【正文】 正措施 管理評(píng)審 持續(xù)改進(jìn) 4 體系要素及要求 體系管理要求 港口 企業(yè)應(yīng)建立并保持本質(zhì)安全管理體系。 圖 1 本質(zhì)安全管理體系模式 體系策劃如圖 2所示 圖 2 體系策劃 策劃 審核 本質(zhì)安全方針 績效測(cè)量的反饋 實(shí)施和運(yùn)行 7 本質(zhì)安全方針如圖 3所示。 本質(zhì)安全 方針 應(yīng)： a)適合企業(yè)的 安健環(huán) 風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模； b)包括持續(xù)改進(jìn)的承諾； c)包括企業(yè)至少遵守現(xiàn)行安健環(huán)法規(guī)和企業(yè)接受的其他要求的承諾； d)形成文件，實(shí)施并保持； e)傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識(shí)各自的安健環(huán)義務(wù)； f)可為相關(guān)方獲取； g)定期評(píng)審，以確保其與企業(yè)保持相關(guān)和適宜。如可行， 目標(biāo)宜予以量化。 目標(biāo)應(yīng)符合本質(zhì)安全方針，包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。方案應(yīng)包含形成文件的： a)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所賦予企業(yè)有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限； b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時(shí)間表 ； c)控制危險(xiǎn)源的相關(guān)措施及落實(shí)。 、法規(guī)及其他要求 本質(zhì) 安全方針 審核 管理評(píng)審 績效測(cè)量的反饋 策劃 8 企業(yè)應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別和獲得適用 法律、 法規(guī)和其他要求。 機(jī) 構(gòu)和職責(zé) 對(duì)企業(yè)的活動(dòng)、設(shè)施和過程的安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)有影響的從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員，應(yīng)確定其作用、 職責(zé)和權(quán)限，形成文件，并予以溝通，以便于 安健環(huán) 管理。企業(yè)應(yīng)在最高管理者中指定一名成員作為管理者代表承擔(dān)特定職責(zé)，以確保本質(zhì)安全管理體系正確實(shí)施，并在企業(yè)內(nèi)所有崗位和運(yùn)行范圍執(zhí)行各項(xiàng)要求。 企業(yè)的管理者代表應(yīng)有明確的作用、職責(zé)和權(quán)限，以便： a)確保按本指南建立、實(shí)施和保持本質(zhì)安全管理體系要求； b)確保向最高管理者提交本質(zhì)安全管理體系績效報(bào)告，以供評(píng)審，并為改進(jìn)本質(zhì)安全管理體系提供依據(jù)。 企業(yè)應(yīng)以適當(dāng)?shù)拿浇椋ㄈ纾杭埢螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔ⅲ? a)描述管理體系核心要素及其相互作用； b)提供查詢相關(guān)文件的途徑。 企業(yè)應(yīng)建立并保持程序，控制本指南所要求的所有文件和資料，以確保： a)文件和資料易于查找； b)對(duì)文件和資料進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂并由被授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性； c)凡對(duì)本質(zhì)安全管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本； d)及時(shí)將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用； e)對(duì)出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案文件和資料予以適當(dāng)標(biāo)識(shí)。 安健環(huán)記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)。應(yīng)規(guī)定并記錄保存期限。 企業(yè)應(yīng)具有程序，確保與員工和其他相關(guān)方就 相關(guān) 安健環(huán) 信息進(jìn)行相互溝通。 安健環(huán) 的 工作許可 企業(yè)應(yīng)具有程序， 鑒別并明確需要發(fā)放和使用工作許可的區(qū)域 /工作。 針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)， 工作許可前 應(yīng)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析，制定安全技術(shù)和管理措施。 