證券股份有限公司對外擔保管理制度-wenkub
2023-05-05 17:03:13 本頁面
【正文】 象提供的擔保； (四 )單筆擔保額超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 10%的擔保； 其中，對于公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 30%的 ，應當由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。超過公司章程規(guī)定的董事會的審批權(quán)限的，董事會應當提出預案，并報股東大會批準。 （一）資金投向不符合國家法律法規(guī)或國家產(chǎn)業(yè)政策的； （二）在最近 3年內(nèi)財務會計文件有虛假記載或提供虛假資料 的； （三）公司曾為其擔保，發(fā)生過銀行借款逾期、拖欠利息等情況，至本次擔保申請時尚未償還或不能落實有效的處理措施的； （四）經(jīng)營狀況已經(jīng)惡化、信譽不良，且沒有改善跡象的； （五）未能落實用于反擔保的有效財產(chǎn)的； （六）董事會認為不能提供擔保的其他情形。 第十一條 申請擔保人的資信狀況資料至少應當包括以下內(nèi)容： （一）企業(yè)基本資料，包括營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復印件、法定代表人身份證明、反映與本公司關聯(lián)關系及其他關系的相關資料等； （二） 擔保申請書，包括但不限于擔保方式、期限、金額等內(nèi)容； （三）近三年經(jīng)審計的財務報告及還款能力分析； （四）與借款有關的主合同的復印件； （五）申請擔保人提供反擔保的條件和相關資料； （六）不存在潛在的以及正 在進行的重大訴訟，仲裁或行政處罰的說明； （七）其他重要資料。 以上單位必須同時具有較強的償債能力，并符合本制度的相關規(guī)定。 第五條 公司對外擔保應當遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴格控制擔保風險 。 第二條 本制度所稱對外擔保是指公司為他人提供的擔保，包括公司對控股子公司的擔保。 第三條 公司對外擔保實行統(tǒng)一管理，非經(jīng)公 司董事會或股東大會批準，任何人無權(quán)以公司名義簽署對外擔保的合同、協(xié)議或其他類似的法律文件。 第六條 公司為他人提供擔保，應當采取反擔保等必要的措施防范風險，反擔保的提供方應具備實際承擔能力。 公司不得為股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供擔保。 第十二條 財務總部 應根據(jù)申請擔保人提供的基本資料，對申請擔保人的經(jīng)營及財務狀況、項目情況、信用情況及行業(yè)前景進行調(diào)查和 3 核實，按照合同審批程序報相關部門審核，經(jīng)分管 公司 領導和總裁審定后，將有關資料報公司董事會或股東大會審批。 第十四條 申請擔保人提供的反擔?；蚱渌行Х婪讹L險的措施，必須與擔保的數(shù)額相對應。董事會組織管理和實施經(jīng)股東大會通過的對外擔保事項。 公司在十二個月內(nèi)發(fā)生的對外擔保應當按照累積計算的原則適用本條的規(guī)定。如發(fā)現(xiàn)異常，應及時向董事會和監(jiān)管部
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