【正文】 確保按本指南建立、實(shí)施和保持本質(zhì)安全管理體系要求； b)確保向最高管理者提交本質(zhì)安全管理體系績(jī)效報(bào)告，以供評(píng)審，并為改進(jìn)本質(zhì)安全管理體系提供依據(jù)。 機(jī) 構(gòu)和職責(zé) 對(duì)企業(yè)的活動(dòng)、設(shè)施和過程的安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)有影響的從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員，應(yīng)確定其作用、 職責(zé)和權(quán)限，形成文件，并予以溝通，以便于 安健環(huán) 管理。方案應(yīng)包含形成文件的： a)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所賦予企業(yè)有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限； b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時(shí)間表 ； c)控制危險(xiǎn)源的相關(guān)措施及落實(shí)。如可行， 目標(biāo)宜予以量化。 圖 1 本質(zhì)安全管理體系模式 體系策劃如圖 2所示 圖 2 體系策劃 策劃 審核 本質(zhì)安全方針 績(jī)效測(cè)量的反饋 實(shí)施和運(yùn)行 7 本質(zhì)安全方針如圖 3所示。 檢 查 結(jié)論 check conclusion 檢查 組考慮了 檢查 目標(biāo)和所有 檢查 發(fā)現(xiàn)后得出的最終 檢查 結(jié)果 。 檢 查 inspection 通過觀察和判斷，適當(dāng)時(shí)結(jié)合測(cè)量、試驗(yàn)所進(jìn)行的符合性評(píng)價(jià) 。 可容許風(fēng)險(xiǎn) tolerable risk 根據(jù)企業(yè)的法律義務(wù)和本質(zhì)安全方針，已降至企業(yè)可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。英文中，術(shù)語“incident”包含 “nearmiss”。 風(fēng)險(xiǎn) risk 某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。 GB/T 280012020 中華人民共和國(guó)職業(yè)安全健康體系體系規(guī)范 ； AQ/T 90022020 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則 ； 《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》中華人民共和國(guó)主席令第六十號(hào) （ 2020年） ； 《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》中華人民共和國(guó)主席令第七十號(hào)（ 2020年） ； 《神華集團(tuán)公司港口企業(yè) 安全 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化 考核評(píng)分 標(biāo)準(zhǔn)》 ； 中華人民共和國(guó) 交通 運(yùn)輸 部相 關(guān) 行業(yè) 規(guī)范 ； 中華人民共和國(guó)其他標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。 附錄 B、附錄 C為指導(dǎo)性內(nèi)容。 神華集團(tuán)有限責(zé)任公司 港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系實(shí)施指南 （試行版） 2020－ － 發(fā)布 2020－ － 實(shí)施 神華集團(tuán)有限責(zé)任公司安全監(jiān)察局 發(fā) 布 I 目 次 前 言 .............................................................................................................................. III 1 范圍 .......................................................................................................................... 4 2 規(guī)范性引用文件 ......................................................................................................... 4 3 術(shù)語和定義 ................................................................................................................ 4 4 體系要素及要求 ......................................................................................................... 6 5 附錄 ........................................................................................................................ 17 附錄 A： 港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系考核評(píng)分指南 附錄 B: 港口企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)性方法和標(biāo)準(zhǔn) 1 工作任務(wù)法 2 半定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 附錄 C： 管理風(fēng)險(xiǎn)控制 1 對(duì)每個(gè)管理要素制定企業(yè)管 理 標(biāo)準(zhǔn)， 2 安全生產(chǎn)仿真要素管理風(fēng)險(xiǎn)控制及流程 3 流程風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵點(diǎn)： III 前 言 本指南適用于規(guī)范神華集團(tuán)有限責(zé)任公司下屬港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系建立和運(yùn)行，并作為集團(tuán)對(duì)港口企業(yè)本質(zhì) 安全管理體系等級(jí)進(jìn)行評(píng)定。 4 港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系實(shí)施指南 1 范圍 本指南 規(guī)定了集團(tuán)公司對(duì)下屬港口企業(yè)本質(zhì)安全管理體系的考核內(nèi)容 。 3 術(shù)語和定義 下列術(shù)語和定義適用于本指南。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 risk assessment 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。 