所有工作許可證由負(fù)責(zé)控制許可證的人員簽署，也要求其他相關(guān)人員在許可證上簽名。 危險(xiǎn)源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 和風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 辨識(shí) 的更新和調(diào)整 9 成果 的應(yīng)用 企業(yè)應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)改進(jìn)危險(xiǎn)源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 和實(shí)施必要的控制措施。 企業(yè)應(yīng)確保在建立本質(zhì)安全目標(biāo)時(shí)，考慮這些 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 的結(jié)果和控制的效果。 企業(yè)的危險(xiǎn)源辨 識(shí) 和 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 的方法應(yīng)： — 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的范圍、性質(zhì)和時(shí)限性進(jìn)行確定； — 制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) ； — 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 應(yīng)采用自上而下、自下而上的原則進(jìn)行； － 規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，識(shí)別可通過規(guī)定的措施來消除或控制的風(fēng)險(xiǎn)； — 與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)； — 為確定設(shè)施要求、識(shí)別培訓(xùn)需求和（或）開展運(yùn)行控制提供輸入信息； — 規(guī)定對(duì)所要求的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時(shí)有效的實(shí)施。在教育、培 訓(xùn)和（或）經(jīng)歷方面， 企業(yè)應(yīng)對(duì)其能力作出適當(dāng)?shù)囊?guī)定。 培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的： — 職責(zé)、能力及文化程度； — 風(fēng)險(xiǎn)。 員工熟知本崗位可能產(chǎn)生的不安全行為。 定期對(duì)員工不安全行為的進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，并采取改進(jìn)措施。 制定職業(yè)危害防治年度計(jì)劃，并按計(jì)劃開展職業(yè)病防治工作。 依據(jù)職業(yè)危害因素檢測(cè)結(jié)果，制定并實(shí)施職業(yè)病危害防治措施。 按計(jì)劃開展員工職業(yè)健康知識(shí)宣傳教育培訓(xùn)，并有記錄。體檢項(xiàng)目要和崗位暴露的職業(yè)健康因素和常規(guī)作業(yè)活動(dòng)相當(dāng)，且符合《職業(yè)健康檢查項(xiàng)目及周期》的規(guī)定。 職業(yè)健康檢查和職業(yè)病診斷工作應(yīng)委托具有資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)。 對(duì)工傷和職業(yè)病人員的醫(yī)療、保健、療養(yǎng)、復(fù)崗等妥善處置，符合國家有關(guān)法定要求。配備指南應(yīng)覆蓋到所有進(jìn)入工作場所的人員，包括承包商人員和外來者從事的活動(dòng)。部門保留有個(gè)人防護(hù)用品知識(shí)培訓(xùn)的記錄 各級(jí)管理者將員工個(gè)人防護(hù)用品的使用情況納入到日常檢查中，及時(shí)糾正和報(bào)告不使用和不正確使用個(gè)人防護(hù)用品的行為，按照不安全行為管理要求進(jìn)行處置，并保留檢查發(fā)現(xiàn)和處理的 記錄。 設(shè)備設(shè)施管理 設(shè)施 安 全管理 設(shè)備檔案。 設(shè)備定期檢驗(yàn)。 車機(jī) 轉(zhuǎn)子 、 壓車裝置 、 托輪支撐裝置 、旋轉(zhuǎn) 驅(qū)動(dòng)裝置 、 潤滑裝置 、其它。 漏斗裝置的高低料位檢 測(cè)、漏斗鋼結(jié)構(gòu)、漏斗閘門、振動(dòng)給料裝置的電機(jī)。 大車行走（電機(jī)、減速機(jī)、電纜卷筒及電纜、地面導(dǎo)料槽、電纜卷筒驅(qū)動(dòng)、皮帶撕裂裝置） 、回轉(zhuǎn)平臺(tái)（回轉(zhuǎn)電機(jī)、制動(dòng)器、斗輪液壓站及管路、回轉(zhuǎn)聯(lián)軸節(jié)、回轉(zhuǎn)減速機(jī)）、回轉(zhuǎn)臺(tái)車、配重架、俯仰（液壓站及管路及液壓缸）、懸皮及中心轉(zhuǎn)接槽（電機(jī)、減速機(jī)、制動(dòng)器、皮帶及導(dǎo)料槽、聯(lián)軸節(jié)、滾筒及托輥、跑偏及拉線開關(guān)、耦合器）、斗輪（格柵、減速機(jī)、液壓馬達(dá)）。 