逐步撤出投資。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理編寫完整的《投資建議書》。二、人力資源管理 擬定公司人事、勞資等方面的規(guī)章制度； 擬定公司機(jī)構(gòu)設(shè)置或調(diào)整方案； 負(fù)責(zé)公司職員的定崗定編工作； 負(fù)責(zé)公司職員的招聘工作； 擬定職員薪酬、福利等分配激勵(lì)制度體系，并組織具體實(shí)施； 負(fù)責(zé)人力資源培訓(xùn)工作的組織與協(xié)調(diào)； 管理職員休假和考勤。二、研究策劃 負(fù)責(zé)與項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)背景研究與行業(yè)研究； 負(fù)責(zé)與證券市場及證券業(yè)務(wù)相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展、宏觀經(jīng)濟(jì)政策研究，為公司發(fā)展規(guī)劃提供支持； 負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)及方案創(chuàng)新研究； 公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險(xiǎn)投資基金（公司）時(shí)負(fù)責(zé)制作募股文件，為公司再融資提供文件支持； 完成公司交辦的其他任務(wù)。第二條 本制度適用于公司所有業(yè)務(wù)及行政人員。三、 如單次出差調(diào)研了多個(gè)項(xiàng)目，則階段性工作報(bào)告按項(xiàng)目填寫。二、月度工作報(bào)告包括月度小結(jié)及下月工作計(jì)劃。附件：一、項(xiàng)目階段性工作報(bào)告二、工作月報(bào)（樣本）項(xiàng)目階段性工作報(bào)告項(xiàng)目人員：出差時(shí)間：出差地點(diǎn)：調(diào)研項(xiàng)目：項(xiàng)目所處階段：調(diào)研情況本次調(diào)研目的：項(xiàng)目欲解決的問題等。第二章 業(yè)務(wù)檔案的范圍第二條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括項(xiàng)目投資考查及決策階段檔案、項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案、項(xiàng)目投資退出階段檔案三部分。第三章 業(yè)務(wù)檔案的歸檔第六條 業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。附：《文檔移交清單》文檔移交清單文件移交內(nèi)容序號文件名稱數(shù)量用途一壹式 份二壹式 份三壹式 份四壹式 份五壹式 份六壹式 份七壹式 份八壹式 份九壹式 份十壹式 份文件移交日期文件移交人單位/部門名稱簽名文件簽收人單位/部門名稱簽名備注職員考評辦法一、 考評原則 基本原則：客觀、公正、公開 績效為主，綜合考評。三、 考評分工各級職員原則上按以下序列考評： 部門職員由部門經(jīng)理進(jìn)行一級考評，執(zhí)行總裁進(jìn)行二級考評； 副執(zhí)行總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、部門經(jīng)理（部門負(fù)責(zé)人）由執(zhí)行總裁考評； 執(zhí)行總裁由董事會(huì)考評。六、 考評結(jié)果及其運(yùn)用月度考評作為確定職員月度績效工資的依據(jù)；連續(xù)三個(gè)考評優(yōu)秀的職員從第四個(gè)月開始提升一檔工資；年度考評結(jié)束后，由終極考評人根據(jù)分?jǐn)?shù)給職員確定考評等級，考評等級按如下標(biāo)準(zhǔn)確定：85分以上84~75分74~60分59分以下優(yōu)秀良好稱職不稱職月度、半年度、年度考評結(jié)果為干部任免和職員職級確定的主要依據(jù)；根據(jù)考評結(jié)果確定需要淘汰的職員；通過考評，發(fā)現(xiàn)職員的不足和發(fā)展?jié)摿Γ贫ǜ倪M(jìn)計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃。固定收入=崗位基本工資+福利補(bǔ)貼+過節(jié)費(fèi)+崗位資歷工資+工齡工資+績效工資。第四條 工資結(jié)構(gòu)工資分固定工資、績效工資兩部分，部門主管及以上管理人員的比例為7:3，其它的為7:2。 績效工資按每季考評成績，分優(yōu)、良、稱職、不稱職四個(gè)等級，根據(jù)每一職級考評成績確定績效工資。第六條 工資核定程序 固定工資，根據(jù)崗位所需技能、所承擔(dān)責(zé)任、工作強(qiáng)度、工作環(huán)境等確定級別和檔次。第七條 本細(xì)則經(jīng)執(zhí)行總裁辦公會(huì)議討論通過后實(shí)施。崗位薪點(diǎn)工資職級設(shè)置表職等公司崗位薪點(diǎn)范圍項(xiàng)目崗位薪點(diǎn)范圍九級執(zhí)行總裁8401077八級支部書記710933七級部門總監(jiān)580789項(xiàng)目經(jīng)理/高級投資經(jīng)理580789六級部門副總監(jiān)490685項(xiàng)目總工/項(xiàng)目副經(jīng)理/見習(xí)項(xiàng)目經(jīng)理/投資經(jīng)理490685五級部門主管400581項(xiàng)目生產(chǎn)/技術(shù)負(fù)責(zé)人/助理投資經(jīng)理400581四級340507部門主管/投資項(xiàng)目經(jīng)理34050