事故 accident 造成 死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。 本質(zhì)安全 occupational health and safety（ OHS） 5 影響工作場(chǎng)所內(nèi)員工、臨時(shí)工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員健康和安全的條件和因素。 評(píng)審 review 為確定主 題事項(xiàng)達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動(dòng) 。 測(cè)量設(shè)備 measuring equipment 為實(shí)現(xiàn)測(cè)量過程所必需的測(cè)量?jī)x器、軟件、測(cè)量指南、指南物 質(zhì)或輔助設(shè)備或它們的組合 。 港口 企業(yè)應(yīng)有一個(gè)經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的本質(zhì)安全方針，該方針應(yīng)清楚闡明本質(zhì)安全總目標(biāo)和改進(jìn)安 健環(huán)績(jī)效的承諾。 企業(yè)在建立和評(píng)審本質(zhì)安全目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮： — 法規(guī)和其他要求； — 危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)； — 可選擇的技術(shù)方案； — 財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求； — 相關(guān)方的意見。 應(yīng)定期并且在計(jì)劃地時(shí)間間隔內(nèi)對(duì)本質(zhì)安全管理方案進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)應(yīng)針對(duì)企業(yè) 的活動(dòng)、 服務(wù)或運(yùn)行條件的變化對(duì)本質(zhì)安全管理方案進(jìn)行修訂。 環(huán) 境 保護(hù) 、職業(yè)健康安全 的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)。 所有承擔(dān)管理職責(zé)的人 員，都應(yīng)表明其對(duì)安健環(huán)績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。 企業(yè)應(yīng)建立并保持程序，以標(biāo)識(shí)、保存和處置安健環(huán)記錄以及審核和評(píng)審結(jié)果。 應(yīng)按照適于體系和企業(yè)的方式保存記錄，用于證實(shí)符合本指南的要求。如 ： 停送電 作業(yè) 、 動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)、登高作業(yè)、接觸高危物質(zhì)或危險(xiǎn)化學(xué) 品的工作應(yīng)發(fā)放和使用工作許可。 其中，企業(yè) 簽署工作許可證的人員必須經(jīng)過 企業(yè) 書面資格 任命 。將此信息形成文件并及 時(shí)更新。 企業(yè)應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識(shí)到： — 符合本質(zhì)安全方針、程序和本質(zhì)安全管理體系要求的重要性； — 在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的安全后果，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的本質(zhì)安全效益； — 在執(zhí)行本質(zhì)安全方針和程序，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)； — 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。 開展員工不安全行為監(jiān)督檢查，進(jìn)行“反三違”活動(dòng)，并保留記錄。 每年對(duì)作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素進(jìn)行一次檢測(cè)評(píng)價(jià)，并將結(jié)果公告。 對(duì)接 觸職業(yè)危害的從業(yè)人員，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定組織上崗前、在崗期間和離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查和醫(yī)學(xué)隨訪，并將檢查結(jié)果如實(shí)告知從業(yè)人員。 10 在每次職業(yè)健康體檢結(jié)束后，對(duì)員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議。 按照配備指南按期為員工發(fā)放個(gè)人防護(hù)用品，并保留“個(gè)人防護(hù)用品發(fā)放和簽收”記錄 對(duì)員工進(jìn)行個(gè)人防護(hù)用品知識(shí)培訓(xùn)，員工知曉個(gè)人防護(hù)用品如何選擇和使用。應(yīng)建立 設(shè)備安全技術(shù)檔案，包括： a)設(shè)備的設(shè)計(jì)文件、制造單位、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、使用維護(hù)說明等文件以及安裝技術(shù)文件和資料； b)設(shè)備定期檢驗(yàn) 和定期自行檢查記錄； c)設(shè)備的日常使用狀況記錄； d)設(shè)備及其安全附件、安全保護(hù)裝置、測(cè)量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表的日常維護(hù)保養(yǎng)記錄； e)設(shè)備運(yùn)行故障和事故記錄。 、推車 機(jī) 車體 、 車臂 、 行走輪與導(dǎo)向輪 、 驅(qū)動(dòng)裝置 、 編碼器裝置 、 軌道 、 潤(rùn)滑裝置 、 電纜懸掛裝置和行走限位開關(guān)。 行走（電機(jī)、減速機(jī)、電纜卷筒及電纜）臂架伸縮（電機(jī)及制動(dòng)器、減速機(jī)、聯(lián)軸節(jié)、驅(qū)動(dòng)齒輪齒柱傳動(dòng)、伸縮掛纜）懸臂皮帶機(jī)（電機(jī)、減速機(jī)、制動(dòng)器、皮帶及導(dǎo)料槽、聯(lián)軸節(jié)、滾筒及托輥、跑偏及拉 11 線開關(guān)、耦合器）、溜筒（溜筒旋轉(zhuǎn)驅(qū)動(dòng)、擺動(dòng)液壓站）、俯仰機(jī) 房（液壓站及管路、鋼絲繩及卷筒、卷筒驅(qū)動(dòng)及制動(dòng)機(jī)構(gòu)）、尾車（跑偏及拉線開關(guān)、皮帶、清掃器、滾筒、托輥、壓帶輪及軸）。 、耙吸式挖泥船 證書、船體及甲板設(shè)備、消防救生設(shè)備、機(jī)艙設(shè)備、挖泥船專有設(shè)備、其他 。 檢查和糾正措施如圖 5所示。 如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動(dòng)無直接責(zé)任的