驅(qū)動(dòng)裝置、張緊裝置、轉(zhuǎn)接塔（溜槽、導(dǎo)料槽、磁分離器）、皮帶機(jī)沿線（皮帶、各種清掃器、跑偏及拉線開關(guān)、托輥、反壓輥、滾筒及軸承、驅(qū)動(dòng)滾筒聯(lián)軸節(jié)）。 抓斗、吊鉤鐵鞋、錨定、防風(fēng)拉索、電纜卷筒、回轉(zhuǎn)錨固裝置、起升鋼絲繩、旋轉(zhuǎn)剎車、卷筒、回轉(zhuǎn)支承、各機(jī)構(gòu)減速箱、各 機(jī)構(gòu)制動(dòng)器、各機(jī)構(gòu)安全裝置、各機(jī)構(gòu)電機(jī)、集中潤滑系統(tǒng)、梯子、欄桿、平臺(tái)、電氣部分。 驅(qū)動(dòng)裝置、傳送皮帶、托輥、滾筒、驅(qū)動(dòng)滾筒、各開關(guān)及料流檢測(cè)器、配重、沿線照明 氣瓶狀況、儲(chǔ)存要求、安全使用 直梯、斜梯、活動(dòng)直梯、走臺(tái)、平臺(tái) 械 供配電管理 （固定線路） （臨時(shí)線路） （照明）配電箱（柜、板） 作業(yè)質(zhì)量管理 12 理 作業(yè)環(huán)境管理 、粉塵管理 （挖泥船） 、翻車機(jī)房及車間環(huán)境 消防安全管理 系統(tǒng) 應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng) 企業(yè)應(yīng)建立 應(yīng)急預(yù)案 ，以識(shí)別潛在的事件或緊急情況并作出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之 引發(fā)的疾病 、 傷害 及財(cái)產(chǎn)損失 。 企業(yè)還應(yīng)定期 培訓(xùn)、演練，以檢驗(yàn)預(yù)案的可行性及可操作性。 檢查和糾正措施 審核 實(shí)施和運(yùn)行 績效測(cè)量的反饋 管理評(píng)審 13 圖 5 檢查和糾正措施 企業(yè)應(yīng)建立并保持審核方案和程序，定期開展本質(zhì)安全管理體系審核，以便 確定本質(zhì)安全管理體系是否： — 符合本質(zhì)安全管理的策劃安排，包括滿足指南的要求； — 得到了正確實(shí)施和保持； — 有效地滿足企業(yè)的方針和目標(biāo)； 評(píng)審以往審核的結(jié)果； 向管理者提供審核結(jié)果的信息。審核程序應(yīng)既包括審核的范圍、頻次、方法和能力，又包括實(shí)施審核和報(bào)告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。 管理評(píng)審如圖 6所示。管理評(píng)審過程應(yīng)確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)。 管理評(píng)審應(yīng)根據(jù)本質(zhì)安全管理體系審核的 結(jié)果、環(huán)境的變化和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的本質(zhì)安全管理體系、目標(biāo)和其他要素。 b)采取措施減小因事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響； c)采取糾正和預(yù)防措施，并予以完成； d)確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。 為消除實(shí)際和潛在不符合原因而采取的任 何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和面臨的安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。 發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，公司應(yīng)消除 不符合， 進(jìn)行 有效性評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。 分別建立以下考核標(biāo)準(zhǔn)。 在 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表 的 任務(wù) 標(biāo)題欄下描述任務(wù) 2 列出完成任務(wù)的各步驟 ，鑒別完成任務(wù)的步驟或活動(dòng) 注意： 列出完成任務(wù)的主要活動(dòng) ； 考慮執(zhí)行活動(dòng)所需的資源 ； 任務(wù)的活動(dòng)描述（見 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表 ） 3 危險(xiǎn)類型描述 （ 見附件 2） 評(píng)估工作任務(wù)的危險(xiǎn) 類型 在以下的主要危險(xiǎn)類型中鑒別并列出各活動(dòng)的危險(xiǎn)類型 將鑒別出的危險(xiǎn)類型在 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表 標(biāo)為“ 危險(xiǎn)類型 ”欄下標(biāo)出 注意： 評(píng)估組要鑒別出每項(xiàng)活動(dòng)的危險(xiǎn)類型 4 危險(xiǎn)及后果描述（什么會(huì)出錯(cuò)